进出香港的战略物品管制

王嘉琮+汪金

[摘要]目前我国国内对香港地区的战略物品管制研究甚少，鉴于此，笔者根据自己的调研和实务经验，介绍了香港战略物品管制的背景、范围、主管机关、执法以及与申请进出口许可证相关的实践，以期为国内进出口贸易实务操作提供借鉴。

[关键词]战略物品；过境物品；预先分类；许可证

[中图分类号]F7411

[文獻标识码]A

[文章编号]2095-3283（2017）12-0014-03

一、香港战略物品管制的背景

冷战时期，美苏两大阵营为了防止各自技术流入到敌对阵营，通过国内立法以及同盟国之间的协议禁止或者限制本国企业将一些高科技产品销售到敌对国家。这种贸易管制在冷战结束后依然存在，如美国的出口控制政策。美国的出口控制是一种国家防卫政策，也是其维持全球战略平衡和军事技术优势的手段。因此美国严格地执行出口控制法令，处罚也很重，如2016年中兴公司因违反美国出口控制法被处罚19亿美金，并被禁用美国技术。

和美国出口控制法规不同的是，二战后随着人们越来越认识到生化武器和核武的破坏力，以及冷战后恐怖主义和极端主义的发展，各国开始通过各种国际组织和条约来限制发展生化武器和核武，包括防止某些技术或产品被用于研发这类武器。这些组织和条约包括：《瓦塞纳安排》《核不扩散条约》《禁化武条约》。限制生化武器以及核武技术流通，已逐渐成为冷战后国际社会的共识。正是在这样的国际背景下，各个独立的关税区逐渐建立起各自的贸易管制制度，香港的战略物品的管制即是此例。香港作为中国企业进出口的窗口，在中国进出口贸易中处于重要的地位，因此对中国内地企业来说，但凡进出口业务中的流通环节涉及香港的，都需要考虑香港的战略物品管制条例。因为香港进出口管制条例上规定的处罚措施较重，而且近年来查处的案件中多与中国内地的贸易相关。

另外，通过了解香港的战略物品管制制度，可以帮助进口或出口商了解其他自由经济体的出口管制法规，如新加坡、澳大利亚地区。下面将从法规和实务操作的角度介绍香港战略物品的管制制度。

二、战略物品管制的条件

按照香港法例，同时具备以下两个条件的进出口贸易将受到管制，需要向工业贸易署申请许可证。

（一）进出口物品属于香港法例所规定的战略物品

战略物品是指属于香港法例60章《进出口条例》附表1～附表4（以下简称“《进出口条例》”）所规定的物品（详见香港工业贸易署官网的香港战略物品管制清单）。香港法例定义战略物品的主要特点是：

1将战略物品划分为军需用品和两用用品。军需用品是指用于军事目的的物品，如枪支弹药、战甲车、火箭炮等。两用物品是指可同时用于军事或者民有目的的物品，如高性能的计算机以及通讯设备等。在管制上军需用品要严于两用物品，军需物品一般不适用于“过境行为豁免”。

2以物品的功能特性为主要依据来定义战略物品。《进出口条例》附表1列举了受管制物品的清单，主要是以某类具备某些功能来定义的战略物品。如3A001类对属于受管制的“电子器件”的定义中指出“具有下列任何特性的微处理器微电路……”。以产品功能来定义战略物品的范围，一方面使得定义的产品具有开放性，可以尽可能涵盖要管制的物品；另一方面也使得判断战略物品成为一项技术性、专业性的活动。

3以物品的使用目的为辅助特征来定义战略物品。除附表1中所列举的物品之外，对于附表3中所列举的产品、生物材料、制剂或者技术资料等物品，如果用于附表4所中所指明的活动的，那么附表3中的所列举的物品也属于受管制的战略物品。附表4所指明的活动主要是与研发、制造、贮存、处理生化武器、核子武器相关的活动。这种定义方式直接体现了战略物品管制条例的立法目的。

（二）存在输入、输出、特定过境或转运行为之一

1所有战略物品的输入输出行为。战略物品的输入输出即是进出口行为，进口商或者出口商在每次进出口货物前都需要申请许可证。自发证之日起算，进口证的有效期为6个月，出口证的有效期为3个月。

2附表2中指明物品的过境行为或航空转运行为。通常情况下对于物品的过境行为和航空转运行为不予管制，但是对于《进出口管理条例》60章所指的附表2中物品的过境行为依然要申请许可证。附表2中所指明的物品包括：（1）附表1中的部分物品以及与该物品有关的技术文档；（2）供与核子、生化武器有关而使用的产品。据香港工业贸易署解释，条例所规定的过境行为是指物品经过香港时一直停留在运输工具上，不卸货。航空转运行为是指在进口及托运出口时均是以飞机运载的转运货物，而其自进口至出口的期间一直是留在机场货物转运区的，物品可以在转运区内卸货后再装货。

