云南省科技成果交易中心构建研究

普凌 常冬 甘祖兵 姜大昌 王鹏林

摘 要：为适应新常态下中国产业转型升级和产业由东向西的转移以及“一带一路”倡议，通过分析科技成果转化过程中存在的问题，以构建科技成果交易中心为突破口，重点建立科技成果商品化交易机制，提出科技成果交易中心构建方案以及完善科技成果转化交易服务体系的对策建议，促进国内外科技成果在云南的汇集交易，通过市场机制优化科技成果的二次开发机制，加大引进消化吸收再创新和集成创新力度，引导原创性成果向应用发展，形成多出成果，出优质成果，快速提升创新能力和促进经济结构调整的良好局面。关键词：科技成果；交易中心；交易机制中图分类号：F 204

文献标识码：A 文章编号：1672-7312（2018）06-0695-04

0 引 言当今国际竞争的实质是以经济和科技实力为基础的综合国力的较量。科技成果转化是科技创新活动全过程的“最后一公里”，成果转化是否顺利很大程度上决定了科技创新活动的成败[1]。就目前来看，一项成熟的、有市场应用前景的科技成果，既不缺地方政府政策支持和产业园区落地条件支撑，也不缺产业化发展的资金介入。成果产业化完全按市场价值规律运作，转化机制已非常完善成熟[2]。但是，我国目前依旧存在大量的科技成果由于缺乏市场应用前景，或技术不成熟，导致不能应用[3]。因此，科技成果的研发要尽快建立以市场为导向的成果研发机制，多出成果，出高质量的应用技术成果。更为重要的是针对云南省大量科技成果成熟度不高的实情，重点开展科技成果二次开发（在创新链上即为引进消化吸收再创新和集成创新），通过二次开发为我所用。为此，认为当前科技成果转化需要重点建立科技成果（商品化）交易中心，促进因场所、资金、时间、认识局限等因素而造成的成熟度不足的科技成果到交易中心与有愿望对科技成果进行二次开发的后续开发者进行交易，实现首次开发的价值和促进科技成果的二次开发[4]。

1 构建科技成果交易中心的重要性和必要性

1.1 为科技成果的交易和转化提供有效渠道，提高资源配置效率

科技成果持有人与投资人达成一项交易，其中耗费的成本除了交易标的在成交时发生的金额外，还包括为达成交易所产生的信息获取成本、时间成本、调研成本、谈判成本、评估成本等[5]。需要一个专门为科技成果服务的交易市场，减少市场参与各方的交易成本而提高资源的配置效率。目前，云南省的科技成果转移轉化中，大部分平台仅可实现有限的、不具权威性和完全真实性的信息发布功能，没有建立起政府和社会资源高度整合配置，管理模式和运行机制科学先进的科技成果交易平台。通过构建一个权威的科技成果交易中心，实现涵盖科技成果价值评估、投资、金融、资产管理、法律、科技和知识产权咨询代理等社会中介服务、科技成果撮合交易在内的服务体系的建立和完善，能够加快科技成果实现产业化、商品化和市场化步伐，提高知识产权对科技创新和 经济发展的贡献率与显示度[6]。

1.2 充分运用市场机制，激励科技成果的创造科技成果的转移转化，需要遵循市场规律，只有符合科技创新规律和市场经济规律的科技成果，才有转化为生产力的价值，而目前由于缺少成果交易平台，使高校、科研院所技术开发不能对接企业的需求，造成科技研发的盲目性和不可应用性，同时也使得企业也不能及时获知研发出来的有价值的科技成果，导致科技成果无法转化。构建科技成果交易中心，对于高校、科研院所而言可以将科技成果纳入市场进行展示交易，科技成果需求方则根据自身需求，购买相应的科技成果。通过市场交易，确认了成果的市场需求和价值，可以为后续研究开发提供方向和指引。通过市场的引导，科研人员可以明确清晰的了解到什么样的科技成果可以实现市场价值，不但有助于改善科技成果供给与市场需求脱节的现状，而且激励了科研人员的研发热情和转化的积极性，使个人潜力得到了更好的发挥，从而创造出更多更好的科技成果[7]。

