建设工程项目监理风险分析与应对措施

沈雅红

摘 要：风险贯穿于项目建设的全过程，任何一个项目在建设过程中参建各方均存在风险，监理单位也不例外。文章从监理角度分析在监理过程中潜在的主要风险因素，结合自身的多年实践经验探讨应对规避这些风险的措施，降低风险发生的概率、减少风险带来的损失。

关键词：建设工程；项目监理；风险分析；应对措施

中图分类号：TU71 文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2018）20-0121-02

Abstract： Risk runs through the whole process of the project construction， any project in the construction process of all parties involves the risk， and supervision unit is of no exception. This paper analyzes the potential main risk factors in the process of supervision from the perspective of supervision， and discusses the measures to avoid these risks in combination with its own practical experience for many years， so as to reduce the probability of occurrence of risks and reduce the losses caused by them.

Keywords： construction project； project supervision； risk analysis； countermeasures

建設工程监理在保证工程质量、进度、安全等方面起到一定的作用，同时建筑法、建设工程质量管理条例、安全生产管理条例及其他相关法律法规均对监理这项工作明确了相关的法律责任和义务，有责任就会有风险，因此认识并防范监理责任风险已成为监理单位和监理工作者必须面对的十分重要和紧迫的现实问题。建设工程监理过程中的潜在风险主要有来自业主的风险、施工单位的风险、监理单位自身的风险等风险因素，针对不同类型的风险因素，作为监理企业及项目监理负责人需要采取有效的应对措施将风险发生的概率及产生的损失降低到最低限度。

1 来自建设方的风险分析及应对措施

监理单位作为建设单位的委托方，而建设单位的不规范行为给监理单位和监理项目负责人带来无法避免的风险：

1.1 指定分包商带来的风险分析及应对措施

风险分析：由于建设单位侧重于工期、造价，总希望最少的投入产出最大的结果，所以在施工合同订立阶段，监理单位很少参与，部分私营企业高层领导对建筑工程法律法规、行业标准，不是十分熟悉，施工合同无意中也会给监理单位隐藏诸多风险。本人正在监理的领鲜食品（上海）有限公司新建生产及辅助用房项目，在拿到施工合同时，发现消防、电梯、弱电安防均为甲方指定分包，业主已与消防单位订立了消防安装合同，如监理不及时制止，分包合同无法备案，分包单位进不了场，严重的甚至会导致停工现象。应对措施：虽然这是建设单位的违法行为，作为监理工程师应按照监理合同要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，不能对预测到风险坐视不管，对此及时提出了业主的不合理做法，并进行耐心劝解，最终业主与总包单位签订了补充合同，把施工合同中的指定分包单位纳入总包范畴，由总包单位选择分包单位报业主认可，总包与各专业分包单位签订分包合同并进行了合同备案，确保了工程的顺利进行，同时也从赢得业主的信任。

1.2 擅自变更设计带来的风险分析及应对措施

风险分析：一般的变更设计从提出至实施应有一套严格的变更程序，但往往建设单位考虑工期，在施工中遇到问题就擅自变更，有的只是口头变更，有的涉及结构变更，存在边施工边变更现象，工程变更单一经各方签字后就作为结算依据，如果监理盲目听众业主指令签发变更单，这类问题会导致监理的风险是：最终结算时业主与承包商就费用问题双方扯皮，涉及结构变更而导致质量事故的监理不只是处罚这么简单了，有可能还要承担法律责任。应对措施：对于此类风险应根据监理规范要求制订变更管理程序，当变更发生时，要求承包单位就变更内容对现场进行确认，留影像资料作为依据。对一些重大变更提醒业主按流程办理变更手续，从专业角度向业主解释不按要求实施由此带来的后果，必要时运用通知单、暂停令或向上级主管部门报告等手段保护自己规避风险。在领鲜食品（上海）有限公司新建生产及辅助用房项目桩基施工阶段，发现厂区北侧桩基普遍压不到设计标高，业主提出把桩减短1米，认为压不到标高最终要截桩，既费工、费时又费力。作为项目总监就向业主提出不能擅自改变设计，首先应请勘察单位对北侧场区进行补勘，向设计提供补勘资料，然后再由设计单位出变更方案，进行重新审图后再实施，在监理的坚持下最终本桩基工程顺利完成。在装饰阶段业主要求外立面由涂料变成幕墙，监理向业主提出变更应按程序实施，提醒业主首先要通过规划部门的审批，计算容积率是否超标。其次要通过原设计单位的变更，重新审图，所有手续完善后才能变更。但业主在手续尚未完善的情况下指使施工单位先行施工，对此问题，监理多次在工程例会上提出，下发监理通知单，但业主仍一意孤行，不听劝阻，最后监理下发了暂停施工令，在一次的质监站检查过程中，质监站对业主进行了经济处罚，对施工方下达了暂缓令，认定监理单位没有责任。在上述风险中业主往往不懂专业或为了节约投资而作出一些不合理的做法，有的做法是违反工程建设强制性标准的，作为项目总监，不能违背原则一味迁就，应本着科学的态度，分析事件发生风险的严重性，凭借自身工作和管理经验以及对相关法律法规的认知向业主作耐心解释，提出合理化建议为业主出谋划策以理服人，如果业主一意孤行，那只能向上级建设主管部门反映，以此规避风险发生。

2 来自施工方的风险分析及应对措施

工程建设的参建各方都是围绕工程实体开展各自的工作，虽然监理与施工单位没有直接合同关系，但监理与施工方的关系通过建设单位关联在一起，由此施工方的失误造成质量、安全问题直接给监理单位带来风险。主要有：

