企业技术创新能力评价体系构建研究

张林　宋阳

内容摘要：处于经济全球化加快发展的背景下，企业之间的竞争越来越激烈。企业不仅面临来自本土同行业的竞争，同时还面临技术先进的跨国企业的挑战。但挑战同样带来了机会，企业想在激烈的竞争环境勇往直前，立于不败之地，必然要加强自身的技术创新能力。利用熵值法构建企业技术创新能力评价体系，进行实证检验，这对于提升企业的技术创新能力就显得尤为重要，具有深远的意義。

关键词：技术创新能力 熵值法 实证检验

相关概念

（一）企业技术创新能力的涵义及特征

国外关于技术创新能力的研究。Burgelman和Lari从组织行为学的角度分析企业技术创新能力，包括其分配及利用资源的能力、理解竞争对手的能力、对行业发展状况的理解能力、对企业技术发展的理解能力、公司的组织结构及文化氛围、开拓性战略管理能力等，综合来说企业技术创新能力可以帮助企业支持其实现技术创新战略。Adler和Shenbar认为技术创新能力有四种：通过创造新产品来满足市场需求的能力、通过运用适应的流程来生产产品的技术能力、通过创造和引入新产品以及新生产流程来适应未来市场需求的能力、适应竞争对手和未知的环境所带来的没有准备的技术活动的能力。

国内关于技术创新能力的研究。魏江、许庆瑞等从技术创新的过程角度分析技术创新能力，认为其结构要素有五个方面：R&D;能力、市场营销能力、创新决策能力、生产能力、组织能力。企业技术创新能力在众多方面有所体现：企业产品满足市场需求的程度、企业研发新产品的技术水平、新产品的生产能力及其市场化能力，将其定义为是一个由多种要素构成的、综合性的能力系统，是企业技术创新行为的各种内在条件的总和。吴晓芳将技术创新能力定义为企业为了适应不断变化的市场需求，通过积累的知识和经验，研究开发出新的产品以满足市场的需求，并在进行商业化的生产制造以及成功的市场营销后将产品提供给消费者这一过程中所涉及到的一系列能力要素组合。包括研究开发能力、市场营销能力、生产制造能力、组织管理能力和创新资源投入能力，其中前三种能力是最主要的要素。

综上所述，技术创新能力可以理解为多种要素的组合，这是一种动态的、需要企业不断积累经验和知识才能形成的组合，它将会提升企业的技术，进而增强企业的竞争能力。要素组合包括：技术创新投入能力、技术创新产出能力、技术创新转化能力、技术创新实现方式和技术创新管理能力。

技术创新能力的特征包括：系统性。企业技术创新能力是一个由多种元素有机结合形成的系统，并不是各组成元素简单的叠加。想要提高企业的技术创新能力，必须考虑各个组成要素间的内在联系，注重它们之间的相互影响和协调作用。主观能动性。人的主观能动性可以提高企业技术创新能力。从技术创新投入能力到技术创新管理能力，都体现了人的主观能动性的主导作用。渐变性。技术创新能力不是在一瞬间可以掌握的，而是要经过一段时间学习和不断实践所逐渐积累下来的。动态性。企业技术创新能力并不是静止不变的，而是不断积累不断改变的。不断的积累是提高技术创新能力的根本条件。

（二）企业技术创新能力评价体系构成要素

企业技术创新能力可以分解为两个维度：技术创新维度和管理创新维度。其中技术创新维度包括：技术创新投入能力、技术创新产出能力、技术创新实现方式。管理创新维度是指创新管理能力，两个维度最终共同影响技术创新转化能力。企业技术创新能力评价体系构成要素如图1所示。

技术创新投入能力。技术创新投入是为了实现技术的创新所投入的人力、物力和财力。如果没有投入资源后续也就不可能发生创新，所以技术创新投入是实现技术创新的基础。其中研究开发费用的支出、研发人员的数量、研发人员的专业胜任能力以及设备的先进程度等都会直接影响技术创新投入能力。例如，苹果公司在移动电子品牌中一直处于领先地位，它在2015年的研发费用达到了80多亿美元，这足以证明技术创新投入是企业实现技术创新的不竭的动力。

技术创新产出能力。衡量了企业技术创新效率。一个企业只有创新投入而没有创新产出，那么企业的经营一定不是成功的，因此实业技术创新的关键是创新产出能力。其中企业每年新申请专利数、发明专利拥有量等因素是影响技术创新产出的重要因素。

技术创新实现方式。分为引进、合作完成和自行研发。各种实现方式对企业的影响不同，引进可以节省时间立刻享有现成的技术，但需要付出大量资金。自行研发需要企业具有良好的开发团队，并且要投入大量的时间、人力、物力、财力等，若市场更新过快可能导致产品过时等风险。合作完成融合了引进和自行研发的特点，耗用时间较短，投入资源也不会过多。

