青海省资源型产业转型升级发展水平评价

卢田+张小红

【摘 要】青海省资源型产业转型升级取得了一定成效，产业规模稳步增长，产业技术创新能力不断增强，未来产业转型升级发展重点在于技术创新效率的提升，尤其是低碳循环技术的创新与应用，坚持低碳转型升级的方向和目标。

【关键词】资源型产业；技术创新；低碳转型升级

石油、天然气、有色金属、盐湖化工等资源型产业，一直是青海省工业利润的主要源泉，是青海经济高速增长的支柱，也是地区形象和影响力的代表。然而，青海省资源型产业的发展，呈现出 “三高一低”的增长特征。在进一步发展中，面临着高投入、高消耗与资源节约型社会建设的矛盾；高污染、高排放与生态文明先行区建设的矛盾；低附加值与产业效率提升之间的矛盾性。青海经济发展走向新常态，资源型产业转型升级已成为建设、引领青海经济新常态的必然选择。本文通过产业转型升级发展水平评价，认识和把握青海省资源型产业转型升级发展的客观状态，分析发展中的问题和不足，并提出未来转型升级的关键环节及对策。研究成果可望为地方政府制定相关政策，进一步促进资源型产业由规模速度型向质量效益型转型发展，提供理论参考。

一、评价模型构建

（一）评价方法选择

资源型产业转型升级是产业发展理念、发展模式、发展道路的转型升级，是多层面产业特征的效率提升及目标实现过程，适应评价对象的具体特点，本文选择层次分析法，进行青海省资源型产业转型升级水平评价。

层次分析法的基本思想是，根据研究问题的性质和要达到的总目标，将问题分解成不同的组成要素，按照因素间的相互联系及隶属关系，将因素聚类组合，形成一个多层次的分析结构模型，最终归结为：每一层次各组成要素（准则或指标）相对于上一层（目标）重要性程度的权值计算、评价值测度的定量化决策过程，层次分析法的具体步骤体现在之后的实证分析当中。

（二）评价指标体系构建

资源型产业转型升级的内容，包括产业效率的提升、产业发展动力的转换和产业发展方式的转变。产业发展效率提升，要在继续保持平稳较快增长的基础上，以提供工业增加值为突破口，推动产业由规模速度型向质量效益型转变。产业发展动力转换，即由主要依靠物质资源消耗向主要依靠技术进步、高素质人才和管理创新转变，促进产业发展由价值链低端向高端迈进。产业发展方式的转变，讲求绿色低碳转型，注重经济与生态的协调可持续发展，依靠技术进步，促进形成少消耗、可循环、低排放的产业结构和运行方式[1]。

资源型产业转型升级水平评价，就是要全面反映产业转型升级的要求，利用各方面的定量化指标体现产业转型升级的全部内容，并运用科学方法，对资源型产业转型升级状况做出客观测评。结合青海省资源型产业发展实际，并借鉴前人的研究成果，本文构建青海省资源型产业转型升级水平评价指标体系，包括产业发展、技术创新、产业效率和资源节约四方面的评价内容，共11个代表性评价指标[2]。依据层次分析法的具体分析步骤，首先建立层次结构模型，即目标层、准则层和指标层，具体框架如表1- 1所示。

二、层次排序及一致性检验

（一）判断矩阵构建

判断矩阵表示针对上一层次某因素而言，本层次与之有关的各因素之间的相对重要性。重要性赋值采用“9刻度法”，赋值bij取1、3、5、7、9，其含义依次表示为：前者比后者同等重要、稍微重要、明显重要、强烈重要、极端重要；赋值bij取2，4，6，8表示重要性程度介于上述两个相邻等级之间。依据本文设计的层次结构模型，针对目标层（A），准则层（B）四个要素两两比较、形成一个4阶判断矩阵A- B；针对准则层（B）四个要素的每一个要素，按照准则层对指标层的隶属关系，分别构成3阶判断矩阵B1- C、B2- C、B3- C和2阶判断矩阵。

