中北大学2006-2016年度国家自然科学基金资助情况分析

曹 杨， 魏慧芬

(中北大学 科学技术研究院， 山西 太原 030051)

随着国家创新驱动发展战略的实施， 基础研究作为科技创新的原始驱动力， 其重要性日益增强， 科研院所和高等学校对基础研究的认识也不断深化。 国家自然科学基金(以下简称科学基金)作为中国支持基础研究的重要渠道之一， 在促进中国整体基础研究水平提升、 学科建设、 科技人才培养等方面发挥重大的作用。[1-2]

高等学校是中国基础科学研究的重要组成部分之一， 在国家创新体系建设中担任重要角色。[3]科学基金面向全国， 重点资助具有良好研究条件及背景、 较强研究能力及实力的高等院校和科研机构中的研究人员， 拥有完善的管理体系和严格的评审程序， 已成为多数高等学校通过竞争获取科研经费的最重要、 最主要的渠道之一。[4-7]

中北大学是原国防科工委直属的八所本科院校之一、 原中华人民共和国兵器工业部直属的七所本科院校之一。 现为山西省人民政府与中华人民共和国工业和信息化部共建的省部共建大学， 以山西省管理为主。 科学基金是支持中北大学基础研究与应用基础研究的重要渠道， 对促进科技创新、 人才培养及学科建设发挥了重要作用。 本文以中北大学为例， 通过分析2006-2016年中北大学国家自然科学基金申请及资助情况， 分析其特点， 探讨管理经验及存在不足， 以期为兄弟院校科学基金管理提供参考性意见。

1 中北大学科学基金资助情况

1.1 科学基金项目申请及资助情况

2006-2016年， 中北大学共申请科学基金1 538项， 获得科学基金资助项目226项， 总资助经费11 209.2万元， 平均资助率为13.87%。 按年度统计， 科学基金从申请数量、 资助数量、 资助经费上均呈现明显的上升趋势(如表 1 所示)， 获资助项目数由2006年10项增加到2012年的33项， 再到2016年的48项， 涨幅分别为230%和45.5%。 从资助金额来看， 2011实现了突破性的增长， 与2010年相比较， 增长了295%。

表 1 中北大学科学基金项目申请书、 获资助数和资助率

科学基金项目的平均资助率在一定程度上反映了基础研究水平。 从资助率来看， 2006-2016年中北大学的平均资助率为13.87%， 2011-2016年的平均资助率为18.93%， 表明近几年中北大学科学基金的申请质量有所提高， 承担科学基金项目的科技创新能力和基础研究实力不断增强。 进一步说明， 学校正在实施的邀请外校专家论证、 校内多层次形审等提高项目申请质量的做法和措施， 正在发挥作用， 并已见成效。

1.2 获资助项目的类别分析

如表 2 所示， 在2006-2016年， 中北大学获资助的226个项目中， 面上项目为97项， 青年科学基金项目为86项， 分别占资助项目总数的42%和38%； 重大研究计划2项； 重点项目6项； 国际(地区)合作与交流项目4项； 联合基金5项； 专项基金项目13项； 应急管理项目9项。 2012年、 2014年、 2015年， 刘俊教授、 熊继军教授、 薛晨阳教授分别获得国家杰出青年科学基金项目资助， 2014年， 丑修建教授获得优秀青年科学基金项目资助。 中北大学青年基金立项数从2014-2016年有显著的增加。

根据项目资助情况分析， 中北大学资助类别以面上项目和青年科学基金为主， 在重大研究计划、 重点项目及优青、 杰青人才方面的资助数量还较少， 特别是创新研究群体项目、 国家重大科研仪器研制项目还未获得过资助。 这表明学校在领军人才、 拔尖人才及一流团队方面存在较大的差距， 急需建设高水平、 高能力的一流科研团队， 培养高精尖的学术人才。

