外国直接投资技术溢出与产业转型升级研究文献综述

黄显敏

【摘要】随着经济全球化的进程，我国已经成为了世界上的FDI第一大国，但吸引如此庞大的FDI对我国产业结构调整是否有利，对我国经济的发展是促进呢，还是抑制，我们不得而知。就目前的研究表明，学者们采用不同的研究方法、建立不同的研究模型、选择不同的产业等对FDI技术溢出效应进行研究，最终得出了不同的结论。本文将对各类研究进行梳理，并浅谈笔者的评述和观点。

【关键词】外国直接投资（FDI）技术溢出产业转型

1引言

随着经济全球化的日渐深入，无论是发达国家还是发展中国家，均开始关注外商直接投资（FDI）技术溢出效应。国外对于FDI的研究相对较早，大卫·李嘉图和亚当·斯密是西方最早涉及FDI理论的学者。国内对FDI的研究晚于国外，早期对于FDI的研究主要是研究跨国公司国际化进程；之后重心转向FDI的区位选择与竞争优势；而后，逐步开始研究这种投资行为对于东道国的意义（补全资金缺口）；渐渐地，又开始转向FDI技术溢出对产业转型升级的影响方面。纵观相关文献及资料，发现当研究者们选择不同层面的样本数据、采用不同的模型和检验方法时，得出的结果也会有所差异。下面将通过梳理学者们的观点来一一论述。

2无条件下的研究梳理

2，1持正向促进观点

一部分学者认为FDI的增加会刺激东道国的市场竞争，催化其新兴科技创新，进而带来产业结构优化升级。Caves（1974）和Globerman（1979）先后都从加拿大的制造业出发，研究企业利润率与行业内外资份额的关系来证明FDI技术溢出的效应，最终得出FDI技术溢出对制造业发展有正向的促进作用。蒋兰陵（2010）以江苏省的12个城市为例，采用市场调研的形式对其进行市场调查，得出FDI技术溢出效应是江苏省产业结构转型升级的主要动力。沈坤荣、耿强（2000）认为从长期来看，FDI的技术溢出能够促进产业技术创新，实现经济又快又稳又好地发展。但是，作者还指出在FDI大量注入中国的同时，要避免陷入完全依赖外资的经济发展漩涡，等等。

2.2持负面抑制观点

一部分学者认为东道国对FDI的吸收能力有限，同时，由于FDI是一种物质资本，它的引入挤占了东道国的本土资本，也挤占了本地的自主创新，使其陷入“技术陷阱”，这种挤占对于东道国经济发展也是不利的。如Hanson（2001）对此也提出了类似的观点，在FDI的作用下，外资企业将威胁到本地企业的市场地位，抢占本地的市场份额，将本地企业逼入低效率、低盈利、低创新的境地。陈明森（2003）认为FDI的流入把东道国带到了一个“外资流入陷阱”，FDI的技术溢出对东道国的产业转型升级的效应已经疲软，进而带来的是抑制作用。卓越、张珉（2008）以中国的服装纺织业为例，研究了外资服装纺织企业的FDI技术外溢效应在价值链中的影响，得出国际化的价值链分工下的FDI的技术外溢并不一定是显著的，不一定会带来产业结构的升级和调整。

3一定条件下的溢出效应研究

3.1从选择的数据、模型或者环境的不同出发进行研究

早期，对FDI溢出效应的研究主要集中于用人均GDP代表就发展水平进行内生经济增长模型研究，导致研究停滞不前，直到后来用全要素生产率来代表经济发展，这方面的研究才逐渐被唤醒。金艳清（2012）以进出口贸易总量、FDI数量、产业结构和地方对技术的支持为自变量，以技术水平为因变量，得出FDI技术溢出对技术水平有促进作用，这种溢出效应是正向的。并且溢出效应集中在第二产业，尤其是制造业。周游（2014）运用VAR模型进行研究，得出FDI技术溢出对我国出口产业结构有促进作用。

3.2从不同类型产业的角度出发来研究

曹亚军（2014）以服务业为研究对象，得出服务业FDI技术溢出不仅促进了第三产业的结构调整，还让基础较为薄弱的第一产业也有所改善；有助于三次产业间的劳动力转移，提高了总体的劳动生产率，使我国的产业结构发生了转变且有较为明显的短期效应。李斌等（2016）将研究重点放在了知识和技术密集型的高技术产业，研究发现，人力资本质量、金融水平、科研投入和地区经济差异对FDI技术溢出存在“门槛效应”。只有跨过了最低门槛值FDI的技术溢出对产业转型升级的效应才是显著的，等等。

3.3从“门槛效应”的角度出发进行研究

王聪、冯琰（2016）从区域创新的角度，以山西省11个地级市的相关面板数据来进行研究，发现资源在地区的分布问题、利用问题，以及各地区对FDI的吸收能力问题将会是追求FDI技术溢出正向效应的“门槛”。何兴强等（2014）把FDI技术溢出的门槛效应分为四种：人力资本水平、外贸依存度、经济发展水平和基礎设施建设，得出经济发展水平越高、适度的外贸开放、完善的基础设施、高质量的人力资源将会出现显著的FDI技术溢出。此外，毛日昇和魏浩（2007）、蒋殿春、张宇（2008）、徐磊等（2009）、殷醒民、陈昱（2011）、余泳泽（2012）、沙文兵（2013）等也认为东道国对FDI技术溢出效应的吸收能力出现了一个临界值，只有超过了这个临界值从可以让FDI发挥技术溢出效应。

4小结与展望

综合上述国内外学者们的研究结论可以知道，FDI技术溢出效应所带来的正面效应主要有——1、FDI的流入可以解决东道国的资金短缺和外资供给问题，是东道国经济发展困境得以解除。2、FDI的技术溢出可以刺激东道国利用内生技术追求自主技术创新，从而提高东道国的创新能力、提高产业的劳动生产率，促进经济发展。3、FDI的技术溢出效应通过产业链传导机制，将新兴技术在产业间传导，在三次产业中各自发挥不同的促进作用，将劳动力在三次产业间转移，达到要素优化配置，最终促成产业结构的转型升级，实现经济的可持续发展。

在笔者看来，FDI的技术溢出效应对东道国的影响是要看具体而言的，不同情况下的结果要看FDI注入国家或者地区自身的因素。想要利用FDI实现产业转型升级和经济的增长就得跨越制约FDI技术溢出效应发挥的具体门槛。因此，本文的研究意义就在于抓住带来FDI技术溢出的正面效应的影响因素，完善制度环境、积极倡导技术创新、培育更多的高技术人才、对要素禀赋中占优势的产业给予更多的政策支持、尽可能的放开市场，使我国在成为吸收FDI世界第一的同时能充分利用FDI带来的技术溢出，实现产业结构转型升级。又快又稳地提高经济发展速度，进一步向发达国家靠近。