高等教育评估视阈下助力学术自由复归的思考

丛琳

摘 要 随着高校办学自主权的落实，现代大学制度的完善，学术自由也终将在中国大地复归。作为保障高等教育健康发展的关键，高等教育评估也须紧跟时代步伐，积极改革以维护学术自由。基于此提出相关建议：（1）评估主体以高校自评为主，加大教师和学生参与评鉴的力度，健全评估结果反馈申诉制度；（2）加强对大学章程的审查，尤其是办学宗旨中现代大学精神的贯彻；（3）评估指标体系中增设反映学术自由的二级指标；（4）重视研究生学术自由的评估；（5）对于评估结果优秀的院校，政府应允诺“少光顾”；（6）特别强调学术道德规范评估。希望能够助力中国大学学术自由复归。

关键词 高等教育评估 学术自由 复归

中图分类号：G640 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.05.003

Abstract With the implementation of the autonomy of universities and the perfection of modern university system， academic freedom will eventually return to China. As the key to guarantee the healthy development of higher education， higher education assessment must also keep pace with the times and actively reform to safeguard academic freedom. On the basis of this， some suggestions are put forward： （1） the main body of evaluation is self-evaluation of colleges and universities， strengthening the participation of teachers and students in evaluation， and improving the feedback system of evaluation results； （2） strengthening the review of the University constitution， especially the implementation of the modern university spirit in the aim of running a school； （3） an additional evaluation of the evaluation index system. The two level of freedom； （4） pay attention to the assessment of academic freedom of graduate students； （5） the government should promise "less patronage" for the institutions with excellent results； 6. special emphasis on the evaluation of academic ethics. It hopes to help the return of academic freedom in Chinese universities.

Keywords higher education assessment； academic freedom； return

学术自由是大学千年发展过程中极力追求和维护的核心价值和信念，是大学不断迸发活力和创造力的源泉。2010年《国家中长期教育改革与发展规划纲要（2010-2020）》（以下简称《教育规划纲要》）首次以国家文件的形式提出：“要尊重学术自由，营造宽松的学术环境。”[1]

作为自由研究高深学问的沃土，大学自中世纪诞生以来，先于19世纪德国生出教学与科研并重之蕊惹人惊叹，又在20世纪美国绽放服务社会之花令人炫目。大学千年来不断调整自身适应时代需求、蓬勃发展的动力来源便是学术自由，作为大学的灵魂，学术自由神圣不可侵犯。正如布鲁贝克所言：“大概没有比打击或压制学术自由更直接指向高等教育的要害了，我们必须不惜一切代价防止这种威胁，学术自由是学术界的要塞，永远不能放弃。”[2]在我国，学术自由虽长久欠缺却也曾绚烂辉煌，春秋战国时期以孔子、老子、墨子为代表的三大哲学体系与其他各家思想相互争鳴；宋代书院平等自由的价值仪轨和独立自主的办学风貌；民国时期蔡元培和北大“思想自由，兼容并包”；抗战时期国立西南联合大学教师共同体“同无妨异，异不害同，五色交辉，相得益彰，八音合奏，终和且平”等等。历史的车轮不断向前，重燃学术自由之火是中国现代大学制度改革的诉求和目标，亦是高等教育评估改革发展的题中之义。

1 学术自由的涵义与现代中国大学欠缺的原因

不同的历史时期，学术自由的涵义也不同。中世纪大学的“学术自由”，属于大学自治的范畴，主要是保证研究者与学习者自愿参加研究与学习活动的权利。近现代大学的学术自由原则，则是基于中世纪以后，教会、国家对于大学的严重干预甚至束缚而提出的，其主旨是大学内部有教学、研究、学习的自由，即教师与学生在进行有关高深知识的研究与探讨时，可以不受学术范围以外的政治、宗教和社会因素的干扰，独立解决学术领域范围内的问题。[3]学术自由至少有三个方面的合理性基础：认识的、政治的和道德的，其中认识的是最主要的。“为了保证知识的准确，学者的活动必须知服从真理的标准，而不受任何外界的压力。”[4]主要包括教师的教学自由、研究自由和学生的学习自由。其中学习自由的具体内容应包括学生选择学什么的自由、决定什么时间学和怎么样学的自由，以及形成自己思想的自由。[5]

