东北老工业基地再振兴背景下吉林省科技成果转化能力评价

潘鸿 任亮

[摘 要]科技创新才是经济发展动力的根本源泉，要实现东北老工业基地的再振兴，必须实施科技创新驱动发展战略。吉林省是科教大省，但其经济发展水平却不高，说明吉林省科技成果转化不足。因此，实施创新驱动发展战略的重点需要评价与分析吉林省科技成果转化能力。论文构建了吉林省科技成果转化指标体系，并应用主成分分析法对吉林省2010-2015年的科技成果转化能力进行了评价，从中可以看出吉林省科技成果转化能力逐年得到提升;从转化条件、支撑能力和转化效果三个角度来看都有较为均衡的提升;从三个主成分来看，主成分F3所代表的技术市场成交合同数这一指标表现不尽如人意，需要得到相关部门的高度重视。

[关键词]科技成果转化;科技创新;主成分分析;吉林省

[中图分类号]F224 [文献标识码]A

科学技术是第一生产力，根据相关经济学理论：任何一个经济体要想突破资源及环境的约束，经济增长的驱动机制才是其中的关键，从长期来看经济可持续发展的动力只有依靠科技创新。基于此，从2012年开始中国就已经提出实施创新驱动战略;中共十八大中也明确强调实现将传统的劳动力、资源驱动模式向科技创新驱动模式转变;2016年5月《国家创新驱动发展战略纲要》文件的出台，显示了党和政府要把科技创新摆在国家发展中核心地位的决心。作为我国最大的重工业生产基地，东北老工业基地的振兴早已纳入到国家发展的战略高度。2016年4月，《中共中央、国务院关于全面振兴东北地区等老工业基地的若干意见》也指出新一轮东北老工业基地的振兴要始終以科技创新为导向，不断提升东北老工业基地的发展活力和内生动力。

本文主要研究范围限于地处东北老工业基地的重要省份——吉林省。尽管从科技统计数据表面来分析，吉林省的科技创新能力在不断加强，但科技创新商业化的能力即科技成果转化能力没有得到定量的分析，科技成果转化的能力高低是检验当前科技创新驱动发展战略发展方向是否正确的重要手段;是检验当前科技政策导向能否有助于提升经济发展的重要方法。因此，在东北老工业基地振兴的背景下，首先要构建区域科技成果转化的指标评价体系，结合2010-2015年的科技统计数据，来评价吉林省科技成果的转化效果，并挖掘、分析其关键影响因素，对于吉林省实施科技创新驱动战略，振兴东北老工业基地具有重要的参考意义和理论价值。

1 文献回顾

目前学术界对于科技成果转化能力评价的文献研究很多，包括相关概念的阐释、评价方法的对比分析、指标的选择和处理。

Yanrui Wu（1995）提出推广应用生产力增长模型：yfit=f（xit，t），t=1，2，3....，N（其中yfit代表前沿生产水平（FPL）或理想产出，f为技术函数，xit为投入要素，t为时间），在这个模型中可以清晰地看出科技成果转化为现实生产力提高了社会全要素生产率。龙镇辉、杨华波（2014）又进一步提出科技成果转化的内涵就是将科技成果转化为实际的生产力，科技成果紧密地结合市场应用，而没有完成商业化过程的科技创新则不能称为完整的科技创新。

而对评价方法的使用。林寿富（2013）、黄伟（2013）等学者在研究各自区域科技成果转化能力的评价中均使用了主成分分析法;国外学者Charles（2000）也使用了主成分分析法;董洁（2015）则使用了因子分析和随机前沿分析两种方法;赵喜仓（2016）也使用了随机前沿分析法，但先是用了熵值法构建超越对数生产函数的随机前沿模型;柴国荣（2016）运用Delph法和相关分析法，并引入减小“异常点”影响的无量纲化方法，兼顾“功能性”和“协调性”。

对于评价指标的选取，总结以上学者的研究，发现他们大都从科技成果转化条件、支撑条件以及转化效果这三大类指标进行评价分析。而评价方法有很多种，其中，运用主成分分析的学者占多数。作者经过对比、分析、选择创新性地构建了吉林省科技成果转化能力指标体系，采用主成分分析法定量的评价，并深入探析吉林省科技成果转化能力提高的关键性因素。在指标构建过程中，因为企业是科技创新的主体，且在科技成果商业化、市场化的过程中，企业占据着绝对主导的作用。因此，本文在选取指标时，与企业相关的指标占据了相对较大的比重。本研究的目的在于客观公正地评价吉林省科技成果转化能力，挖掘、分析科技成果转化能力提升的路径、机理，从而有效地促进科技成果转化为现实的经济价值。

