技术联盟中知识要素的流动及演化

王 越，章 琰

（北京航空航天大学 人文社会科学学院，北京 100191）

技术联盟是具有独立法人地位的两个或两个以上的组织，在一定契约和法律约束下，基于共同的战略目标而结成的资源共享、优势互补的技术和知识交流的合作型组织。其目标是为了通过知识获取、交流和转移达到技术层面的能力提升，实现联盟内所有成员的协同创新效应。

一、技术联盟的特征

随着知识和技术的作用越来越重要，当前市场竞争的焦点渐渐从以往基于资源的竞争转向基于能力和知识的竞争。企业的生存和发展依赖于技术的积累与运用，并希望通过知识的学习和共享达到提升企业竞争力的目标。企业自身竞争力的强弱主要体现在自身的知识存量和对技术的运用能力。一家公司或企业如果能更快更好地进行知识的学习和能力的积累，它就能更快地在竞争中获得优势。那么如何快速积累和有效运用技术和知识呢？关键要把握住两点，即技术量的增加和质的提高，以及技术结构的改善。此外，从联盟的长远发展目标来看，联盟技术水平的体现主要在于对知识和技术的运用和输出，技术的使用方式和使用效率在相当程度上是由逐渐发展的联盟企业的决策能力和管理能力决定的。技术的积累和提高不仅是联盟企业发展的结果，更是其发展的条件。因此，在技术联盟中，主要的特征之一就是技术成为整个组织系统的主导和纽带。

通过技术联盟内的各种知识的转移和经济活动，企业的知识能力不断增加，这也是知识的流动与学习过程。在技术联盟当中，知识主要以两种形式存在，即组织知识和个体知识。个体知识是属于个人技能方面的知识，为个人所拥有，存在于个人头脑中，具有独立性和自主性，可以自由移动和转移，它是个人知识的外化。组织知识分布在联盟内的各个部门，代表着组织的记忆，是联盟组成成员中个人知识的整合，并形成了一定的知识体系[1]。组织知识依存于内部的个体成员，有多重表现形式，隐藏在组织的惯例、程序和文化当中，呈现一种动态的交互状态。技术联盟知识是组织知识和个体知识的有机统一[2]。个体知识的存在是组织知识的根源，本质上是隐藏起来的。企业、高校、科研机构等组织知识之所以能实现其自身价值的不断增值，直接或间接地创造经济收益，是各种要素投入综合作用的结果。技术联盟的知识要素的转移和流动可直接或间接带来技术创新成果，创造商业价值。因此，在技术联盟中，知识要素的转移和流动成为主要的特征之一。

二、技术联盟中知识要素的流动

（一）技术层面

企业之间通过技术联盟的合作创新以及组织学习获得新的知识，进而不断地提高学习能力，通过学习在内部将技术和知识消化吸收，增长企业的技术能力。由于技术能力的提升是一个长期复杂的过程，就知识学习本身来讲，它的载体是具有主观能动性的人。通过人才层面的互派学习和知识交流进而达到技术层面的交流转移。我们认为知识转移在技术联盟中技术层面的具体表现可以分为四个方面，即技术的识别和获取、共享、吸收以及技术的创造和转移[3]。

进行知识交流和转移的第一步就是首先获得技术的来源。技术的获取的目的是为了获取新的知识技能和优势，这是知识转移的起点。技术或知识信息是在监测内部和外部环境的情况下，包括联盟成员的直接经验和其他组织的间接经验的基础上获得的，而且已经存储在企业组织记忆中的技术可以重新获得[3]。而在联盟企业获取技术的同时，也需要考虑到企业本身的学习和接受能力。对新技术的接受能力越强，可以共享的知识就越多。技术共享扩大了信息的传播范围，使联盟中更多的成员可以接触和学习新知识，丰富自身的知识储量。其中，隐性知识和技术的扩散和分享对于联盟企业的知识转移和技术创新具有非常重要的作用。知识和技术在经历了获取阶段并成功输入到企业内部之后，还需进行消化吸收。技术吸收是为了让新技术可以更好地与原有的技术系统相协调，将获取到的新技术和新知识融入企业原有的技术结构当中并进行储存，进而扩大知识存量。知识转移过程的最后一个表现就是技术的创造与转移，它是实现技术应用的关键环节。