当代社会，造成中国大学学术自由缺失的原因是多方面的。首先，大学自治作为学术自由的重要保障未能落实。大学自治是指大学作为一个独立团体享有不受政府、教会以及其他官方或非官方团体和个人干预的自由和权利，其管理是由大学内部成员依据一定规则，通过代表资格而不是个人资格来决定并付诸实施。[6]大学自治与学术自由共存亡是学术界的共识。中国中央集权式的高等教育管理模式，通过办学体制、资源配置等相关规定严重束缚了大学自治，一切都为政府掌控，为政府服务。早在1979年，苏步青、李国豪等几位校长就发出了“给大学一点自主权”的呼吁。其次，现代大学精神，尤其是自由精神和批判精神的衰落。大学精神是反映大学历史传统、特征面貌的一种精神文化形态，是师生员工在长期的教与学、工作与生活实践中逐步形成和发展起来的，并为广大师生所认同的一种群体意识。包含科学精神、人文精神、自由精神、独立精神、批判精神和创新精神。[7]大学自由精神的集中体现，就是精神自由和学术自由。大学批判精神，源于大学对真理的不懈追求，与知识分子有着深刻的关联。[8]随着我国经济转轨和现代化事业不断发展，大学迷失在片面为政府社会服务无法自拔。“政治论高等教育哲学”主宰了大学与大学教育，工具主义理性观实现了对大学教育的征服与统制，大学精神急剧退化，价值教育普遍失位。[9]毋庸置疑，当大学与社会结合过于密切且学术上又过于反映出实用性的时候，大学的创造性就会枯竭。大学精神与学术自由相互影响，互为因果，大学精神的衰落即是学术自由缺失的原因，又是学术自由缺失导致的结果。再次，高等教育质量保障体系有待完善。我国高等教育质量保障体系主要包括政府的宏观高等教育控制政策以及以政府作为评估组织主导的高等教育评估，高等学校内部质量控制、监督和评估，社会团体或其他民间教育评估机构的教育评估。但是存在政府作用突出，高校自评不受重视，社会团体评估力量薄弱且独立性差，评估主要集中在本科层次等问题。政府主导的高等教育评估以服务政府和社会为主要目标，评估指标体系设计不尽合理，评估方法过于依赖定量方法和终结性评价等都无法满足高校、教师和学生对于学术自由的诉求。例如，对教师的评测过于强调师资队伍结构、教学效果，对学生的测评则倾向于招生、就业、学习效果，对教师教学自由、研究自由、学生学习自由及保证学生学习自由的制度措施的落实情况不管不问。此外，校园文化建设在评估中可有可无，未能充分实现其重塑现代大学精神，创造学术自由氛围的文化价值。

2 高等教育评估视阈下维护学术自由的建议

分析了我国学术自由缺失的主要原因，应采取有效手段及时解决。除了国家《教育规划纲要》中强调改革管理体制外，也要积极完善高等教育评估相关内容，充分发挥其导向功能、诊断功能、鉴定功能、激励功能、监督等功能。高等教育评估是指根据一定的高等教育价值，在决策科学化的基础上，对高等教育活动的效果进行综合评判，其实质是评估者的主体需求与评估对象的客观属性的一种特殊的效用关系运动。它是国家对高等学校教育教学质量进行监督检查的有效手段，是高等学校通过评估诊断自我和不断提高的过程，对保障和提高高等教育质量、维护大学学术自由具有重要作用。充分发挥高等教育评估各项功能，保证学术自由，需要做到以下几点：

首先，评估主体以高校自评为主，加大教师和学生参与评鉴力度，健全评估结果反馈申诉制度。学术自由是学者生命的真谛，也是大学历久弥新的法宝，任何外部力量主导的评估，都无法像高校及教师学生评估那样做到最真、最诚。因为他们是学术自由最大的利益相关者，也是最了解熟悉学术自由的人。建立落实大学自我评鉴机构，健全评估结果的申诉反馈制度，调动广大师生主动参与评估的积极性，保证高校自评为主，政府和社会评估为辅，唯有如此，才能真正维护学术自由，使大学不断创新，契合时代发展需求，满足各方利益主体的需求。

