全球扩张的知识产权战略： 中国公司实践中的经验与教训

Joseph Siino

关键词  专利许可  全球扩张  知识产权策略

当今世界，中国企业已走在创新最前沿，并且正迅速向全球市场扩张。这种全球扩张给中国企业的知识产权战略带来了一系列严峻的挑战，企业在寻求增加市场份额、与传统产品和制造商竞争的过程中，还力图保护自己的创新不被竞争对手所影响，确保其在全球市场上自由运行所需的专利权利和其他权利，并将其日益壮大的专利组合适当货币化。

在企业的全球扩张中，中国知识产权经理人面临着各种各样的问题，其中包括：

·公司如何以公平合理的成本获得所需的知识产权？

·如何保护自己免受他人的专利攻击？

·如何确保许可谈判的公平性和透明度？

·如何获得应对西方国家法院所需的诉讼专长？

·在许可谈判中，如何获得附加商业价值？

作为Via许可公司（以下简称Via）的总裁，笔者曾与小米和联想等知名企业达成重要的专利交易，为其提供AAC音频和LTE无线专利池中多家创新公司的专利许可。此前，在担任雅虎的知识产权主管时，本人还曾与阿里巴巴等公司巩固了重要的技术和知识产权交易。因此，更加能深切地理解中国企业在全球专利事务方面的需求和顾虑，特别是他们对专利许可的公平性和透明度的合理要求。希望这篇文章能够帮助中国企业更好地了解如何获得专利许可。

进入国外市场所需的知识产权策略与方法

如今的中国知识产权经理人应该怎样做，才能保护公司免受竞争对手的侵害，并确保公司获得在全球市场自由经营中所需的专利权？

首先，国内企业在进入国外市场时将会遇到不同类型的专利许可实体，您需要一套策略来区分应对这两类实体。

其中一类许可实体是竞争对手或潜在竞争对手，如一家销售产品的公司。他们会声称您的产品侵犯了其专利权，并要求您支付专利使用费。由于这些竞争对手也出售产品，所以最好的防御措施是拥有属于自己的、覆盖对方产品的专利。

如果您的公司很年轻，且没有足够的专利来对抗他们，又该怎么办？此时，您就需要及时获得属于自己的、覆盖对方产品的专利。要做到这一点，有两个最佳方法：一是将资金投入积极的、高质量的专利申请项目，这类投资的作用会超过支付本身，还将在未来继续保护您的收入;二是补充您的内部专利开发工作，小米、联想等中国公司过去在这方面就做得相当成功。

对于产品公司来说，应对策略是相当明确的。但是如果您希望在高科技市场得到良好的保护，您的分析必须非常准确并与时俱进。对这一点，联想公司诉讼与知识产权副总裁Ira Blumberg解释说：“首先，你必须弄清哪些产品公司可能会在某一天的专利交战中对你提出挑战。他们并不都是直接的竞争对手。例如，假设你是一家电脑公司，那么，尽管思科（Cisco）公司并不生产电脑，它仍可能对你构成威胁，因为他们销售网络设备，而每台电脑都有一个网络端口。所以，在专利交战中，你不仅要考虑直接竞争对手，还要考虑邻近领域的公司。”

然而分析并不止步于此。Blumberg补充道：“你必须更进一步去尝试研究哪些公司可能在专利事务上更加激进。如果一家公司多年来从未对任何人提起过侵犯专利的诉讼，那你可能也不需要担心该公司会威胁你了。但是，你必须不断更新这种‘威胁分析，以便随时了解不断变化的竞争对手活动和市场状况。”

“在专利事务方面更加激进的公司”可能会带来更严峻的挑战。这些公司能够拥有非常大的专利组合，他们会向涉嫌侵权者索取大量资金，而且如有必要，他们并不惧怕旷日持久的诉讼。他们还有非常雄厚的财力，会雇佣实力强大且非常昂贵的外聘律师。而且，与这些公司打专利战，问题可能并不能一次性得到解决——他们可能会要求期限五年的许可证，并在五年期满之后再回来要求另一个许可证。这种情形下，您需要富有技巧的诉讼策略。