（二）组织层面

竞争与协同是一对矛盾关系，二者相互依存并可以互相转化。竞争和协同是技术联盟组织特征的一种体现，同时也是技术联盟知识行为普遍存在的一种状态。所以对联盟企业的协同竞争体制进行剖析，有助于了解技术联盟组织层面的知识转移表现。技术联盟是一种在不同领域间交叉合作的组织，它可以实现对立统一，是信息共享和知识创新的有效模式。跨越了时空界限和组织边界，是协同竞争效应的典型载体。不同企业的协同竞争中都包含了联盟成员之间的相互作用、相互依赖，互为前提。加入技术联盟就可以借助联盟中的协同竞争作用，达到“1+1＞2”的效应，来获得单靠自身力量无法获得的技术能力。技术联盟的协同创新效应主要源自于组织层面成员共同价值目标的融合，竞争与协同创新同时存在并贯穿于整个技术联盟的生命周期，这是技术联盟知识转移过程在组织层面的重要表现，它可以产生规模化的经济效益。

（三）know-who知识的网络化

技术的研发，不仅要know-how方面的知识，也要know-who方面的知识。在企业乃至技术联盟中，知识的学习主体是人。人才是企业创新和创造力的核心，人才流动为企业注入了新鲜的活力，企业中的人才是最有价值的资产。科技竞争和市场竞争本质上其实是人才的竞争。人才流动可以提升企业人员结构的合理性。个人在接受学习、培训和教育之后逐步形成了自己的知识体系和能力，转换了新的空间，同时也在工作中形成自己独立的价值观和心智模式[4]。联盟中的人才在学习知识的过程中有着不同的任务和角色，对技术联盟的知识转移过程和联盟技术学习能力的形成与提升有着极其重要的作用。

联盟内人才的转移即隐性知识载体的转移是知识转移的重要途径之一。技术联盟企业间既有显性知识的交流和汇集，同时也伴随更多的隐形知识的流动。显性知识的转移，如数据、规格单和产品样本等这类可以编码的知识，是很容易转移的。为了保证隐性“诀窍”的转移，在转移编码化知识的同时还必须转移那些使用这些硬件的人员，即隐性知识载体的转移。技术联盟间通过人员流动，特别是技术人员的流动，在研究中不断汇集新技术和新知识进行创新，同时对联盟外部显性知识也进行了吸收与消化。

三、技术联盟中知识要素的演化

技术联盟是一个利益共生体。技术联盟的演化与技术创新的成长相耦合。技术联盟是一个复杂的线性系统，有着完整的生命周期。在联盟成长的过程中，知识的属性慢慢发生了转变。技术联盟要素的演化，要推动联盟成员间合作关系不断深入和提升，这就是联盟的稳定性和成长性。本文将从知识转移行为中知识属性的变化与技术联盟稳定性和成长性的关系，具体分析技术联盟各阶段知识转移要素的演化。