三、申请战略物品进口或出口许可证

（一）战略物品的认定

在其进出口物品之前，需要首先判断该进出口行为或者物品是否需要向工业贸易署申请进出口许可证。而主要的判断点是该物品是否属于战略物品。实际上由于条例中对于很多战略物品的定义具有技术性、专业性，因此对于一般贸易工作者而言，有时难以判断其是否属于战略物品。如无法自行判断，香港工业贸易署提供了三种解决方式：1 进出口商可以登入工业贸易署网站，通过商标、产品型号等直接查询个别商品是否受到管制。但是这种查询方式只能查到部分商品受管制的情况。2 工业贸易署列举了一般不受管制的物品清单，进出口商可以通过对照这些不受管制的清单来判断是否需要申请战略物品许可证。3 申请战略物品的预先分类，以下将详细说明。

（二）预先分类制度

战略物品的预先分类是指在申请进出口许可证之前，就准备进口或出口的物品向供应贸易署提出申请，以确定该物品是否是战略物品，以及在战略物品分类的那个类别中。申请预先分类可以更快捷地获取进出口许可证，并且可以简化日后申请进出口许可证的流程。预先分类的结果有两种：战略物品和非战略物品。如果预先分类时被认定为非战略物品，该认定具有法律效力，可以将非战略物品的官方证明文件出示给海关，从而可以获得通行。如果是战略物品，工业贸易署的技术分类官会告诉申请者属于哪一类战略物品。预先分类制度的申请文件、条件、费用和时间等方面基本上与申请战略物品许可证类似。

（三）申请许可证实务

1申请所需的文件。具体文件类型需要根据产品类别、产品原厂地、许可证类别（进口或者出口）、出口地等有所不同。但一般都包括以下四类文件：（1）申请表；（2）技术资料，包括指明产品技术规格的技术文件以及申請者填写的技术问卷；（3）外国或者外地政府所颁发的进口或者许可证；（4）声明书，包括最终用户声明书以及物品承运商或代理商的声明书。这些申请的文件可以在工业贸易署的官网上查找到。

2申请的其他问题：（1）申请主体：只有香港本地公司或者香港居民才有权申请。预先分类也有要求申请者为香港公司或个人。（2）申请费用：无费用。（3）申请时长：一般2-3日即可完成申请，复杂的10-14天可以完成申请。（4）申请方式：申请人可将准备好的纸质申请文件递交给香港工业贸易署；或者通过电子方式提交。

四、战略物品管制的行政执法

（一）行政机关

与战略物品管制有关的行政机关是香港工业贸易署和海关。香港工业贸易署负责战略物品许可证的申请和颁发，香港海关则负责具体的执法以及对违反管制条例的行为进行处罚。虽然在法律上工业贸易署也具有对违反管制条例的进出口商有行政制裁权，但在实践中对违反战略物品管制条例是通过海关来查处，工业贸易署一般不主动进行执法活动。

（二）执法实践

按照香港法例，任何单位或个人在如没有由工业贸易署署长发出的进出口许可证或没有遵守许可证上的规定，而输进或输出进出口（战略物品）规例附表内所列的任何物品，即属违法。经简易程序定罪的，最高可处罚50万港币并监禁两年；经起诉定罪的，可判罚监禁7年并且处罚额度无上限。另外，香港海关可以将查处的货物充公。

从实际执法情况来看，香港海关主要通过举报、抽查等方式查处违反战略物品管制条例的情形。根据香港海关数据，2016年核实2899张进出口许可证，处理192起调查案件。其中对45起案件进行了处罚，总共罚款金额为港币118万元，平均每起案件处罚约港币26万元。 同时香港海关所公布的42起焦点案例中，最高罚款为60万港币，物品充公的有7起。同时2017年上半年共查处2起违反战略物品管制条例的行为，总共被处罚港币2265万元。从被查处的物品类型来看，主要附表1中的是3A001（集成电路）和5A002（信息安全的系统/装备/集成电路）。因此从实际执法来看，香港海关执法力度并不高。但是这并不意味着违反的成本低，因为海关完全可以依据法例严格执法，从重处罚。

[参考文献]

[1]刘子奎冷战后美国出口控制制度析论[J].世界政治与经济，2009（7）.

[2]Secretary of Commerce Wilbur L Ross， Jr Announces MYM119 Billion Penalty for Chinese Companys Export Violations to Iran and North Korea[EB/OL].https：//www commercegov/news/press-releases/2017/03/secretary-commerce-wilbur-l-ross-jr-announces-119-billion-penalty

[3] 2016年中国香港货物贸易及两地贸易概况[EB/OL].https：//countryreport mofcomgovcn/record/view110209asp？news_id=52743.

[4]战略物品管制清单[EB/OL].http：// wwwstc tidgovhk/ sc_chi/ checkprod/ sc_ controlhtml.

[5]香港海关官网[EB/OL].http：//wwwcustoms gov hk/tc/trade controls/ control/ indexhtml.

[6]香港工业贸易署官网[EB/OL].http：//wwwstc tid govhk/ sc_chi/hksarsys/ files/ Prosecution_Statisticspdf.

（责任编辑：乔虹董博雯）