1.3 形成一套完整的交易机制，有效保护和管理科技成果

科技成果不同于一般商品，它具有复杂性、非实物性和部分公共物品属性，这些特点决定了交易过程中信息的非对称性。科技成果的持有人希望追求经济利益最大化，但科技成果商品的特殊性、交易过程的信息非对称性和人的利己性决定了交易的高风险性和不确定性。通过构建科技成果交易中心，实现展示、推介、转化、交易等的流程标准化，严格管理出入场的科技成果，保护合法贸易，监督合同执行，保护经济当事人的正当权益，规范科技成果这种特殊的商品交易秩序，保护科技成果所有者和购买者的合法权益，促进交易市场健康发展。

2 科技成果交易中心建设研究

2.1 科技成果交易中心的作用和构成科技成果交易中心作用是实现国内创新资源优化整合和优化配置，提高科技成果转化的效能[8]。交易中心采取线上、线下相结合的方式为非注册用户和注册会员2类用户提供个性化服务，主要由政策法规板块、挂牌项目板块、信息公告板块、专家人才板块、价值评估板块、交易支付板块、服务保障板块、系统分支板块和风险控制板块大板块构成。

2.2 科技成果交易中心运行机制研究科技成果交易中心应实现法律、资产评估、担保、银行、拍卖、咨询、财务、代办等专业中介机构，提供知识产权代理、评估交易、法律咨询、工商代理、财务审计、教育培训等一门式服务。实现展示、推介、转化、交易等的流程标准化；专利和专有技术、品牌商标版权、无形资产、知识产权融资、基于技术并购股权等的产品标准化；政府购买服务与市场化运营结合的服务标准化。交易中心以政府引导，推进科技成果交易法制化、规范化、透明化，采取公益性+市场化的运行机制，交易方式为线上和线下相结合。

2.3 科技成果交易中心的交易流程模式研究借鉴上海等地成果挂牌交易的流程和模式，科技成果挂牌交易模式如图1所示，由申请单位或个人向第三方会员机构进行项目策划、价值、可行性评估，以及法律等咨询，提交咨询报告给交易中心。所有资料提交合格后，申请单位或个人与中心签订委托交易协议，并进行登记挂网。交易中心与合作商业银行建立第三方支付平台，交易双方需在指定商业银行开办交易账户，购买方在签署合同前，需将交易金打入交易账户。资金结算采取托收承付进行转账，在接到购买方支付通知后，5个工作日银行支付交易金，购买方不能取消交易。资金结算后，交易中心交易工作结束。后面项目的运行按买卖双方的合同进行，发生的纠纷由买卖双方协商或由社会法律途径解决[9]。

2.4 科技成果交易中心建设方案研究目前云南由于缺乏完善的科技成果转移转化体系以及权威、专业的科技成果交易平台，导致高校、科研院所等机构的科技成果转移转化仍然无法突破其运行机制上的障碍。交易平台的搭建在初期极为困难且难以实现盈利。建议由云南省政府引导和扶持，搭建一个市场化运作，企业化管理的自负盈亏的专业化科技成果交易服务平台。方案一：由政府科技主管部门和高校合作共同组建。高校拥有较多的科技成果资源和场所资源。通过政府科技主管部门与高校合作共建科技成果交易中心，可以充分利用高校的场地、人才、成果等优势基础条件，通过市场化的运作方式，按照专业和产业相近的原则，形成由高校向企业提供技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务的交易模式，形成优势互补、利益共享、风险共担的合作模式。但市场化运作和服务人员的激励机制有待研究，初期较长时间的亏损如何弥补也须解决。方案二：由政府科技主管部门和国资委合作，构建一个挂靠在国资委产权交易中心之下的交易平台。国资委产权交易中心拥有完善的市场化运作经验，同时拥有全国联网的优质信息交流资源条件，政府科技主管部门和国资委合作，依托国资委产权交易中心，在其之下搭建科技成果交易平台，可以充分利用国资委全国大平台优势吸引全国的企业关注，同时，企业以公开竞价方式实现成果的交易，找到战略合作伙伴，更有利于企业自身的后续发展，实现资源配置的最优化和效益的最大化，而且挂靠在国资委产权交易中心之下，可以由国资委产权交易中心庞大的资产交易服务收益对科技成果交易进行弥补，避免成果交易初期市场规模不足导致运营困难的情况。