（一）知识的互补性与复杂性

在技术联盟知识转移过程中，充分了解知识互补性与复杂性的变化情况，对知识转移的成败起到关键作用。在知识转移的初始发动阶段，主要是显性知识的转移。企业通过对自身市场竞争力的识别，并把自己的部分显性知识外在编码化，如企业规模、合作意向和联盟目标等。这个时期知识的互补性较高，知识的复杂性较低。在联盟确定合作伙伴、合作内容和合作形式后，知识的转移方向发生了变化，开始由单向流动转向双向流动，并且开始涉及企业的部分隐性知识，包括企业组织文化、信任关系、价值观等。进入到知识转移的执行实施阶段，联盟成员之间根据合作内容自主地学习交流、分享知识和技能，这部分知识主要是显性知识，具有可编码化、明晰化、较客观的特征。这时联盟企业之间显性知识得到快速流动，隐性知识的交流相对来说比较少，成员可以快速有效地对信息和技术进行了解、推理与分析。在知识转移的整合提升阶段，经过之前的磨合与调整，企业间人员的沟通交流更加频繁和有效，相互派遣人才到对方企业实践学习，从中慢慢积累较难了解的隐性知识，从而达到知识转移的目的。在这个时期，隐性知识的转移占了主导地位，它具有很大的主观性，不易被记录和规范化传递。随着知识转移过程的不断深入，知识的互补性和复杂性在各阶段呈现出不断增加的趋势，在后期联盟企业间的知识结构不断发展到趋于一致，而传递的知识则经历了从简单到复杂的周期循环（见图1）。

（二）知识属性

图1 知识的互补性和复杂性变化

技术联盟是一个动态的系统，在整个技术联盟周期里，知识转移行为在不停地进行循环，联盟各成员也在持续地进行知识和技术的创新，更新其知识状态。联盟经历了多种创新类型、多个创新项目集群的动态集成，创新也经历了“产生——外溢——持续”的过程，多元的知识创新主体构成了知识转移行为的链环回路，不断推进各要素的演化。知识转移是科学知识生产过程中的重要环节，承载着知识流动、知识扩散和知识评价的重要功能。科技的进步和发展一定程度上反映了当下科学知识再生产的历史特征。在知识经济时代，科学知识对技术创新的巨大推动力促使了联盟的产生，同时市场力量的介入也激发了企业占据知识制高点的热情。联盟成立初期，少数技术知识掌握在个别联盟成员手里，也就是科学家和高端人才。此时，知识是个人的创造性的智慧成果，是独立的物质形态。创造新技术新知识的本人享有对自己智力成果的所有权，拥有知识产权。所以在知识转移行为起始，知识是私有性质的。联盟成员共同分享技术知识等资源、共同拥有市场，经过联盟合作，各个成员之间进行学习、交流，知识进行了潜移默化的转移，从独有性的知识成果逐渐被合作方应用学习，一些特有的专有知识和专利出现在公众视野中。所以在联盟后期，知识的属性经历了私有属性渐弱到公有属性渐强的转变。私有属性方面使企业在技术投资的过程中获利，公有属性则使得联盟乃至社会作为一个整体在技术进步中受益。为了技术创新的迅速发展和其收益的广泛分享，需要在私有性和公有性方面做到一种适当的平衡。知识属性的变化如图2所示。

图2 知识属性变化

四、技术联盟中技术系统的层次与升级

技术联盟是一种具有高度专业化分工的经济网络组织。组建联盟的主要动机之一就是学习获取合作伙伴的新知识或技术。例如存在于同一产业链上的技术联盟企业，一部分企业负责产品的核心技术研发，一部分企业负责生产零部件和组装，下游企业承担营销和产品维护服务等。由于企业拥有的知识水平和类型不同，企业只能在产业链的某个阶段拥有优势，互补性原则造成了分工的不断深化与专业化经济的存在，联盟内的企业可以在各自的优势环节上展开合作，这是促进专业知识积累从而达到共赢的重要途径。在合作伙伴进行知识交流和转移的过程中，技术系统的层次发生了转变，即企业的边界和深度出现了变化。边界广义是指事物的边缘或限度，界定了事物之间的差异[5]。技术联盟中的边界主要是指技术联盟存在的界限或范围，它主要分为企业的有形边界和无形边界。有形边界主要是企业边界等外在表现形式，如土地、厂房、技术、器材、人力资源等可以依附于有形资源的实体性的边界。而无形边界主要是指企业的组织边界和核心创新能力[5]。企业有自己特有的关系网络和组织结构，一旦企业突破了其原来网络的约束在外部进行交易，就会形成新的关系网络，扩大了企业的边界。此时企业的边界被突破，发生了技术系统的升级，能够更广泛地参与社会经济活动，为企业积累更多的知识、经验、技能、文化等资源，为知识的传递和转移做了铺垫，进而产生了更大的协同效应和学习效应。在知识转移的过程中，技术联盟的边界经历了从独立到模糊的变化。通过信息传递，经验技能和文化的分享，联盟的边界逐渐模糊化，形成了具有模糊性和渗透性强的新边界。也就是因为渗透性较强，所以便于联盟成员之间进行共享和学习，减少了很多技术壁垒，大大提高了联盟的绩效。同时也发挥了协同效应的功能，加深了技术系统的层次并促进了其升级。