2 构建科技成果转化能力评价指标体系

2.1 吉林省科技成果转化能力的评价方法

本文通过对比、分析各学者的评价方法，最终选择主成分分析法。主成分分析法的优势在于数据降维，捕捉关键数据，删减掉垃圾数据;客观地分配各成分的载荷、指标的权重，有效解决指标失真;有助于定量分析评价能力，挖掘、分析科技成果转化能力提升的路径、机理。

2.2 指标选取原则

结合吉林省科技成果转化的现状，指标的选取和指标体系的构建需要遵循下列原则。

2.2.1 科学性

首先指标体系必须合理、科学、真实、客观地反映科技成果转化为现实经济价值的能力，同时也能评判出该地区科技成果转化能力的强弱。

2.2.2 系统性

系统性是指指标体系具有逻辑性、层次性、结构性。指标体系分为目标层、领域层及指标层三大层次。每一指标层的各指标之间相互独立，层次与层次间的连接具有逻辑关系。

2.2.3 可操作性

首先条件是数据易获取，且数据可靠性强;其次是指标体系应尽量精简，用尽可能更加简洁的指标获取尽可能多的评价信息;最后是一定要体现评价指标的可比性，明确各个指标的含义、统计口径，以及适用范围，以实现横向和纵向的比较。

2.2.4 有效性

科技成果转化能力评价是多方面的，务必使每一项指标都有意义，能准确有效的地反映科技成果转化能力的内涵，具有较强的相关性，并能够恰当地衡量吉林省科技成果转化能力的强弱。

以上述原则为基础，构建了吉林省科技成果转化能力的评价指标体系。本文将科技成果转化能力的转化条件、支撑能力以及转化效果指标设为目标层即一级指标，每个一级指标下设2-3个二级指标即领域层，每个领域层下设几个不同的三级具体指标即指标层，总共包含20个指标，如下表：

2.3 指标解释

科技成果转化的条件即在科技成果的转化前期所投入的各种要素。这里的要素投入主要是指研发投入，主要包括资金投入和人员投入，资金投入可以用X1—X5（参照表1，下同）这一系列指标来衡量评价;X6、X7两个指标用来评价人才的投入。以上指标突出体现了政府及企业对科技创新的投入，是科技成果转化的基础;容易从出版的正规统计年鉴中查询到。

支撑能力在科技成果转化的过程中表现为提供渠道、创造平台、以及科研实力的支撑。主要从成果市场化、科技成果及专利数量两个方面来考察。成果市场化表示一个地区技术成果交易的繁荣程度以及新技术变现的难易程度，可以用X8、X9来衡量。科技成果及专利数量代表了这一地区拥有科技成果以及科技发明的发达程度，可以用X10—X15这一系列指标进行衡量。这些数据在吉林省历年的统计年鉴中可直接查询到。

科技成果转化的转化效果是科技成果能否体现为现实的经济价值，是最明显、最标志的指标，由直接收益和间接收益来评价。直接收益包括X16—X19，其能直观地体现出科技成果带来的经济效益，本文重点采用高技术企业的相应数据的原因有两点，一是目前吉林省政府重视高科技企业的发展，这些企业的统计工作相当完善，数据易获得;二是科技成果多集中于高技術企业，指标选取上就更具有针对性，说服力更强。间接收益可以用X20来衡量，可以间接地体现出科技成果转化给资本带来的变化，这里只选取一个指标是因为单一的资本生产率已足以解释其间接收益，且能控制指标数量。

2.4 操作步骤

操作步骤为：

2.4.1 数据标准化;

2.4.2 计算相关系数矩阵;

2.4.3 计算出相关系数矩阵的特征根，由大到小排列后，依据累积贡献率达到一定程度时，确定前几个主成分;

2.4.4 求各主成分在各个变量上的载荷;

2.4.5 根据主成分得分进行排名;

2.4.6 分析评价各主成分。

3 吉林省科技成果转化能力评价

本文将采用2010年至2015年的科技信息统计数据进行录入，评价吉林省的科技成果转化能力，评价指标的全部数据源于2010年——2015年的《中国统计年鉴吉林省部分》《吉林省科技统计年鉴》以及吉林省各部门政府网站查阅的数据，收集数据，剔除部分无效数据，输入Excel整理好。

运用SPSS20.0软件对整理好的数据进行标准化处理，在系数相关矩阵中发现各个变量都具有一定的相关关系且有不少相关系数接近于1，所以本数据很适合用主成分分析。

将标准化后的数据导入SPSS的运算输出结果，首先分析各成分的方差贡献率和累积贡献率，有三个特征值大于1，所以提取前三个主成分，如表2所示，方差贡献率分别为66.443%、18.897%和8.688%，累积贡献率占94.029%，已经非常好的替代原来变量。主成分载荷矩阵如表4所示（中间部分省略）。

