小断面盾构施工项目签证索赔管理探究

郝立钊，张树凯，祁永春

中国石油管道局工程有限公司第四分公司，河北 廊坊

1. 引言

盾构施工法在如今的地铁、电力隧道、城市管廊、引水输水工程、输气管道工程施工中运用广泛，是一种投资较大、工艺成熟的施工项目，但由于地下施工的不可预见性，导致了部分工程施工难度大、变数多。近年来，国内4.5 m以下的小断面盾构施工在石油石化、电力、输水等领域开始逐步应用，随之而来的问题就是竞争加剧，施工费用降低，而我国多数企业在合同管理上较落后，遇到问题不敢索赔或不会索赔，致使企业亏损。故国内企业需要增强索赔、反索赔、成本管理方面的应对措施研究，增强自身生存力，提高自身在市场上的竞争力。

2. 索赔概念

从20世纪80年代起，“鲁布革”水电站率先采用国际工程管理模式，给中国的建筑施工领域带来了强烈的冲击，其最核心的内容就是工程签证索赔管理。自此，工程索赔概念被成功地引入到中国[1]。

工程索赔是当事人在合同实施过程中，根据国家或地方相关法律法规、合同及者惯例等，针对非当事人而是合同相对人造成的过错，提出赔偿要求的行为。

3. 索赔原因

小断面盾构工程在施工过程中面临困难较多，例如：长距离施工过程中，断面小的项目会直接导致施工效率降低，成本升高。结合近几年小断面盾构施工情况，主要施工索赔因素有以下几点。

1) 合同违约责任。项目在实施过程中，业主在合同范围内需承担一定责任，如外部征地、协调等工作。部分时候会存在因为业主协调不利而导致项目进度滞后，承包商的施工人员、设备无法按合同约定期限进场开展工作。

2) 项目设计变更。项目在实施过程中，业主通过设计变更提出增加项目功能或工程量，打乱了承包商原有施工计划。

3) 合同缺陷。合同未能包含全部施工内容，如地层超图纸范围变化、出现溶洞等现象，均可导致盾构施工过程中出现突发意外情况，最终导致施工方案变更。

4) 材料、设备未能及时供应。发包人未能按合同工期要求向承包人提供相应的施工材料、设备等，造成承包人无法继续施工，导致的工期延误，并造成经济损失。

5) 不可抗力因素。在施工过程中，如发生台风、海啸、地震等不可抗力事件导致项目工期延后或造成经济损失。

4. 索赔失败现状分析

1) 对索赔认识模糊或错误。索赔是合同双方相互经济补偿的行为，而不是惩罚。部分承包人向业主提出索赔，即认为业主相关人员存在过错，导致项目出现变更，更有甚者认为业主要承担法律责任。

2) 不注重合同条款，索赔超时限。项目管理过程中未进行主要施工合同交底，合同管理人员对关键条款不熟，大多数合同条款中都存在“索赔事件发生后28天内向业主提出索赔通知”等相关内容，如超出索赔时限，承包商将丧失索赔机会。

3) 索赔人员不够专业。目前，大多数项目的经营管理人员并非从事经济或法律相关专业，仅能按标准文本进行合同的起草、签订及付款，对签证索赔工作不敏感，不能完整收集索赔过程中需的依据、政策信息等相关资料。

5. 索赔实施策略

5.1. 建立索赔机制

1) 成立项目索赔小组。项目部应成立索赔临时机构，由项目经理担任组长、经营经理担任副组长，成员由项目副经理和各部室长担任，主要负责定期召开索赔会议，确定索赔方案，收集、上报索赔资料及反馈索赔结果。

2) 建立责任矩阵。制定责任分配矩阵确保了项目签证索赔工作顺利开展，明确索赔小组成员的角色与职责，进一步提高结算索赔效率和水平，强化结算索赔意识和工作能力。

3) 编制索赔策略报告。每个项目在完成投标工作，签订施工合同后，项目合同控制部应组织索赔小组全面分析合同、招标文件、投标文件，根据存在的问题，编制完成项目索赔策略报告，列明索赔条款或争议条款清单，方便日后开展工作。

5.2. 树立正确观念，抓住潜在索赔点

在市场经济体制下，企业应以效益为核心，管理为抓手，通过提高项目管理能力，达到效益最大化的目的。签证索赔工作是项目效益的直接体现，在索赔机制、机构建立之后，需要领导推动，广大员工积极参与，提供索赔线索及依据，充分发挥小组职能，不再错失索赔机会。

5.3. 建立干系人登记册，确保有利变更顺利实施

建立干系人登记册是项目管理过程中比较重要的一项工作，同样对于签证索赔工作也至关重要，其作用是为项目的沟通提供了干系人的相关信息。从登记册中可以知道项目干系人的信息、主要沟通对象(主要干系人)、关键影响人、次要沟通对象(次要干系人)等。

6. 结语

面对市场经济体制下的复杂工程施工环境，项目签证索赔工作的重要性突显，做好签证索赔工作，需要项目管理人员共同努力，树立观点、编制方案、建立制度、细化分工、组织实施，确保索赔工作顺利开展，使企业获得更多经济效益。

[1] 工程造价编写组. 工程造价纠纷避免与索赔处理对策一本通[M]. 北京: 中国建材工业出版社, 2013.