经济金融领域行政“软法”的法律责任问题初探

郝晨伊 葫芦岛市第一高级中学

引言：行政软法可以有效适应高中生经济金融专业的特色。经济金融具有较强的专业性，市场交易较为活跃，资本密集程度也比较高，但是涉及复杂的法律关系。行政软法的弹性为经济金融行业提供了稳定的发展空间，不会由于规定的滞后或严厉而对自身发展形成阻碍。

一、“软法”的含义与特点

软法的含义最早是在国际法中出现的，指的是各个国际法主体所达成的国际协议，如国际组织决议、非条约义务等。而后，这个概念逐渐被加入到国内法之中，用来解释和研究通过非正式的柔性手段达到自身目的的法律法规。行政软法在经济金融领域也有涉及，经济金融软法是国内软法的组成部分之一。目前，软法的范围与含义还存有一定的争议性，因此，本文不会对经济金融领域行政软法进行具体定义，只是适当地描绘出大致情况，用于和其他种类软法与硬法相区分。首先，经济金融软法作为行政法的一种，能够对经济金融的纵向关系进行适当调整，调整行业主题或行政主体与对应人员间的关系，与用于对平等主体间关系进行调整的民事法律有一定区别。其次，经济金融软法是根据公权力制定的，其制作内容与制作过程在较大程度上受到了行政公权力的影响，而不是由市场中的经营主体进行全面地协商来制定的，与诸如行政协议等的自治软法有一定区别[1]。最后，经济金融软法没有表现出强制的约束力，只是以指导、道义、舆论等非强制的方式来达成目的，其文本通常不会进行笼统的概括或者提到法律责任。

二、设定经济金融领域行政“软法”的法律责任

（一）设定经济金融领域行政“软法”法律责任的必要性

设定经济金融领域行政“软法”法律责任不但有现实的紧迫性，还有法理的正当性。从执法角度来讲，大部分的行政软法不具备明确的法律责任，相关规定不明确，使得执法人员进入到能查不能处的僵局，如“违反相关法律法规……”等规定，进行判断的范围过于宽广。但是违反规定的人员如果不负相应责任，那么软法便是形同虚设，国家宏观调控便很难进行。从守法的角度来讲，软法自身如果不够完善，没有明确相应的法律责任，会使守法者失去对责任的预测性，如果不对违法人采取相应的处理，会造成违法得利、守法吃亏的负面效应。由于行政软法源自行政权力，和国家意志息息相关，因此和自治组织中的自治软法相比较会有更大的权威性，一旦违反行政软法，便会承担高于违反自治软法的责任。违反自治软法从某种角度来看是违反了承诺或契约，但是违反行政软法便是违反了国家意志，因此违反行政软法需要承担更大的责任。

（二）设定经济金融领域行政“软法”法律责任的原则

首先，设定法律责任需要遵循一般性原则。行政软法作为一项法律，对责任的设定应符合常见的法律责任要求。例如，过责相当原则要求责任和违规行为的性质、情节相对应，避免畸轻畸重的现象，对于相似与相同情况，需要承担相似与相同的责任。另外，法律责任的设定需要与软法处于的法律位阶相对应，防止随意设置或越权设置软法责任，增加或减少法律责任的幅度与种类等。其次，设定法律责任需要具有一定的适当性[2]。不同的法律责任需要和软法基本属性相对应，不可设定禁止从业、吊销执照及罚款等政治感强烈的法律责任。部分法律责任能够在特定条件下抵消，如违反某项规定时暂时取消其特权，等到有效执行该规定后将特权恢复。另外，应将经济金融领域中的一些手段加以法律化，如实施惩罚性利率、暂停交易等处罚，从而更好地体现经济金融软法的特点。最后，设定法律责任需要具有一定的明确性。目前，部分硬性规定趋于软法化，原因是规定的法律责任不明确，需要尽快地进行明确和补充。软法的制定不会受到立法法规的限制，于是在内容上经常出现问题。部分指导和指引意见需要对法律责任进行具体的规定，如“违反本条例规定，相关机构应根据下列措施进行处罚……”的规定，从而有效增强软法的权威性。

结语：总而言之，设定经济金融领域行政“软法”的法律责任是十分必要的。作为社会主义事业接班人与社会建设型人才的高中生，应认识到设定经济金融软法法律责任的必要性，遵循一般性与适当性的原则，对经济金融领域行政软法法律责任有一个明确的理解和认知，从而推动我国经济金融领域的健康发展。