（二）层次单排序及一致性检验

层次单排序就是根据判断矩阵，计算对于上一层次某因素而言，本层次与之相关的因素的重要性次序的权值。这个权值的计算可以归结为计算判断矩阵的特征根和特征向量问题，即对判断矩阵B，计算满足BW=λmaxW的特征根和特征向量，W的各个分量即是相应因素单排序的权值。在实际计算中，有“幂法”、“和积法”、“方根法”三种不同方法，本文选用“方根法”。具体计算方法如下：

通过计算，本文所设计的层次结构模型，准则层因素对于目标层的单排序，以及指标层因素对于准则层因素的单排序结果，见表2- 2。

为保证层次单排序的可信性，避免出现各因素两两比较当中出现循环现象，需要对判断矩阵的一致性进行检验。具体计算检验过程如下：

第一步，计算判断矩阵最大特征根，以及一致性指标：

（三）层次总排序

利用单排序结果，可综合计算最底层（指标层）相对最高层（目标层）重要性顺序的组合权值，称为层次总排序。计算方法为：因素的总排序权重=准则因素对目标层的权重×指标层因素对准则层因素权重。计算结果见表2- 1。

从层次排序结果来看，准则层权重最大的是“技术创新B2”，之后依次是：“产业效率B3”、“产业发展B1”和“资源节约B4”；指标层排在前五位的分别是：万名从业人员专利发明数C6、资本收益率C7、科技人员占总从业人员的比重C5、营业务利润率 C8、R &D经费内部支出占GDP的比重C4。这样的排序结果充分体现了技术创新是驱动资源型产业转型升级的根本动力。青海省资源型产业主要分布在煤炭开采和选洗业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业和盐湖化工等行业。由于资源型产业的产业链短，产业关联性弱，投入高、產品技术含量和附加值低，因此，在产业转型升级过程中，突出技术创新的核心地位是具有较强的针对性和理论依据的。endprint

三、实证评价及结果分析

（一）数据处理与评价值计算

由于评价指标原始数据的衡量单位不同、数值级差较大，使得指标之间没有可比性，在进行评价值计算之前，需要对原始数据进行无量纲化处理。无量纲化处理的方法包括标准化方法、中心化和极差正规化方法等。本文采用极差正规化进行原始数据的无量化处理。此外，因为各类评价指标对目标层的影响方向不同，从而区分为正指标和逆指标，正指标对目标层具有正向影响；逆指标对目标层具有逆向影响。为了使指标合成过程具有统一性，所以，对正指标和逆指标的无量化处理采用不同的方法：

正指标无量纲化公式：

通过运算，目标层、准则层各指标、指标层各指标在时间序列上的具体评价值见表3- 1。

（二）单项评价

1、产业发展：青海省资源型产业发展从2007年至2015年，基本保持稳定增长的趋势。2009年至2011年和2012年至2014年分别有两个大的增长期，主要是由于青海经济发展中外向型经济比例较低，国际金融危机没有造成明显的影响。加之当地政府采取了积极对策，反而在这一时期，产业有了较大的发展。从产业发展的影响指标来看，人均固定资产投资持续增加和工业总产值站地区国内生产总值的比重连年下降，这说明青海省资源型产业增长主要是靠投资拉动，资源型产业的特征依然十分明显，原材料等中间投入物的比重仍占有较大比重。

2、技术创新：从2007年至2015年产业转型升级技术创新总指数保持平稳增长，支撑增长的主要因素是每万名从业人员专利发明数，以及科技人员占总就业人数的比重大幅度提高，这说明技术创新的人力资本状况得到了极大改善，科技研发成果不断涌现。但是，科技研发经费内部投入比重持续下降，这将成为制约技术创新可持续发展的严重障碍。