表 2 2006-2016年科学基金获资助项目类别表

1.3 获资助项目的学部分析

受行业背景的影响， 中北大学科学基金资助项目主要集中在工程与材料科学学部和信息学部。 在2006-2016年资助的226个项目中， 学校获工程与材料学部资助83项， 获信息学部资助74项目， 获数理学部资助42项， 获化学学部资助24项， 分别占总资助项目的37%， 33%， 19%， 11%， 地球和信息学部获资助率相对薄弱。 以上数据说明， 中北大学应在保持并加大原有特色专业的优势基础上， 对薄弱专业加强人才引进与管理， 大力支持弱势学科， 形成各专业齐头并进的良好态势。

1.4 获资助人员年龄及学历分析

如表 3 所示， 中北大学在2006-2016年获资助的226项项目中， 从年龄段分析31-35岁获资助人数最多， 占总项目数的32.3%， 说明青年教师在申请项目中占较高比重， 36-40岁、 41-45岁获资助人数分别占22.12%和28.12%， 中年教师立项情况良好， 同时可看出≤30岁教师的数量在逐年递增， 2006-2016年从0项增长至14项， 在数

量上有了明显的突破， 学校年轻教师作为学校科研的新生力量在迅速发展。

图 1 2006-2016年科学基金获资助项目学部分布图

表 3 2006-2016年科学基金获资助负责人年龄分类表

从职称方面分析， 正高级别的教师获资助项目数量处于领先地位， 项目数达97项， 资助比例为42.92%， 中级教师作为学校的有生力量获资助数也在逐年增加， 从2006年的1项到2016年的28项， 实现了质的飞跃， 总项目数达82项， 资助比例为36.28%。

表 4 2006-2016年科学基金获资助负责人职称分类表

表 5 2006-2016年科学基金获资助负责人学位分类表

从学位方面分析， 拥有博士学位的教师获资助项目数206项， 所占比例为91.15%， 基本在逐年递增， 到2016年达到了46项， 拥有硕士学位和学士学位的老师所获资助项目所占比例分别为 7.96% 和 0.88%， 由此可见学校拥有博士学位的老师已成为学术科研的主力军。

2 科学基金项目特点及存在问题分析

2.1 资助率有待提高

随着国家创新发展战略的实施， 中北大学对基础科研的投入及重视程度不断增强， 从学科建设、 科研平台建设、 重点实验室及人才引进等多个方面加大对基础研究领域的支持力度， 虽然学校的科学基金获批数量及资助经费均呈现连续增长的趋势， 但2002-2016年平均资助率仅为13.87%， 说明科学基金的申报书整体质量还有待提高。 从2012年开始， 学校陆续出台了科学基金的申报、 获批等奖励政策， 各级科研管理部门开始实施精细化管理， 不定期邀请专家开展科学基金申报的培训工作， 教师的申报热情得到极大提升， 科学基金申报数量及获批数量得到显著提高， 但由于工科背景的研究方向较多， 获资助率还有待提高。 决定科学基金资助与否的重要因素包括： 选题的前沿性、 研究价值、 已有成果、 可行性等。 学校的科学基金申报书整体在前沿性、 已有成果与申报书关联性方面处于较为弱势的地位， 通分析近几年未命中的申报书专家评审的反馈意见， 63%的专家评审意见为缺乏前沿性， 48%的专家评审意见为已有成果与申报书关联性不强， 整合现有的研究方向、 有规划的储备与研究方向相关的高水平成果是提升中北大学科学基金命中率的重要条件。

