石化企业物资装备质量管理管控模式研究

马开玉

（中石化齐鲁分公司物资装备中心，山东淄博255434）

1 实现物资质量管理管控的必然举措

1.1 控制物资质量风险，保障装置平稳运行的客观需求

安全是企业的无形资产和效益，也是维护企业和职工利益的根本保证。特别是石油石化企业具有高温高压、易燃易爆、连续生产的特点，安全风险尤其突出。

从大量的安全事故本身原因来看，我们发现这样一个事实：如果我们从质量管理的角度去认识安全问题，这就要求物资采购中要把安全供应放在首位，要严把质量关，保证装置上使用的物资满足质量要求，这将直接决定企业生产能否安全稳定运行。

因此，作为保障装置平稳运行的客观需求，如何加强到货物资检验，确保到货物资质量，不让质量问题演变为安全问题，成为物资采购的第一要务。

1.2 规范经营行为，预防供货风险的必然选择

当今经济形势下，有的行业产能过程问题凸显，为了达到售出产品的目的，有的供应商利用低价格获取订单，为了保证能够在交易中获利，就需要压减成本，出现偷工减料的现象；当然也存在有的供应商为获取暴利，置他人利益于不顾而偷工减料的现象。不管哪种原因，都给采购质量风险控制带来了巨大的挑战。由过程控制员把关质量存在了诸多问题。

首先，过程控制员属于物资采购人员，对质量把控能力不足。有的人员将质量检验停留在查查合格证、看看外观的层面上，对于弄虚作假、蒙混过关的产品根本发现不了问题。

第二，过程控制员单一检验缺乏监督，有的做“老好人”，发现问题后，简单换货了之，不对供应商追责，有漏不堵，长期难免被供应商蒙混过关。

第三，供应商“围猎”过程控制员，采用贿赂、请托等方式达到以次充好、以劣代优的目的。到货检验是质量控制的最后一关，这一关一旦出现问题，势必造成不合格品流入装置，造成质量问题，极易引起质量事故，甚至引发安全事故。

因此，在物资采购中，必须以质量检验为抓手，进而影响和控制制造过程和经营行为，打造良好的物资供应环境，将供货风险降至最低。

2 企业物资质量管理管控的主要做法

2.1 建立决策、监督、执行三级质量控制管理体系

三级检验管理模式纵向贯穿整个采购流程，横向关系多个业务和管理部门，为保证其能够顺利实施和推广，物资装备中心建立中心经理领导下的决策、监督、执行三级管理机构，健全组织保证体系。

三级组织机构是中心领导决策、专业部门执行、对口管理部门监督的管理运行方式，物资管理科负责总体监督与考核，专业科、质量管理科室和计划控制科室等部门对过程控制单位、第三方检验单位和联合检验的各环节进行监督，形成业务有执行、执行有监督的点对点运行方式，为物资质量控制工作提供了有效的组织保证。

2.2 建立物资采购、专业质检、现场联合检验三级检验模式

为了保证到货物资检验，我们建立了物资采购、专业质检、现场联合检验三级检验模式，物资采购人员负责到货后外观、证书、随机资料检验；第三方专业检验机构根据到货物资的技术要求对质量关键点通过检验检测设备进行检验，特别针对不锈钢、合金钢、有色金属类物资，需要通过检验检测仪器实施内在质量检验的物资；物资送达现场后有使用、施工、采购、监理等部门的人员进行现场联合检验，对之前的检验过程进行确认，检验合格后物资交付现场，质检完成。整个过程实行痕迹管理，检验人员必须对检验物资签署检验结论，合格的放行，不合格的进行复验确认，确实存在质量问题的办理退货或让步接收，同时上报供应商资源管理部门处理。

2.3 搭建信息化检验管理平台

三级检验模式实施信息化管理，供应商在物资到货前一天将到货单提交给物资采购人员；采购员在接到到货单当日在网上提交质检委托单；单据一旦提交不能回撤，必须有检验结果，中间检验结果归档，如果由于到货不及时等原因未能检验的应当由采购人员书面说明，并对应实际检验时间。中间检验结果档案由质检部门管理，实行线上记录与线下单据对应，定期根据过程控制台账抽检质量检验单据。

目前委托检验系统平台的需求及模块设计全部完成，主要设置6个子模块。

一是委托流程模块。

借助相关采购业务系统，通过采购订单、计划等，将物资类别、名称、规格型号、数量、使用单位、项目等信息调入委托检验平台，过程控制员选择需委托检验的物资，设置检验项目、检验部位后生成委托单明细。质量管理员审核委托单明细，选取委托单位，下达委托单，实现框架协议检验份额统一控制。