3、产业效率：产业效率指标只有在2009年至2011年之间有一个较大增长，其他各年份均呈现下降趋势。作为产业效率总指标的构成要素：资本收益率、非亏损企业数占GDP比重两类指标，几乎与产业效率总指标同周期性波动。表明了青海省资源型产业主要依靠要素驱动发展的客观现实，这也可以从企业主营业务利润率持续下降得到相互印证。

4、资源节约：资源节约总指标值一直处于下降趋势，其中，单位生产总值工业固体废弃物综合利用率对总指标产生负向影响，单位产值能耗对总指标产生正向影响。青海柴达木循环经济试验区作为我国最大循环经济实验区，经过这几年的发展，在物质资源的循环利用方面取得了显著成效，综合利用率指标逐年提高。单位产值能耗虽然近年来保持基本稳定，没有出现持续上升的趋势，但是，相关资料的进一步研究表明，青海省工业产值能耗远高于全国的平均水平。

（三）综合评价

从2007年至2015年综合评价值从0.36增加到0.528，说明青海省产业转型升级发展已经从初级上升中级水平。具体来说，产业规模保持持续稳定增长、技术创新驱动产业发展取得明显成效，但同时，也应看到，资源型产业效率低下，资源节约利用水平仍在低水平上徘徊，甚至有下降的趋势。结合单项评价，不难发现，技术创新取得的成效，只不过是创新的基础条件得到了进一步加强，人力资源投入、专利申请数量有所增加，但创新效率没有取得明显进展。科技转化为生产力，以增加产品附加值，带动产业效率提升等产业转型升级的根本性问题依然存在。此外，高增长与高能耗、高污染的矛盾冲突依然严峻。青海省地域辽阔，工业经济相对滞后，高能耗所造成的高污染，往往被人们所忽视。

四、结论与展望

青海省资源型产业转型升级取得了一定成效，产业规模稳步增长，产业技术创新能力不断增强，物质资源的循环利用率不断提升，产业转型升级评价总指数从2007年的0.36上升为2015年的0.528，产业转型升级发展总体上进入中级水平。但是，研究发现，青海省资源型产业技术创新效率不高，科技成果很难转化为现实的生产力。产业发展主要依赖规模扩张，原材料等中间投入物仍然占有较大比例，企业资本收益率和主营业务利润率逐年下滑。能源消耗居高不下，产业发展质量不容乐观。据此判断，青海省资源型产业进入转型升级过程的阵痛期，转方式、调结构与产业发展、效率提升的矛盾冲突异常尖锐。综合分析表明，青海省资源型产业发展仍属于要素驱动，创新驱动还未成为产业发展的主要动力。为此，在未来产业转型升级过程中，政府应重点关注技术创新效率的提升，尤其是低碳循环技术的创新与应用，坚持低碳转型升级的方向和目标。要通过财政、税收和金融手段，支持新产品开发和市场培育。加快科技成果市场化进程，不断完善公平竞争的市场环境，加强专利保护与服务，为科技成果的转化与应用创造条件。在国家已经出台的相关低碳环境保护法律的基础上，结合自身产业发展实际，尽快制定出台相关法规，以确保区域产业低碳转型有法可依[3]。

（青海大学，青海 西宁 810016）

参考文献：

[1]谢伟峰.湖南地区工业转型升级的测度及金融支持研究[D].湖南长沙：中南大学，2014.4.

[2]田媛.苏南民营经济转型升级水平测度及对策研究[D].青海西宁：青海师范大学，2014.5.

[3]王保忠.中国能源富集区低碳转型发展研究[D].陕西西安：陕西师范大学，2014.6.

基金项目：青海省软科学计划“新常态下青海省产业转型升级研究”（课题编号：2016-ZJ-606）；国家社科基金项目“青海藏区农牧民专业合作组织成长性评价与动力机制研究”（课题编号：15XMZ076）。

作者简介：

卢田（1996—），女，甘肃民勤人，学士，青海大学土木工程学院学生，主要研究方向：企业管理与工程造价。

張小红（1965—），男，甘肃天水人，硕士，青海大学财经学院教授，主要研究方向：区域经济学。endprint