其次，加强对大学章程的审查，尤其是办学宗旨中现代大学精神的贯彻。大学章程不仅是高校设置的基本要求，也是高校依法治教，行使办学自主权的“特许状”和“护身符”。我国高校普遍不重视大学章程的建设，甚至大部分高校根本没有大学章程。加强对大学章程的审查评估，旨在督促高校要逐步走向办学自主，合理自治，学术自由的道路。尤其是辦学理念中现代大学精神的体现情况，思想决定行为，只有在办学理念中充分体现自由精神、批判精神、人文精神、超越精神等现代大学精神，才能指导学校各项规划决策不被商业主义和实利主义侵蚀，不会陷入片面服务政府和市场的泥潭，让学术自由之花开满中国现代大学校园。

第三，评估指标体系应增设反映学术自由的二级指标。目前，我国主要采用的本科教学水平审核评估指标体系包含6+1个项目，24个要素，64个要点，涉及内容较为全面。在此基础上为保证学术自由，可在师资队伍和学生发展一级指标下增设教师教学自由、研究自由和学生学习自由二级指标，通过访谈、观察等定性方法和问卷调查等定量方法，形成性评价与终结性评价相结合，收集有效信息，深入了解教师和学生学术自由状况及对落实学术自由相关制度措施的满意度，归纳总结制约教师和学生学术自由的问题症结，将评估结果以报告的形式呈现给院系领导和校长，对能解决的问题，采取措施及时解决。此外，还可加大校园文化建设的评估指标权重，逐步确立校园文化建设的重要地位，创造学术自由氛围，使教师和学生在潜移默化中养成学术自由的良好习惯。

第四，评估层次上应重视研究生学术自由的评估。研究生作为我国学术队伍的重要组成部分，保证他们的学术自由具有重要意义。清华大学袁本涛教授分析了2011-2014年大陆在校研究生对国际、国内高水平论文的参与贡献情况。他的研究发现，第一作者单位为我国机构的国际高水平论文，在校研究生的参与率在70%左右，第一作者率超过50%；对于国内高水平论文，研究生在第一作者群体中占比达38.5%，仅次于具有副高以上职称的人员所占比例。[10]可见，我国研究生具有较强的科研实力和巨大的科研潜力，维护他们的学术自由，将如虎添翼，蛟龙得水，释放更大能量，使我国成为下一个世界高等教育中心。

第五，对评估结果优秀的院校，政府应允诺“少光顾”。纵观国内外高等教育评估模式，无论是政府主导型、民间型还是协作型，政府都会不同程度通过一定方式对高教评估施加影响和监督。我们可以借鉴英国和澳大利亚的相关做法，对评估结果优秀的院校，政府实行“少光顾”原则，如此一来，既维系了政府对高等教育评估的指导监督，又保证了高校拥有更多的自主权。

最后，特别强调对中国学术道德规范的评估。在今天的高等教育界，大学学术自由面临的最严重的威胁，也许便是大学学术道德规范正在受到严重侵蚀和损坏。[11]高等教育評估要稳准狠地诊断出造假、抄袭、剽窃等学术不端行为，并予以严惩。如学术造假率超过10%，评估结果判为不合格；教师一旦发现学术不端，轻者，降职降薪，重者，直接取消教师资格，肃清学术界不良之风，保证学术自由的价值根基。当然，我们必须明确想要根除学术腐败，仅靠教育评估远远不够，急功近利的社会风气、不完善的大学制度等都要加以处理。

参考文献

[1] 张应强.全球化背景下的我国现代大学制度改革[J].高等教育研究，2013（9）：1-7.

[2] 约翰.S.布鲁贝克著.高等教育哲学[M].王承绪等译.杭州：浙江教育出版社，1987：59.

[3] 刘少雪.略论大学的学术自由[J].上海高教研究，1997（7）：16-19.

[4] 约翰.S.布鲁贝克著.高等教育哲学[M].王承绪等译.杭州：浙江教育出版社，1987：46.

[5] 约翰.S.布鲁贝克著.高等教育哲学[M].王承绪等译.杭州：浙江教育出版社，1987：58.

[6] 陈学飞.当代美国高等教育思想研究[M].沈阳：辽宁师范大学出版社，1996：76.

[7] 杨鲜兰.论大学精神的培育[J].高等教育研究，2004（2）：20-23.

[8][9] 张应强.现代大学精神的批判与重建[J].高等教育研究，2006（7）：11-26.

[10] 付娟，陈廷柱.高等教育质量保障的焦点问题及新趋向[J].高等教育研究，2016（1）：106-109.

[11] 冒荣，赵群.学术自由的内涵和边界[J].高等教育研究，2007（7）：8-16.