2.1 技术力量不足带来的风险分析及应对措施

风险分析：在建筑市场激烈竞争下，施工企业为了承揽业务，往往压低投标价，大都低价中标，为了节约用工成本，往往派出的专业人员不齐全，技术力量薄弱，缺少有经验的工程师，有时监理人员成了施工单位的质量员、技术员，施工方完全依赖监理单位，一不小心就出现质量问题。领鲜食品（上海）有限公司新建生产及辅助用房项目有一道墙下无地梁，但设计有扩大基础，施工单位在基础施工时未发现，按回填土要求施工，导致二次结构砌筑后墙面出现裂缝，后来整面墙全部拆除，再下挖重新施工基础。这一事件造成业主对监理有一定的看法，认为施工单位未发现问题，监理也有一定责任验收不严。应对措施：对此类风险只有严格监理，在一项工作开始初期，就要主动去巡视检查发现问题，验收不能流于形式，隐蔽部位要与施工单位质量员、技术员一起对照图纸仔细与现场核对，专业尽职的监理工作，是一定会得到建设单位认可、施工单位尊重的。

2.2 工程材料方面带来的风险分析及应对措施

风险分析：本人在2015年监理的金山新城区同凯中学（E22地块新建初中项目），外墙、屋面使用的保温材料是JB金邦保温板，上海只有一家厂家生产，货源紧张，又由于保温材料检测周期较长，第二批进场时施工方认为是同一厂家生产的，监理也认为应该不会有问题，在复试期间默许使用，结果监理平行抽检导热系数不合格（这批材料同时进行了施工单位复试和监理平行抽检），这时这批保温板已经用在了屋面上，部分区域已开始钢筋网片绑扎，施工方只能对这批保温板进行拆除退场处理。在此事件中监理违反了进场材料必须经复试合格才能使用的原则，被业主追究为对原材把关不严的监理责任。应对措施：针对此类风险，监理一定要把握原则，不能存侥幸心理，在工程开工前就要督促施工单位编制材料采购计划，建立材料采购、检验、使用综合台账；监理编制材料平行检验细则，建立材料监督台账，进入施工现场的材料分类堆放，标明待检、已检等标识，材料复试合格后才能用于工程，签署同意使用意见。

2.3 施工安全方面带来的风险分析及应对措施

风险分析：目前施工企业注重效益，对安全存在侥幸心理，由此造成必要的安全生产资金投入不足，从业人员安全意识淡薄，违章指挥、违章作业、野蛮施工，安全管理制度不健全，导致建筑工程安全事故的高频发，这样也增大了监理的执业风险。应对措施：目前对监理企业来讲安全是最大的风险，也是最难控制的风险，当前体制下对监理行业来讲承担的安全责任越来越重，导致建筑工地一旦出了安全事故，监理单位总是被列为调查对象，监理已变成了一个低收入、高风险的职业。应对安全风险从以下几个方面出发：（1）监理企业要把安全工作放在首位，每个监理项目必须按工程规模配备一定数量专职安全监理人员，从公司层面定期组织安全培训、观摩，组织监理项目组之间互查，提高安全监理人员发现事故隐患的能力。（2）作为安全监理人员一定要做到“腿勤、嘴勤、手勤”，多去现场巡视检查，有些作业人员看到监理经常在现场自然而然会引起重视，例如夏天有的工人光膀子、不扣安全帽扣，远远看到监理来了，立马改正，如果监理时时在现场巡查就不会出现这些现象。（3）在监理过程中，不能碍于情面，放任不管等于害人害已，对一些不规范的安全行为、隐患一定要下发通知单督促施工单位立即整改，拒不整改的及时向上级主管部门报告，留下监理痕迹，这也是监理单位保护自身、规避风险的一种手段。

3 来自监理单位自身内的风险分析及应对措施

监理单位自身的风险分析：主要是由于项目监理机构组建构架不合理，监理人员综合素质偏低，及监理人员行为不规范所引起，为此，监理企业必须注重人员培养，提高员工综合素质，才是防范风险最根本的措施。应对措施：首先根据所承接的监理项目规模、技术难易程度及工程所处环境等因素及监理合同要求配备专业合理、数量合适的监理人员，不能是老的老、小的小，应配备一定数量的中青年人员；其次，监理工作具有专业性、实践性、应用性很强的特点，监理工作成效，在一定程度上取决于监理人员的技术、能力以及素质的高低，要求监理人员要有丰富的实践经验、善于沟通协调的能力、较强的工作责任心；第三：在实际工作中，必须公平、公正、廉洁自律，严格按法律法规及标准规范行事，以理服人，用事实和数据说话，合理运用法律法规维护自己的合法权利。监理其性质就是服务，所以监理单位只有加强人才培养，提高从业人员服务能力，才能在监理工作中减少风险，在监理工作中只有依法监理、注重事实，才能体现客观、公正、科学，同时才能规避风险。

监理单位在建设工程项目监理过程中，会面临来自建设单位、施工单位及监理单位自身等多个方面的风险，以上是本人结合多年工作经验对产生的风险因素进行分析，总结出一些应对措施，监理单位或监理人员应正確分析、应对所面临的各种风险，采取针对性的措施予以防范，才能减少或规避风险事件的发生。

参考文献：

[1]张福生.建设工程监理风险分析及其对策[J].建设监理，2006（4）.