供应链风险因素识别及其防范策略

唐艺溶 周姝君

[摘要]现代企业为了获取更多的利润，拥有更大的成本优势以及市场份额，大都采用了外包生产、产品多样化等积极地运营举措。在稳定的环境下这些措施是行之有效的，但在不确定的情况下它们也会使得供应链更容易受到干扰。因此，随着供应链中断情况时有发生，企业必须对供应链风险有一个全面的认识了解，明白其来源构成以及如何管控风险，才能有效地规避风险，使得供应链的运行更加稳定。

[关键词]供应链;风险识别;防范策略

[中图分类号]F274[文獻标识码]A

1    供应链风险的相关概念

1.1    供应链发展

起初的概念将供应链定义为是从外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，再传递到终端用户的一个发生在制造企业内部的过程。从传统的角度来看供应链只限于企业内的操作层面，其关注点只落在企业的资源利用效率上，但随后发展丰富的供应链定义加强了与其他节点企业的关联，关注到了企业的外部环境，将它定义为：经过供应链上各个企业的制造、组装、分销、零售等过程将原料转换成产成品，再到终端客户的过程。近几年，供应链的定义主要是围绕着核心企业形成的网链，已经转变成了一个网链关系的概念。

1.2    供应链的定义

供应链这一中文名词译自Supply Chain，但迄今为止都没有一个标准的定义，诸多学者都从不同视角给出了定义。

Stevens（史蒂文斯）认为供应链就是从供应商到用户的过程。这一过程需要通过增值过程和分销渠道来控制。

Evens（伊文斯）认为供应链是一个能将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的模型。该模型通过前馈的信息流和物料流、信息流的反馈来控制。

马士华将供应链定义为一个全功能网链结构。主要专注于核心企业，通过对信息流，物流，资金流这三流的控制，以原料采购为出发点的，转成中间产品，最终产品，最后由销售网络到达消费者手中，这一个可以由供应商，制造商，分销商，零售商，直到最终用户连成一个共同的网络链结构被称为供应链。

2    供应链风险的识别

2.1    来自供应链外部的风险

来自于供应链外部的风险称之为环境风险，有诸多因素都会导致环境风险，比如说，国家政策和法律的变动，市场结构变动导致市场环境不稳定，又或是自然灾害例如台风、地震、洪水等等的影响，还有一些人为性的灾难如战争、内乱和恐怖袭击事件等。从参与供应链的节点企业的角度上来看，这些风险基本上都是不可控的，并且有极大的不可预测性。

Cranfield University在2002年作了一项调查研究，目的在于分析不同的环境风险将对供应链节点企业产生何种程度的影响。调查表明，2000年的英国燃油涨价抗议示威活动所带来的影响最为深刻，82%的被调查者表示他们受到了影响，其中34%的被调查中表示受到了较为严重的影响。应当引起关注的是，同一条供应链上的不同环节在同一事件中受到的影响并不均匀，通常零售商和批发商受的影响会比供应商和制造商的更大。

2.2    来自供应链内部，企业外部的风险

这部分的风险有供应风险、需求风险和信息风险。凡供应风险是从上游供应链的衍生，都涉及到一个单一的供应商或供应故障发生在市场的概率，其中有供应中断风险和供应风险延迟成分，包含了在供应链上原材料、零配件和信息流动中潜在或已经发生的扰乱。Meulbroek将供应风险描述为“在供应链中发生的任何负面事件”。Zsidisin则将其描述为“某几个供货商或是整个供应市场在供应过程中可能发生的失灵，并且这种供应失灵将会给客户造成销售额的损失甚至是导致危及顾客生命安全的严重后果”。同时Zsidisin也指出，这种供应风险可能由个别供应商引起，也可能由整个供应市场造成。

需求风险是指存在于供应链下游企业的资金流、信息流以及物流的潜在干扰，由需求中断和需求延迟风险组成。有诸多方面的因素都可能导致需求风险的发生，如需求预测错误，时序安排的可变性增大，对订货的过度反应，过度削减存货水平，供应链上下游间沟通的欠缺，新产品采纳或短的产品生命周期等。需要明确的一点是导致需求风险的不都是错误的因素，需求波动可能只是企业针对下游的需求变化在正常地调整安全库存。另外，企业为了节省成本，也倾向于批量采购，因为不能及时对市场的变化进行响应，这就增加了需求变动的可能性，而且通常情况下供应链上的节点企业都会事先进行市场需求预测以期望能够消除需求风险，但是每一环节的企业都会出于稳妥的考虑，加进毁损、漏订等原因的考虑，相较上一级供应商加订一定比例的数量，级级累积到供应链上游，增量便会相当可观。