那么，中国公司应该如何应对这样的威胁呢？在我看来，中国公司应当聘请专业的外部专利律师来研究以下问题：

·专利权人是否实际起诉过任何人？

·如果之前有过诉讼，结果如何？

·如果专利权人真的提起诉讼，将会在哪里提起，需要多少辩护成本？

·法院可能会判定哪些潜在损害赔偿金？

·在不同的市场中，对专利主张作出回应的最佳方式是什么？

·如何精确地确定法院可能裁决的潜在损害赔偿金？

Blumberg先生解释说：“专利权人在诉讼中胜诉的可能性，取决于诉讼风险调整成本，以及在至少部分专利权利要求胜诉的情况下，它可能被授予的损害赔偿金的预估值。然而在现实中，即使是最好的专利，胜诉的可能性也不会是百分之百，而对那些未经过诉讼检验的專利来说，胜诉可能性通常低于50%。如果专利权人主张的是并没有明确覆盖你的产品的薄弱专利，那么他们胜诉的概率还会大大降低。”

对于企业而言，关键在于对上述这些因素进行专业分析，以确定自己拒绝许可证的潜在成本。只有掌握了重要的相关数据，潜在被许可人才能正确评估许可协议的价值。对于在西方法院诉讼经验有限的中国公司来说，聘请专家和适当的分析公司，来进行此类分析是很有必要的。

但是，一家中国公司如何找到最好、最具成本效益的专利专家呢？许多中国公司与西方的专利顾问并没有任何联系，甚至有些公司可能并未意识到，当他们聘请西方律所时，他们不必支付标价，而是可以与这些律所协商费用。那么，一家中国公司如何以公平的价格获得所需的专业帮助呢？

中国商界人士高超的人际关系能力，在世界各地都享有盛名。这种人际关系能力，是人们获得所需的专业技能、实现与西方专利许可人公平竞争的最重要的工具之一。当然，假如您在西方国家没有真正的联系人或人脉，获得专业技能的最好方式，就是聘请一个已经身处西方人际关系网中并善于利用这种关系网的人。举例来说，您可以聘请一位美国公司法务部门的诉讼主管，他可能多年来一直在从事这类工作，已经懂得利用研究人员和行业专家的最佳证据原则，并熟识了最好的专利诉讼律所、最有经验的诉讼律师和应对专利主张的最有效策略。

小米通讯技术有限公司知识产权战略副总裁林鹏曾说：“中国知识产权战略的另一个主要挑战是内部和外部沟通问题。很多时候，中国公司会依靠自己的技术专家或律师与专利许可人进行谈判，然而，要达成交易，他们真正需要的却是商业人士，也就是那种知道如何为许可交易增加真正的商业价值（也许是用专利销售来促进专利许可）的人。因为只有当许可协议具有良好的商业意义时，你才能说服你的高级管理层。”

寻求集体许可解决方案

企业在向全球市场扩张时，另一种降低风险的方法是寻求集体许可解决方案（如专利池）。集体许可解决方案能在效率、透明度、灵活性和公平性等方面都更具可靠性，而这往往是一般的专利授权事务所缺乏的。

例如Via的LTE无线和AAC音频专利池，曾为联想和小米等产品制造商一次性提供了从多家创新公司获得的大量专利许可。关键在于，这些专利已经由独立、中立的评估人员审核，以验证其对技术标准的必要性。目前还很少有专利许可解决方案能够提供这样的专利质量证明。Via还公开披露许可的定价和条款（这些对所有被许可人都是一视同仁的）以及所有被许可人的名单。此外，Via的专利池许可能覆盖所有的专利和产品，避免了额外要求的出现。

Blumberg先生表示，上述这种透明度是他决定是否接受一个许可证的主要因素。他说：“我曾与Via进行了非常切实的对话，双方对各自的立场都开诚布公。Via总是愿意倾听我们的诉求，并与我们达成非常公平的交易。”

Via也是为数不多的向联想和小米等在新兴市场销售产品的公司提供优惠费率的西方授权商之一。在中国等新兴市场，专利价值和经济条件往往不能支持在西方较发达国家市场所支付的较高的专利费率。Via还为低销量的部件提供更优惠的许可费率，这适用于所有的制造商，但对小型企业来说尤其有价值。

小米公司的林鹏先生称，优惠的许可费率是小米与Via达成交易的一个关键因素。他说：“同样的汽车在美國、德国、中国和许多其他国家的售价不同，已经是一个被人们普遍接受的概念。那么，为什么似乎只有Via明白同样的原则也适用于专利许可呢？我认为Via了解像小米这样的制造商在新兴市场面临的独特挑战，并非常努力地满足我们的需要。这对我们完成公平且双赢的交易非常有帮助。”

如今，中国企业正在向全球扩张，并逐渐征服了一度被认为无法攻克的市场。眼下，中国企业需要适合其崭新的全球角色和影响力的知识产权策略，而Via正是中国企业在知识产权事务上可以信赖的良好伙伴。