二是检验流程模块。

线下检验完成后，检验单位线上录入检验结果，生成检验报告或不合格物资通知单。实现检验结论线上传送。

三是不合格物资处理及复检流程模块。

实现不合格物资线上提报，线上处理、线上封闭，减少人为因素的干扰。

四是特殊情况委托处理流程模块。

主要针对于框架协议中赋予检验单位的两项特殊权利，对增补检验项目的物资，由检验单位发起申请，经审核后，形成委托单。

五是统计查询流程模块。

实现按专业科、检验单位、生产检维修物资、项目物资、物资编码、合格、不合格物资等多条件的查询与统计汇总，并能形成检验结算指标或结算单。

六是数据维护模块。

包括价格维护模块，用于维护框架协议执行价格；检验单位维护模块，用于维护框架协议中标检验单位；检验项目维护模块，可对检验项目进行增加、删除；抽检比例数据维护模块，可实现抽检比例的设置。

2.4 确定九种检验方式

为了提升到货物资质量验收检验工作水平和质量，保证采购物资质量验收检验的质量、检验深度，我公司组织质检、计划、采购、过程控制以及用户单位人员细化了物资检验目录，进一步扩大了检验范围，明晰检验标准，推进到货物资检验专业化工作。原到货物资自行检验，扩展到委托第三方专业化检验、联合验收检验等三段管理的基础上，根据影响物资使用的重要性，将检验项目确定为原外观检验、资料验证、光谱分析检验、硬度检测、尺寸检测、金相组织分析、力学性能试验（抗拉强度、弯曲试验、低温冲击试验）、无损检测（PT、MT、UT、RT）、铁素体含量检测等九种检验项目。

2.5 优化检验管理流程

2.5.1 建立质量控制目录，规范采购物资质量控制

为了规范采购物资质量控制行为，保证采购物资质量控制的科学性、规范性、公证性,根据集团公司要求，按照质量控制分类原则，制定了《重要设备材料监造物资目录》、《必检物资目录》与《委托检验物资目录》。其中委托检验物资目录包含检验物资目录与质量检验计划二部分内容，根据不同类别的物资，设定了检验主体、检验项目、抽检比例与通用检验、单项检验要求，以保证委托检验工作规范性。根据相关标准的检验要求与物资特点，按物资类别设置了通用检验要求与单项检验要求，形成《委托检验物资目录》

2.5.2 统一表单，规范委托检验工作行为

依据检验物资品种特点及检验项目要求，设计各类检验物资的基础表单和台账，充分利用计算机先进的管理手段，管理检测数据。各类物资使用不同的检测表单，便于检验人员识别，防止检验中出现错误检验或遗漏检验，提高检验质量。通过对各类表单使用情况的检查、比对，先后数次进行修改、完善。通过对不同物资检验项目的分析，寻找检验的共同点，对表单格式、检验项目、检验部位进行固化处理，以保证委托、检验的标准性，防止人为操作产生的漏填、漏委情况，保证检验数据的真实性，为结算提供可靠的数据支撑。

2.6 建立质量检验监督制度

为规范采购物资质量控制，加强监督管理建立了齐鲁公司《物资供应质量管理办法》、《重要设备材料监造管理办法》及物资装备中心《物资采购质量管理规定》、《采购物资质量检验管理规定》、《设备材料监造管理细则》与《采购质量委托检验规定》二级质量控制文件。

2.7 加强第三方检验单位的选择

2.7.1 组织商务招标，完成第三方检验机构的选择

编制第三方检验机构服务商现场考察标准，组织检验机构的现场考察，保证入围检验机构的工作质量。

第一，考察检验机构的基本资质：近三年的财务状况；近三年的市场份额与业绩；ISO9001质量保证体系认证；国家认可委员会颁发的《CNAS实验室认可证书》及证书附件；质量技术部门颁发的《CMA计量认证证书》及证书附件；近半年的按章纳税情况；近三年的遵章守法、诚信经营情况。

第二，考察检验机构的内部管理体制：检验机构是否设置质量管理机构或岗位，有无明确的质量管理工作职责；是否定期进行质量体系内部审核，内审发现问题的改进情况；有关管理制度是否健全；信息化系统运行情况；内部绩效考核评价体系实施等情况。

第三，考察检验机构理化检验任务实施情况：制定的理化检验计划是否符合要求，检验项目、检验点及使用设备仪器设置是否合理；理化检验原始记录是否完整，数据是否真实，有无缺项等情况；检验结束，是否按照合同约定及时出具理化检验总结报告。

第四，考察检验机构服务体系。检验机构有无专门的服务部门，相关的服务管理办法。售后服务质量方面有无客户投诉、客户满意度调查；接到用户质量和服务要求后响应时间记录；理化检验资料归档管理情况。通过四个方面的严格考察，评选出满意的第三方检验机构的备选机构。

2.7.2 制定委托第三方检验的招标方案

按照前期检验机构考察情况，选择资质齐全、业绩优良、服务意识强、检测设备齐全、管理规范、服务地点较近的四家检测机构邀请招标。

理化检验招标是崭新的业务，没有现成的模板参考，依据检验机构考核办法，制定技术投标方案，包括投标人资信情况、检验能力情况、检验业绩、检验方案等。根据到货物资检验的实际情况，设计商务投标一览表，确定招标范围，形成商务报价表报价。