3 构建和完善科技成果转化交易服务体系研究

3.1 完善科技成果的价值评估机制科技成果的交易是科技成果的所有者將其拥有的科技成果作为商品进入要素市场进行交易的行为，需要完善的评价估值体系为科技成果这种特殊的商品标出特定的“价格”，避免交易双方利用其不对等的信息优势而产生欺骗行为。通过完善科技成果价值评估机制，倡导科技成果价值评估第三方的建立，并形成一套完善的评估标准，实现独立、公正、客观的第三方评估体系。加强评估方法的研究，改变当前科技成果评估主观因素作用较大，事实依据薄弱的现状[10]。

3.2 建立技术经纪人制度科技成果转化和交易过程中，其中一条重要的措施就是技术经纪人，建立技术经纪人制度，建设一支懂技术、懂管理，懂经营、懂法律的技术经纪人队伍，由专业人士负责科技成果的转化和交易，提升科技成果的产品规模化应用率。应充分支持高校整合科技队伍资源，利用资产经营公司、科技交易中介等平台，在科技成果转化的信息服务体系、风险投资支撑体系、交易服务体系以及技术经纪人业绩评价激励机制等方面开展培训，积极探索，勇于创新，培养技术经纪人队伍。

3.3 进一步健全知识产权保护机制知识产权保护不力是制约科技成果转化和交易的突出问题。知识产权保护不力将严重降低创新收益的预期，从而降低创新投入和先进技术引进，阻碍知识产权的交易发生。就目前我省知识产权保护状况来看，尽管我国的立法水平已经达到国际标准，法律体系基本趋于完善，但执法力度还存在较大的不足。因此知识产权保护的重点是提高执法水平，着力强化企业知识产权保护意识和知识产权的维权体系建设，明确实际维权途径。同时面对当今科技的迅速发展，新的技术领域不断涌现，还需针对战略性新兴产业，不断完善现有的知识产权法的保护范围，提升负责管理和实施知识产权保护等管理部门人员的素质和服务能力，降低维权成本，营造良好的创新环境。

3.4 建立科技成果交易市场征信体系信用是市场经济的“基石”，建立科技成果交易市场征信体系，逐步建立交易主体信用制度，提高交易透明度与效率，配套建设完善的信息网络，形成科学、合理的信用评级制度，运用信息公示、信息共享和信用约束等手段，从机制上约束和规范相关责任主体的不诚信行为，积极维护成果所有人、市场主体和创新主体的合法权益，促进各类市场主体守合同、重信用，营造诚实、自律、守信、互信的社会信用环境和公平有序的市场竞争环境。

4 结 语

进入新时代，科技成果转化问题不仅对我国的经济社会产生重大作用和影响，随着国家的“一带一路”建设和对外开放合作，科技成果转化问题还将极大地影响云南省面向发达国家和我国东部沿海、发达地区的技术承接，以及面向“一带一路”沿线国家的技术转移[11]。在云南省构建一个市场化运作，企业化管理的自负盈亏的专业化科技成果交易中心，通过市场化的引导和运作，为科技成果的交易及二次开发提供一个权威的平台，将成为促进科技成果转化的重要途径。