根据各个成分在每个变量的载荷，即各个主成分反映的指标内容。主成分1反映的指标较多，包括R&D经费支出占GDP的比重、高新技术企业研发经费占销售收入的比重等，占全部指标信息的66.443%。主成分2主要反映了企业R&D经费投入占比、R&D人员占全部就业人员比重以及获国家级科技成果奖三个指标，涉及全部指标内容的18.897%。主成分3主要反映了技术市场成交合同数一个指标，占全部指标内容的8.688%，所反映的信息较少。

根据主成分分析的基本原理，主成分分析的计算公式为：

Fi=ai1X1+ai2X2+ai3X3+……aipXp ， i=1，2……k。

其中P为指标即变量个数，a为各个成分在各个变量上的载荷即特征向量，由以上分析可知，共有三个主成分，20个变量，其中变量代入时应该为标准化变量。

综合主成分值的计算方法为：方差贡献率为权重，利用线性加权的方法求得。参照的公式为：

F=A1F1+A2F2+……ApFk

在本文中，F=0.66443F1+0.18897 F2+0.08688 F3 ，即可得出吉林省2010—2015年每年的科技成果转化能力得分，如下表：

由该计算结果可以明显的看到吉林省2010—2015年科技成果转化能力成整体上升地态势，其综合得分在五年内上升了24.244分，其中增加最多的是主成分F1，五年内共增加35.601分，而主成分F3却有下降趋势，主成分F2同样不稳定。

为精准分析科技成果转化能力的得分情况，计算第一级指标层三方面（转化条件、支撑能力、转化效果）的主成分得分情况。如下表：

从数据可以看出，无论是转化条件、支撑能力还是转化效果，得分都有明显的提升。其中，支撑能力的提升最显著，2015年相较于2010年提升了11.299分;转化条件五年间提升了6.444分，转化效果五年间提升了6.646分，几乎没有差别，说明吉林省在该两个方面实现了均衡的投入，但仍有较大的发展空间。

4 结论及建议

本文以吉林省2010年—2015年的科技统计数据为基础，运用主成分分析法进行计算并得出以下结论：

1.总体来看，吉林省科技成果转化能力逐年提高，但仍需进一步提高。

2.吉林省无论是从转化条件、支撑能力或者转化效果来看，都有较大的提升。

3.从主成分所代表的各项指标来看，主成分F3所代表的指标技术市场成交合同数，F2所代表的指标企业R&D经费投入占比、R&D人员占全部就业人员比重以及获国家级科技成果奖三个指标的发展不够稳定。

针对以上结论及问题，作者提出如下对策以促进吉林省科技成果的转化。

4.1 政府层面

一是政府要重视科研人才的培养。从以F1所代表的主成分指标来看，政府对科技创新的资金投入比较稳定，但R&D人员比重并没有较大发展，说明政府的资本没有起到吸引或培育人才的作用。吉林省要从以下几个方面强化对科研人才的培养：创造公平竞争的科研环境、增加课题经费的额度、创建学术与商业领域人员互访的平台等。

二是为企业创造一个适于创新的发展环境。政府要积极准备，通过出台各种扶持政策，建立一系列以创新为目的的企业研究平台，提供一系列社会资源，包括人才、资金、项目等，引导企业在基础研究、应用研究上加大投入，同时政府要规范和活跃技术交易市场，体现出高技术成果应有的价值。

三是继续完善科技成果的转化效果。虽然近年来转化效果的分值提升很大，但仍有进一步的发展空间。政府应继续加大对高新技术企业的扶持，同时鼓励传统企业进行科技成果的应用型研究，开发高新技术产品。

4.2 企业层面

一是提高企业开展科技创新的积极性。企业是推动科技成果转化的主体，而主成分F2的得分情况近年来发展不稳定，其企业R&D投入占比这一指标承担了很大一部分责任。因此，企业自身要健全内部激励机制，鼓励员工开展自主科技创新，并进行物质和精神上的奖励。

二是继续努力提升企业科技成果的转化。同时企业也要深入调研市场，创造市场需求，使企业开发的高新技术产品符合市场的需要、适应社会的发展。各企业应该加强和各高校的合作，探索校企科研合作的可能性，弥补自身科研能力的不足。

三是要拓宽企业家的视角眼界。长期以来，吉林省企业的主要市场局限于国内，国际化程度不高，企业家眼界较窄，创新意识不强，经营模式刻板，产品更新缓慢，核心竞争力不明显。在当前科技引领时代发展的局势下，企业家要创新管理理念，拓宽视野，虚心学习，运用新的管理模式方法，鼓励创新、支持创新，最终实现吸引人才，提升企业创新能力的目的。

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