2.2 学科发展不均衡

国家自然科学基金委资助的项目共分8个学部， 中北大学获资助的科学基金涉及其中6个学部， 但主要集中在工程与材料学部、 信息学部、 数理学部、 化学学部， 这与学校的重点学科分布一致； 仪器学科、 信息与通信工程学科及材料科学与技术学科是学校的优势学科， 管理科学及地球生命学科发展较弱， 投入较少， 学科建设有待提高， 人才梯队不够完整。 通过学校对近几年连续申报科学基金并最终命中的申报书的分析可知， 这部分申报书中20%的项目负责人在原有申报材料成果未增加的条件下， 通过改变申报学科方向， 获得了资助。 例如： 一份信息和生物交叉学科申报书， 把申报学部从传统的信息学部， 变换到资助率更高的生命科学学部， 顺利获得资助。 认真地分析历年科学基金各学部的资助情况， 对交叉学科筛选更加适合的申报方向， 这将是弥补学科发展不平衡的有效途径， 也将是中北大学下一步的工作方向。

2.3 承担重大、 重点项目较少

科学基金项目类型有15种， 中北大学获资助的项目类型只有10种， 承担重大研究计划、 重点项目较少， 承担重大项目这部分为空白， 说明学校在科研团队及科研平台建设上仍需下大力气， 整合资源， 鼓励交叉学科发展， 积极争取各级资源的投入， 从根本上提升各科研团队承担重大、 重点项目的能力。

3 今后科学基金管理工作思路及建议

3.1 强化学科建设， 实现“高端”项目的突破

中北大学要甄选优势学科， 重点投入， 优先发展， 在工程与材料学部、 信息学部等优势学部承担更多重大、 重点项目； 培育交叉学科， 搭建多门类组合、 多层次搭配的平台， 增强传统学科承担高水平项目的能力； 以学科建设带动团队建设， 整合校内外资源， 争取高层次创新平台团队的建设， 为申报高水平项目做储备。

3.2 实施学校层面的顶层设计， 向制度要成果

中北大学应注重发挥政策引导作用， 进一步加大基础研究项目的资助及奖励力度， 鼓励开展自由探索类的科学研究， 争取在原始创新和集成创新方面有所突破； 在职称评定及岗位级别认定方面， 加入科学基金立项要求， 使科学基金的立项作为一项必备条件， 成为教师们晋升职称的重要指标； 实施项目信用管理制度， 对项目信用问题实施一票否决制， 使项目负责人明确科研守信产生的长远利益远大于失信产生的短期利益， 从而有效约束项目负责人的科研失信行为。

3.3 实施项目的精细化管理， 优化管理体系

中北大学应加强申报管理， 邀请专家深度解读《项目指南》， 分析申报项目的类别与所报学部之间的关系， 按照申报内容及对应学部的资助情况， 实施精准申报。 对项目的申报书执行多层次形审， 确保项目的有效申报； 强化项目的过程管理， 不定期组织专家对项目的进展进行抽查， 对项目的进一步研制方向给予指导； 重视项目的经费管理， 协同学校其他部门， 在符合国家相关政策的前提下， 保证经费的有效运转， 最大限度提高科研经费的使用效益。

3.4 按照人才成长规律， 搭建适合人才成长需求的动态管理体系

在深入研究国家人才发展格局及其变化趋势的基础上， 中北大学要因材制宜地采取相适应的科研

管理模式： 按照不同层次人才成长阶段的不同需求， 提供咨询和服务； 搭建校级人才库， 从入校开始， 对每个教师的科研情况实行跟踪管理， 在不同阶段提供不同服务； 实施“老带新”计划， 为青年教师提供成长导师， 实行“一对一”的科研帮扶， 帮助他们实施科研助跑， 早日拿到“科研第一桶金”。

4 结 语

综上所述， 本文从国家基金的申请、 立项数目、 资助项目类别、 资助学部及获资助人员的职称、 学历、 年龄等分析了中北大学2006-2016年国家自然科学基金申报及获资助情况， 对各个方面进行了纵向比较和趋势分析。 结果表明： 科学基金在提升基础科学研究水平及人才、 团队培养方面有着举足轻重的作用； 深刻认识到中北大学自然科学基金的特点及存在的问题。 中北大学应出台相应的制度和政策鼓励专业教师积极申报国家基金， 深入研究科研问题， 促进学校科研实力进一步发展壮大。

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