五、关于技术联盟中知识转移问题的反思与批判

（一）对联盟外的企业形成了知识和技术壁垒

进入21世纪以后，各种原材料费用的上涨、贷款利率的提高、资源能源的短缺都制约着企业的发展。通过技术联盟的知识转移可以获得先进技术，提高物质生产利用率，引入先进设备和工艺技术可以有效地降低成本，在联盟契约的范围内，合作伙伴共同承担项目的成本和风险，节省了资金的投入，并在相互信任的基础上降低了知识交流的成本，缩短了技术开发的周期。但是由于联盟内部形成了相关的法律法规，规定了严苛的技术专利引进标准和产品认证信息等，最终达到限制联盟以外的技术和产品进入联盟内部的目的，以维护自己的竞争优势。从一定意义上来说，制定技术法规标准等主要是为了保护技术联盟内部企业的利益，但置身于经济全球化的大环境中，长此以往很多技术标准慢慢变成了阻碍经济发展的技术壁垒。有些企业为了实现超额的利润，规定只能使用某一企业的产品，从而造成了技术垄断，也不利于知识的流动和技术的创新发展。在某种程度上这是一种企业在技术上的自我保护行为，阻碍了技术的扩散。

（二）造成了一家独大和阻碍行业技术扩散

每个企业有不同的独特的核心技术能力，而这个能力具有不可模仿性和路径依赖性。通过技术联盟的知识转移过程，运用联盟内已有的知识技术资源，结合自身的特性可以加快进行技术研发，培育企业的核心技术能力。联盟各个成员经过知识的积累和转移、人员的流动和沟通，融合了多种优势资源并逐渐形成了自身的知识体系，促进了技术的获得、选择与创新，并将科研成果及时进行转化，进而以创新来驱动联盟企业核心技术能力的提升。由于联盟成立初期，成员之间存在不同程度的知识势差和技术距离，所以在联盟内部会有不同的企业分工。而且位于知识高位势的企业经过一系列的知识学习和转移行为会积累到更多的知识和技能，在联盟内部就存在知识高地与漩涡。这种现象容易造成一家独大，不利于技术联盟成员间的平衡发展。有些技术高位势的企业会为了保持自己的优势选择保护自己的一部分知识专利和技术，阻碍了知识转移的进程和行业内技术的扩散。

（三）应适当发挥领袖企业的担当责任并致力于改善行业环境

技术联盟各成员在不同的领域存在技术关联，跨产业的联盟各主体需要其他产业为其提供技术水平层次相当的生产手段，这使高技术产业的联系更为紧密。技术联盟是一个独立的小社会，也是一个大家庭，联盟内的领袖企业也可以说是龙头企业应当培养一种责任担当意识，在行业内树立学习榜样，发挥自身的资金规模、资源的优势，带领联盟所有成员突破技术壁垒，提升R&D的层次，加大技术改造，充分利用信息和高新技术，进行科技创新[6]。当前通过成员间的知识转移过程，联盟企业技术的发展同时也推动了其他关联产业的技术进步，有利于推动产业结构的优化与升级。企业的再生产服务环节提高了自动化和智能化水平，提高产品质量，促进高新技术产业化发展，使人才和科技都能较好地适应产业结构和布局的需求，改善当前存在的保护主义和技术垄断的行业环境，促进技术联盟企业经济的快速发展。