信息风险是指由于信息自身所有的不确定性以及在传递过程中出现的信息扭曲情况而导致的供应链效率下降。供应链系统要求每个节点企业之间信息共享、沟通协作来实现共赢，但各个企业毕竟是独立经营的，首先会考虑自身的利益，因此不可能充分实现共享信息，这将导致供应链信息传递不畅通，而且由于许多因素上下游企业之间无法形成及时有效的沟通渠道，这就会产生信息不对称现象，“牛鞭”效应和“逆向选择”也是在这种情况下发生的。

2.3    来自供应链内部，企业内部的风险

经营管理风险是来自于供应链上各节点企业自身的风险，企业内部的经营管理包括很多的方面，如自有资产的管理，物流运输的管理，部门之间的沟通与协作等。可能的风险因素有实际产量低于预期，所生产的产品质量标准低于市场可接受水平，原材料不足导致生产中断，生产能力不足或闲置的库存控制系统盘亏不规范，不科学的采购过程控制，税收和金融体系的缺陷可能放大供应链上存在的风险。有很多研究人员都表示在供应链节点企业内部应该设计实施一个富有弹性的供应链系统以抵消可能产生的各种风险，弹性能够使得企业在面对突发情况后及时地进行有效的处理。经营管理风险来源于企业的经营方式和生产模式的决策者和管理者，不恰当的政策与执行将会带来相较前两种风险更为严重的危害。

3    供应链风险的防范策略

3.1    供应链内部风险的防范策略

第一、建立战略合作伙伴关系。供应链是由所有企业一起构成的一个系统，每个节点企业之间都是密不可分的，如前文所述，无论哪一个企业遭遇到了风险，其余的企业都无法置身事外，甚至会导致整个供应链的破裂。因此，为了供应链长期良好的发展，各节点企业之间必须携手合作，建立起战略合作伙伴关系。事实上，这种关系是企业之间类似的联盟。为了建立与稳定这种伙伴关系，供应链上的节点企业需要事先协定一些约束条款，这样可以避免某些企业只注重自身的短期利益，而损害整体的利益。

第二、加强对供應链企业的激励。同一条供应链上的节点企业，并不是都能够专注地为共同的目标进行长期的努力，有时候会发生企业的“逆向选择”与败德行为，这将对整个供应链系统产生严重冲击。只有建立健全有效的激励机制才能避免这些不良行为的发生，在现代的商业竞争中，契约精神与诚信合作才是正途。在商定的激励机制中应当明确规定出不同企业所承担的责任与权力，公开公平的讨论，才能够让所有企业愿意共担风险，为同一目标而努力。

第三、加强供应链上企业信息的沟通。信息风险是企业最容易遇到的风险，供应链上的节点企业都有倾向更注重自身利益从而隐瞒信息，要做到完全的信息共享、公开透明几乎是不可能的。由于信息风险，会导致信息不对称和“牛鞭”效应的发生，这些都会对企业之间的协作产生障碍。因此这些节点企业之间应当通过建立多种信息传递渠道来加强信息的交流，增强供应链的信息透明度，提高信息共享的程度。

第四、加强采购管理。采购环节位于供应链的起点，对于节点企业来说其地位是十分重要的，一旦出现问题将会影响到物流运输的顺利进行，继而影响到企业和整个供应链的效率。 因此，为了避免采购风险问题，企业应当加强采购管理。首先，选择可靠稳定的供应商是关键，企业可以从多角度制定供应商评选办法;其次，企业应当完善采购制度，合理安排采购计划;最后，对采购环节实施有效地监督也是加强采购管理的重要方法。

3.2    供应链外部风险的防范策略

来自于供应链外部的环境风险几乎是无法预估的，而且是很难避免的，只能说是做好风险应对工作尽可能将损失降到最低。这就需要企业在平时就做好应对突发情况的准备，制定好多种措施处置突发事件，良好的数据备份;此外，还需要注意外部环境的变化，对可能发生的情况进行预测，提前做好准备。

[参考文献]

[1] （美）迈克尔·波特.竞争优势[M].北京：华夏出版社，2005.

[2] （英）马丁·克里斯托夫物流与供应链管理（第四版）[M].北京：电子工业出版社，2012.

[3] 马士华，林勇.供应链管理[M].北京：机械工业出版社，2016.