技术创新转化能力。是指将一项成果从产品转化到市场的能力。企业所产出的成果如果不能被投放到市场，那么生产的意义就显得微不足道。

技术创新管理能力。技术创新管理能力从始至终存在于技术创新过程，其中高管人员的创新欲望与决策的能力、公司的激励机制、创新文化及创新氛围等都是影响技术创新管理能力的重要因素。

企业技术创新能力评价体系的构建

在分析了企业技术创新能力评价体系的构成要素后，依据科学性、系统性、导向性、可比性、定性因素与定量因素相结合的原则，从技术创新投入能力、技术创新实现方式、技术创新产出能力、技术创新转化能力和技术创新管理能力五个方面选取了24个指标，构建了技术创新能力评价体系如表1所示。

选取这些三级指标的原因在于：

关于技术创新投入能力：徐丰伟（2011）将其分为R&D;投入强度（R&D;投入经费/销售收入），科技人员投入强度（R&D;人员数量）和科技活动经费投入强度（R&D;培训教育费用）。将R&D;投入强度引申到其增长率，补充科技人员的评价指标人员胜任能力。研发部门数量和设备先进程度对技术创新投入能力影响较大，因此加入两个指标。

关于技术创新实现方式：曹红军（2009）将创新方式分为引进、合作和自行开发。

关于技术创新产出能力：王敏（2015）将技术创新产出能力分为专利申请量、发明专利拥有量。而省级以上科技成果奖励与产出能力成正向关系。

关于技术创新转化能力：衡量转化能力可以看新产品的市场占有率，且研制效率和成功率更加重要，因为投入越多不一定产出越多。研制周期与研制效率成反比。技术出口体现了企业的产出的多少，同时成果拥有自己的品牌会提升产出能力。

关于技术创新管理能力：陈明炜（2006）将技术创新管理能力分为创新机制、创新倾向、企业文化和气氛。高管人员对于企业创新能力的作用是举足轻重的，他们拥有创新的欲望、良好的决策能力、内外协调能力，这些又可以创造企业的激励机制、创新文化氛围，而以上所有要素共同影响了企业技术创新能力。

企業技术创新能力评价体系的作用

首先，可以反映企业技术创新的水平：技术创新投入、产出、转化的效率，技术创新实现方式和技术创新管理的效率，同时也可以反映企业技术创新的当前水平。提供了企业创新能力的客观评价状况，体现了其技术创新的实力。

其次，可以为高管人员提供决策支持。高管要依据数据和知识，深思熟虑后提出策略，并不是毫无依据的臆断。企业技术创新能力评价体系可以提供数据和理论支持。由此，评价体系可辅助高管人员做出更好决策。

最后，可以用来进一步提升企业技术创新能力。通过比较企业不同时期的评价指标，可以明确企业的技术创新能力变化情况，以上期评价指标为基础来提升技术创新能力。通过与行业领先者的评价指标相比较，可以看出企业在哪一方面存在不足，如果企业努力改善不足，发挥自己的长处，则有利于企业的可持续发展。

技术创新能力评价体系实证检验：以黑龙江省航天科技控股集团股份有限公司为例

本文选择2015年全球最具创新力企业50强排行榜中排名靠前的腾讯控股有限公司作为榜样，将黑龙江省航天科技控股集团股份有限公司的评分与腾讯控股有限公司进行对比，进一步说明评价体系的合理性。

（一）权重的确定

本文选用熵值法确定上述24个指标C1-C24的权重Wi，i=1，2，3，…，24。它是一种按照各个指标观测值提供的信息的多少来确定指标权重的方法。信息量与不确定性呈反向变动关系。步骤如下：

第一，计算第j项指标下，第i个系统的特征比重：

。

第二，计算第j项指标的熵值，，其中k>0，ej>0。

如果Xij对于给定的j全部相等，那么pij=，此时ej=klnn。

第三，计算指标Xj的差异性系数：对于给定的j，Xij的差异越小，则ej越大，当Xij全都相等时，ej=emax=1（k=1/lnn），此时对于系统间比较，指标Xj毫无作用。因此定义差异系数gj=1-ej，gj越大越应重视该项指标。

第四，确定权数：取，j=1，2，…m。其中，wj为归一化的权重系数。且0≤wj≤1，∑mj=1Wj=1。

确定的权重如表2所示。

（二）具体指标的分析

第一，技术创新投入能力，具体情况如下：航天科技2015年R&D;投入经费是10693万元，R&D;人员数量为630人，R&D;培训教育费用1925万元，销售收入181003万元，2014年R&D;投入经费是6188万元。公司拥有汽车电子技术联合实验室以及电磁兼容实验室、北京市空气环境监测工程技术研究中心、中国航天科工集团公司地质灾害监测系统研发中心等多家专业研发机构，同时拥有精密机加工中心、SMT自动生产线、百级洁净间、环境筛选试验设备、自动化故障诊断系统等一流的研发、试验、生产资源条件，设备的先进程度很高。公司下属二十余家子（分）公司，拥有1个博士后科研流动站和1家博士后工作站。拥有高级专业技术职称人才300余人，多人获得国家级、省部级荣誉称号，公司研发人员胜任能力很强。