2.7.3 组织第三方检验机构的框架协议招标，确定第三方检验机构

组织五名设备专家，对投标机构组织评标。技术方案按照招标方案到货物资检验服务评标准备评审；商务方案按照投标机构商务报价评审。通过技术评标和商务评标，选择综合排名靠前的两家检验机构为第三方检验机构，一主一辅，业务分配比例60%:40%。

2.8 推进三级检验模式的实施

通过三级检验模式的实施，及时发现了到货物资的质量问题，2017年完成全定量光谱分析9批次，半定量管谱分析77449批次，硬度检测10862次，尺寸检验3664件次，发现不合格物资20项，全部及时处理，真正实现了到货物资的严格把关。2017年纳入第三方检验后，发现不合格的质量事件超过2014-2016年三年的总和。2017年上半年共20项不合格物资，其中18项为材质成分不达标、1项外观不合格、1项资料不符合。

20项不合格物资中，主要涉及的物资品种：动设备备件7项，占总项数35%，配件、阀门各4项（2起4项阀门不合格中，螺栓材质不合格要求3项，阀体材质不符合要求1项），各占总项数20%；紧固件2项，占总项数10%；材料3项占总项数15%。

3 取得的效果

3.1 提高了到货物资质量的检验控制能力,降低了装置的运行安全风险

通过引入第三方检验机构，加强关键节点检查、出厂验收环节的检查，2017年发现各类制造质量问题34余起，重要设备质量隐患5起，消除了关键、重要设备的质量隐患。特别是在对炼油厂S-Zorb汽柴油质量升级项目中500台耐磨球阀的检验中，按照技术协议要求阀杆填料应采用组合密封填料结构，上下填加加镍丝的编织填料。但在检验现场资料及制造厂提供原始资料时，没有该种填料的质量证明书，立即组织对现场已组装的阀门进行解体，发现其阀杆填料均为石墨环填料，没有按照技术协议要求上下使用加镍丝的编织填料。针对该问题,要求制造厂组织整改,500多台球法全部更换加镍丝的填料,避免了重大设备隐患,保证了S-Zorb装置平稳运行。

引入第三方检验机构,加强到货物资质量检验。通过采用光谱分析等先进手段，发现阀门、管件、钢材、仪表、备件、紧固件等不合格物20批次，全部退货处理，保证到货物资质量合格率100%。2017年四年一次的大检修，组织30多名计划采购人员严格质量证明文件审核，组织10多名专业质量检验员实施到货检验，供应物资33888项，采购物资交付现场合格率100%,60余套大检修装置一次开启成功。2017年创新采购物资检验模式，采购物资质量提升，装置实现安稳长满优运行，装置现场设备管理上水平，设备静密封点泄漏率降低；机动设备运行平稳，故障率降低，公司荣获国家安全生产标准化一级企业光荣称号。

3.2 优化了人力资源，提高了物资采购绩效

3.2.1 优化了人员结构

委托检验实施后，对原检验岗位人员进行优化调整，到货检验由原操作型岗位转化为管理型岗位，增加一名制造过程质量控制管理岗位，从而形成了A类物资的监造管理、B类物资的制造过程质量控制管理及到货物资质量检验管理新模式。其他富余人员，陆续转岗其他岗位，人尽其用，盘活人员。

3.2.2 盘活了闲置设备

在提交委托检验方案时，我们就考虑到闲置检验检测设备的再利用，向公司提出将闲置的检验检测设备出租给中标第三方检验单位。目前，以对原有的检验检测设备及备、配件进行统计建账，并与检验单位达成了租赁协议，冲减部分检验费用，通过租赁，盘活了闲置设备。

3.2.3 节省了检验费用

2017年通过招标引入第三方检验机构，经济效益非常可观。通过招标等竞争手段，第三方检验机构的检验费用大幅度降低。定量光谱分析、半定量光谱分析、硬度检验、尺寸检验。通过2017年运行统计，与系统内同类企业相比年检测费用节约208.5万元。

3.3 构建了企业适应新形势的质量检验模式，提升了物资采购管理水平

3.3.1 实现了检验流程的信息化

针对委托检验委托单，采用电子表格，通过办公系统发送邮件的方式实施委托，委托检验单需要手工录入，工作量较大，一旦录入出现错误，造成后续统计汇总工作较烦琐，且检验资料基本是纸质资料，查询、追溯困难。因此我们自行开发委托检验系统平台，通过模块设计、运行，实现了委托、检验、统计、结算标准化流程，系统化操作，实现委托检验工作标准化与系统化。极大地提升了到货物资检验的信息化水平。

3.3.2 防控了廉洁风险

三级检验模式的实施，建立了较完善的监督控制体系，形成了哪里有执行，哪里有监督，哪里有管控的格局，有效地对物资到货检验过程实行监督，对于那些怀揣歪念，企图蒙混过关的人形成了很大的打击，通过拉拢腐蚀相关人员遮掩质量问题已经不可能，业务过程中的参与人员也深刻认识到这一点，制度的约束强化了其拒腐防变的意识。有效的放空了物资采购质量检验阶段的廉洁风险。