论理解发明对检索的重要性

曹永敏

摘 要： 只有理解发明才能够充分的把握住发明的实质，才能得到合适的检索关键词。理解发明是一个循序渐进的过程，有时候利用发明专利的权利要求中提取的关键字并不能得到很好的对比文件，此时，需要对申请文件进行多角度分析，利用超星读秀与外网对申请文件进行检索，辅助审查员对申请文件的理解，重新确定申请文件的应用领域，解决的技术问题及其技术方案以调整检索策略。本文通过两个具体的案例来探讨如何通过对发明专利的理解发明来调整检索思路。

关键词： 理解发明；检索策略；超星读秀；百度

引言

在《杨铁军副局长在理解发明学习会上的讲话》中提到，“在对发明事实了解全面的基础上，多角度分解发明方案，也就是说从多个角度去看这个发明，从领域、问题、手段、功能、作用等角度，对发明进行定位检索，也就是针对性检索，会不断地加深对发明的理解，我们现在基本只对特征检索，这就和理解发明的要求差多了，所以如果我们能过从多个角度去理解发明，并且通过我们对现有技术的了解来去体会发明，这个对我们的审查时非常重要的，对三性评判是非常重要的，因为“三性”评判就是对技术特征的比对，技术特征的比对是很好，但是我们认识一个发明需要从多个角度，所以刚才讲的前面这些包括一、二、三对于后面三性的评判都是非常重要的，所以必须在理解发明的时候要对这样的内容做到准确的理解”[1]。

《专利审查指南》第八章第4.2节中描述的理解发明的过程：“审查员在开始实质审查后，首先要仔细阅读申请文件，力求准确地理解发明。重点在于了解发明所要解决的技术问题，理解解决所述技术问题的技术方案，并且明确该技术方案的全部必要技术特征，特别是其中区别于背景技术的特征，还应了解该技术方案所能带来的技术效果”[2]。

因此在阅读完专利申请的权利要求后，对发明的技术方案的保护范围有了一个认知，接着阅读说明书对发明事实进行全面的了解，多角度理解发明，对发明进行定位检索。对此，笔者通过具体案例来介绍理解发明对检索的重要性。

一、检索案例分析

申请要保护一种基于静态周期序列调制的多通道数据采集方法：10）从信号接收及通道预处理设备获取输入信号； 20）采用调制序列预调制输入信号，生成各通道相异的已预调信号； 30）分别对各通道已预调信号进行低通滤波，获得低通信号； 40）分别对各通道低通信号使用模数转换器并行采样，获得各通道基带采样信号； 50）将各通道基带采样信号组成基带采样信号矩阵，使用重建矩阵对基带采样信号矩阵进行重建，获得输入信号各频带的基带数字信号；60）调制各基带数字信号并合成，从而获得输入信号的数字采样信号。

审查员通过以下的检索过程得到有效对比文件：

（1）案件理解

阅读本申请后，本申请的发明点是多通道数据采集，对采集信号进行重构，根据本领域技术人员对现有技术的理解，多通道数据采集常用的就是利用模数转换器进行多通道采集。

（2）检索

确定关键词：多通道 2w 采集；调制；低通；重建，重构。在专利库中没有检索到相关背景技术文件。

由于是高校申请，所以在CNKI与谷歌学术中进行检索，先对发明人进行追踪，发明人发表的期刊都是关于通信相关的文章，并没有检索到与本申请相关的对比文件。利用检索关键字（多通道采样（采集））进行检索，多通道采集的方法与本申请都不相关。

在专利库与非专利库进行检索后会存在一个疑问：高校申请为什么没有相关背景技术呢？这是不合理的。

（3）深度理解本申请调整检索策略

a、為了更详细的了解本申请的技术方案，在百度中对“多通道并行采样”进行搜索

了解到多通道并行采样主要应用于FPGA的信号数据处理与图像数据处理领域

b、详细阅读本申请的说明书内容

本申请在叙述本发明与现有技术相比的优点时写到：采集稳定性好：相较现有基于压缩感知的数据采集方法，本发明对采集信号稀疏性无要求，重建过程中无需求解欠定方程，没有求解失败的风险，能够稳定的重建出采样信号。

强调了“相较现有基于压缩感知的数据采集方法，本发明对采集信号稀疏性无要求，重建过程中无需求解欠定方程，没有求解失败的风险，能够稳定的重建出采样信号”，因此可以确定了本申请的应用领域是基于图像的压缩感知数据采集。

c、利用压缩感知与采样（采集）为关键字在CNKI中检索

阅读相关的论文，论文中提到了模拟信息转换器AIC，与本申请的多通道并行采集的方案（图很相似，区别在于数字信号的选择与信号重建。

d、利用模拟信息转换为关键字在CNKI中检索

一篇关于“模拟到信息转换”的硕士学位论文提到了对模拟到信息转换的改进方案：宽带调制转换（MWC），

宽带调制转换与本申请很接近，详细阅读了该硕士论文，发现宽带调制转换的实施方案与本申请的发明点是一样，可以评述权1的创造性，但是由于本申请的权利要求5是计算过程，包含很多公式，而该论文的计算公式与本申请并不一样，因此如果用该论文去评述本申请，权利要求5无法评述。

e、在百度中搜索确定扩展关键词

在百度中搜索以“宽带调制转换”为关键词得到“宽带调制转换”的扩展关键字：宽带调制转换与调制宽带转换。

f、以“宽带调制转换”与“调制宽带转换”为关键词检索CNKI

以“宽带调制转换”与“调制宽带转换”为关键词检索CNKI，检索到很多相关论文，他们的计算公式与权利要求5很像，但是确不一样，仍然不能评述权利要求5。在此刻可以确认的是宽带调制转换已经是比较成熟的现有技术了。

g、在超星读秀中进行检索

由于是成熟的现有技术，以“宽带调制转换”与“调制宽带转换”为关键词尝试在超星读秀中检索，超星读秀中的第一篇书籍《4G/B4G关键技术与系统》介绍调制宽带转换的方案，并且在书籍中详细介绍了对数据信号进行重构，其计算公式也与本申请一样，因此可以用《4G/B4G关键技术与系统》完全评述本申请的创造性。

二、启示

这两个案例对检索具有一定的启发性。要想检索到有效的对比文件，首先要充分理解本申请的发明构思，其次要掌握现有技术的方案，帮助审查员获得最有效的检索策略。

三、结语

本文探讨了当从权利要求切入的检索策略检索不到有效对比文件时，要详细阅读说明书，确定发明专利应用的技术领域，解决的技术问题，采取的技术手段，得到的技术效果，利用外网与超星读秀对发明进行检索，不断的加深对发明的理解，重新确定发明的发明点，扩展检索关键词，调整检索策略。本文验证了通过不断的发明理解可以得到更好的检索策略，检索到最接近的现有技术。

参考文献

[1] 杨铁军副局长在理解发明学习会上的讲话.

[2] 中华人民共和国国家知识产权局，专利审查指南2010，北京，知识产权出版社，172-182.