R&D;投入经费/销售收入=5.91%

R&D;投入经费年增长率=72.81%，主要为智慧车联网技术研究及平台建设、军用物联网产品及技术研发、石油仪器研发等投入增加所致。

第二，技术创新产出能力，具体情况如下：取得专利73项（其中发明专利52项），获得专利授权47项（其中发明专利21项）。发明专利拥有量为61。技术创新产出能力较强。

第三，技术创新实现方式：新增专利均为自主研发。

第四，技术创新转化能力：新产品研制周期较快，研制效率较高，新产品市场占有率在电子设备、仪器和元件行业排名第11，市场份额占30%以上。创新成果拥有自主品牌。

第五，技术创新管理能力：高管人员共计6人，均为本科及本科以上学历，专业经验丰富，创新欲望强烈，决策能力较强，具有很好的内外协调能力。企业激励机制相对健全。

（三）企业技术创新能力具体评价

通过上述对航天科技控股集团股份有限公司指标的具体分析，再根据德尔菲法利用8位专家给出的评分取平均值，数据经过处理的结果如表3所示。

通过表3可以算出A1，A2，A3，A4，A5的评价值，进而算出A（企业技术创新能力）的评价值。

A1=72*0.3032+75*0.1118+80*0.0329+78*0.2738+83*

0.1197+85*0.0508+82*0.1078=77.30；A2=83.14；A3=86.19；A4=82.67；A5=86.48。

A=A1*0.1745+A2*0.0859+A3*0.2656+A4*0.3073+A5*0.1667=83.34

所以黑龙江省航天科技控股集团股份有限公司的技术创新能力评价值为83.34。

腾讯控股有限公司评价

腾讯是目前中国最大的互联网综合服务提供商之一，也是中国服务用户最多的互联网企业之一。技术创新能力在我国的市场中居于领先地位。腾讯把为用户提供“一站式在线生活服务”作为战略目标，提供互联网增值服务、网络广告服务和电子商务服务。腾讯打造了中国最大的网络社区，满足互联网用户沟通、资讯、娱乐和电子商务等方面的需求。腾讯公司营业收入与净利润呈上涨趋势，2015年同比增长30%，净利润同比增长20%。目前，腾讯50%以上员工为研发人员，拥有完善的自主研发体系，在存储技术、数据挖掘、多媒体、中文处理、分布式网络、无线技术六大方向都拥有了相当数量的专利申请，是拥有最多发明专利的中国互联网企业。

根据对腾讯控股有限公司的了解，整理八位专家的调查问卷，取平均值得到表4结果。

A1=91.76；A2=91.14；A3=92.70；A4=94.90；A5=94.81；A=93.43。

腾讯控股有限公司的技术创新能力评价值为93.43。

评价结论与提升技术创新能力的建议

大部分学者将企业技术创新能力分为五个层次：90分以上为很强，这些企业都是具有领先的国际水平；80-90分为较强，这些企业具有国内领先水平；70-80分为一般，这些企业具有国内先进水平；60-70分为较弱，这些企业在国内的水平也较为一般；60分以下为很弱，企业技术创新能力在国内较为落后。

航天科技控股集团股份有限公司的综合评价值为83.34分，企业技术创新能力较强，具有国内较领先的水平，但是和国际先进企业相比还具有一定差距，腾讯控股有限公司的综合评价值为93.43分，在国际范围技术创新能力也处于领先地位，所以本文评价指标体系的设计较为合理。

航天科技的技术创新能力仍然具有上升空间。技术创新能力的提升首先通过企业自身的努力，其次政府等国家机构也要为改善市场经济环境提供必要的支持。下面提出提升企业技术创新能力的建议：第一，适当多建设企业研發机构。可以根据其资源和自身的优势来建立适合的技术中心，招聘具有专业胜任能力的研发人才。第二，建立人才激励机制。只有高质量的人才队伍才不仅能为企业注入源源不断的动力，而且能够营造一个创新氛围优良的工作环境。企业可以将创新意识等因素考虑到招聘人才以及职位晋升的重要考察指标中，对于技术创新有突出贡献的员工予以适当物质奖励。第三，健全法律法规。当前我国在促进企业技术创新能力方面还没有形成一个完备的体系。为了促进企业技术创新战略的实施，国家应该健全立法机制，加大力度实施法律，用法律来规范企业在技术创新过程中的行为，如此可以为提升企业技术创新能力的营造一个良好的法律环境。第四，完善技术创新社会化服务体系。政府应该针对企业技术创新提供宏观的指导，加强管理，发展一些科技中介机构，为企业提供技术咨询、技术培训等服务来满足企业的技术创新需求。

参考文献：

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