地铁项目土建施工风险控制管理

刘 晓 剑

(山西汾西工程建设有限责任公司介休分公司，山西 介休 032006)

0 引言

风险一般定义为“可能发生的危害”，采用土木工程学学科定义风险就是工程建设过程中，发生不正常的工程行为导致现场施工人员以及设备可能被发生的损害概率[1,2]。

近几年，城市人口快速增长，带来的交通需求也在改变。在中国一线城市交通拥堵现象以及安全问题已经成为阻碍城市发展的最大“瓶颈”。在这种情况下，修建地铁是必要的解决办法，合理利用了地下空间来减轻地上道路机动车的流量，对于减轻城市交通起到了很大的作用。在地铁建设过程中，施工事故偶有发生，如上海轨道交通4号线涌水事故，联络通道发生流沙涌水，导致隧道上下行线严重积水，进泥沙。同时以风井为中心的地面开始出现裂缝、沉降。当时引起了极大的社会关注，牵涉面很广，因此对其进行严格的风险管理势在必行。

1 风险管理基本原理

1.1 风险分类

风险根据不同的基础有不同的分类[3]，主要有根据发生的形态分为动态风险和静态风险；根据性质可以分为投机风险、纯粹风险；根据承受能力分为可接受风险和不可接受风险；根据来源分为自然风险、人为风险和可管理风险；根据主体的不同分为个人风险、环境风险、社会风险和低度风险，不同的风险采用不同的管理策略，其最终的目的就是减少风险损失。

1.2 风险特点

风险主要特征包括客观性、可控制性、突发性、不确定性、潜在性、可测性、双重性和行为相关性以及可转移性[4]。

1.3 风险管理

风险管理分为三个步骤，分别是风险辨识、风险分析以及风险对策。

风险辨识是最基本的一项，通过经验和理论对存在的危险源进行识别和发现，然后对其进行合理的分类，建立风险指标的工作。

风险分析是对第一步的延续动作，在发现风险后要做出分析，研究风险可能会造成的后果，以及程度的严重与否。

风险对策，即处理风险，具体确定风险处理方法。一般有四种：回避，减轻，转移以及接受。

2 地铁建设过程中的风险管理

2.1 风险辨识

地铁建设是一个具体的工程，首先要确定参与者，也就是项目的施工方、建设方和监理以及保险方，这些单位有着丰富的施工经验，会定出实施过程中最可能出现的风险；然后是收集相关资料，主要是收集项目环境资料、项目自身信息，类似项目的数据、外界风险的信息，从这四个方面，会基本得到项目的一部分风险信息，比如政策变动产生的风险，合同签订由于双方的理解能力导致的风险，人、财、物方面不到位导致的风险，施工场地可能出现的风险，还有就是内部人员的素质，工作岗位之间的协调可能出现的风险等。之后就是风险识别，主要采取的方法有专家调查法、德尔菲法、工程类比法、实地法、核对表法，方法不一定单一应用，综合应用将可能会识别更多的风险，然后进行整理，得到项目风险；通过风险识别汇总的风险，对于影响较小的风险进行简化综合或者是删除，最后出一份风险辨识的报告。

2.2 风险分析

合适的风险分析方法对项目的风险可以进行量化，通过数值做出判断，可以得到风险分析的结果，确定风险分析的方法有风险矩阵法、贝叶斯概率法、故障树分析法、层次分析法和模糊综合评判法[5-8]等。

风险矩阵法在致险因子存在的概率与其产生后果的基础上，绘出风险等级的方法，该方法适合施工现场的作业，可以按照轻重缓急后采用措施，但是主观能动性较强，主要依靠的是经验。

贝叶斯概率法，该法主要针对数据缺乏的状况下，事件可能发生的概率，有较强的不确定。

故障树分析法，该法是一个有向的逻辑树，对已有的生产系统或者作业可能导致的不良后果，按照相对应的次序绘制成程序的方框，明确各个事故之间的相互关系。

层次分析法，该法适用于难以直接准确计量的情况，层次分析法将所有的因素分解成目标，准则以及因素，然后进行风险分析，适用性较强，有一定的实用性和简洁性；存在的缺点主要是不能生出方案，只能在前期已有的方案中进行优选，同样主观因素占据较大的比例。

模糊综合评判法，该法结合了多因素制约事物或者对象作出总的评价，可以得到客观的结果，将复杂问题简单化，有较广的适用范围，同时对于隶属度的确定有较大的主观影响，计算步骤比较复杂。

针对风险还有很多风险方法，每个分析方法有自己的特色和适用方法，对于具体的地铁一般适用于综合考虑，可以采用层次分析法和模糊综合评判方法进行分析。

2.3 风险对策

回避风险要通过系统修改完成，将风险发生的概率转化为0，比如最常见的就是禁止非施工人员进入施工现场，可以回避非施工人员在施工过程中的伤害，一般风险回避也有三种方法，分别是工程法，程序法以及教育法。在地铁建设过程中，要严格进行工程技术的界定，制度化和规范化方式进行地铁建设，通过不断教育施工人员达到效果。

减轻风险，对于这一类风险来说是必不可避免的，但是可以尽量将危害降到最低，可以提高设计安全系数，优化施工方法。地铁建设过程中，可以签订合同时进行多方面的交流和沟通，事先对可能发生的风险进行约定，遇到工程特殊的风险，可以邀请相关专家进行现场解决，尽可能的将风险降到最低，加强培训，招用具备扎实专业知识的人员。

转移风险，这类风险对策最主要的特点就是要花费一部分费用，通过保险或者其他的财务安排让第三方承担风险，因此一般不发生经济损失的时候不会采用这类方法，对于地铁建设过程中，可以参考在前期投资以下几个险种：建筑工程一切险，安装工程一切险，职业责任险，人身保险等几种保险，事先购买相关的保险，在风险发生的时候顺其自然的就被转移了。

但是还有一种情况是必然要接受风险，这种风险一般会通过在前期预留一笔费用来进行解决，对于无法前期预料，只能在事件发生后接受风险，承担非预期的损失。地铁的土建工程，一般会有预留资金，有备无患，有准备的接受风险。

3 结语

在地铁建设过程中，风险管理贯彻全寿命周期，因此有必要进行风险管理，结合地铁具体的实际环境，提出对应的风险控制对策，提高理论可操性。

参考文献：

[1] 张志宏.国际工程风险管理研究[D].北京：中国地质大学(北京),2009.

[2] 兰定筠.政府投资项目代建制制度设计研究[D].重庆：重庆大学,2008.

[3] 杨少玉.津滨轻轨工程风险分析和管理[D].天津：天津大学,2006.

[4] 姬 刚.上海地铁金沙江西路站土建施工风险管理研究[D].大连：大连理工大学,2016.

[5] 邓文君.地铁土建工程投资控制研究[D].南昌：南昌大学,2011.

[6] 赵雅洁.地铁建设项目土建施工风险管理研究[D].兰州：兰州交通大学,2013.

[7] 赵建军.基于业主视角的地铁工程建设风险管理研究[D].南京：南京林业大学,2011.

[8] 杨 飞.W城市轨道交通4号线土建施工进度管理研究[D].广州：华南理工大学,2014.