高校R&D人力投入与专利产出的关系研究——基于2009-2015年《中国科技统计年鉴》数据的分析

蒋雅静

(上海交通大学，上海 201100)

科技创新已成为国家发展的主要推动力。如何提升高校的科技创新能力关系到高校的发展建设。本研究拟选取2009-2015年全国31个省份的数据，探讨采用高校R&D人力投入与专利产出之间的关系。本研究将探讨三个研究问题。第一，不同省份之间高校R&D平均专利产出是否有差异。第二，高校R&D平均专利产出近年间是否有显著性差异。第三，高校R&D人力投入对其专利产出是否有影响。

一、文献综述

通过回顾已有的文献发现，一部分学者的研究主要分析R&D的影响作用。如孙文详通过对不同高校R&D实力的实证分析，发现高校R&D实力对区域经济具有显著的促进作用[1]。另一部分学者的研究主要集中在高校R&D投入与产出的关系方面。如付晔等学者采用综合的R&R投入指标分析了其对高校专利产出的影响。[2]。从对已有的文献分析中可以发现，现有的文献主要探讨了R&D投入与产出的关系问题，人员的年龄、工作投入量等方面探讨R&D产出的研究相对较少。据此，本研究将试图进行这一方面的探讨。

二、研究方法

(一)数据及变量

1.数据来源

本研究的数据来源于2009-2015年的《中国科技统计年鉴》。研究选取了2009-2015年全国31个省份高校R&D人力投入数据和专利产出数据。

2.自变量

本研究采用高校R&D人员的全时当量作为衡量人力投入的指标。高校R&D人员的全时当量是人力投入的指标。通过将其转化为分类变量，探索在高校R&D人员投入不同全时当量下高校发明专利数量的情况。

3.因变量

本研究采用高校发明专利的数量作为衡量高校专利产出的指标。

(二)分析方法

本研究利用stata12.0操作工具，对数据进行分析。

三、分析结果

(一)历年来不同省份高校R&D人员全时当量和发明专利数量的情况

通过对两组数据进行描述性统计分析发现，2009-2015年间，不同省份高校R&D人员平均全时当量为10102.16，方差为5.28e+07。2009-2015年间，不同省份高校R&D平均发明专利数量为2540.294。方差为1.24e+07，小于高校R&D人员平均全时当量的方差，说明其数据之间的离散程度较小。2009-2015年间高校R&D人员平均全时当量平稳增加。

(二)2009-2015年间，不同省份之间高校R&D平均发明专利数量存在差异

根据点估计和区间估计结果发现，31个省份高校R&D平均发明专利数量的点估计值是2505.175。不同省份之间高校R&D平均发明专利数量的点估计值存在差异。其中最高的是江苏省的点估计值为12061.43，最低的是云南的点估计值为0.0770。

(三)不同省份高校R&D平均发明专利数量近年间有显著性差异

选取2009年和2015年31个省份高校发明专利数量的数据，进行假设检验。分析这两年31个省份高校平均发明专利的数量是否有显著性差异。研究的原假设是H0：mean(2009)—mean(2015)≧0，根据方差齐性检验，发现方差不相等。在方差不等且显著性水平为5%的情况下，进行t检验。得到p值小于0.05，拒绝原假设，接受备择假设。

(四)高校R&D人员全时当量与发明专利数量之间存在相关关系

对高校R&D人员全时工作当量和发明专利数量进行相关分析检验。检验结果发现，全时工作当量和发明专利数量的相关系数大于0，两者是正相关的关系。两者相关性显著性检验的p值小于0.05，所以两者的相关关系是显著的。

(五)在高校R&D人员投入不同的全时当量时，发明专利数量存在显著差异

将高校R&D人员的工作全时当量转化为分类变量，进行方差分析。通过Battle的检验发现，P值小于0.05，在5%的显著性水平下拒绝原假设，接受备择假设，各组方差不相等。因而转为采用两样本均值比较的方法进行分析。检验结果发现p值小于0.05，在5%的显著性水平下，拒绝原假设，接受备择假设。

四、结论与讨论

通过以上的分析，本研究可以得出以下三点结论：

(一)不同省份之间的高校R&D专利产出有所差异

2009-2015年，平均发明专利数量最多的是江苏省，其次是北京、上海、广东等地，主要集中于东部地区。平均发明专利数量最少的是云南。由此可见，东西部地区专利产出存在差异，且东部地区专利数量多于西部地区。西部地区高校应该重视R&D活动的开展，提升自身的专利产出水平，努力缩小与东部地区高校的差距。

(二)不同省份高校R&D的平均专利产出近年间有显著提升

与2009年相比，2015年各个省份的高校R&D的发明专利数量有显著的提升。说明近年来，各个省份高校R&D活动开展的效果很好，专利产出水平的提升速度很快。

(三)R&D人力投入能促进高校专利产出的提升

R&D人员的全时当量和发明专利的数量成显著正相关的关系。因而，一方面高校应该鼓励R&D人员投入更多的时间和精力在R&D活动上，减少R&D人员承接的其他任务，建立并完善保障R&D人员开展研究的制度。另一方面，R&D人员自身也需要规划好自己的时间，保证能够在R&D活动中投入足够的时间和精力，促进高校专利产出的增加。

参考文献：

[1]孙文祥.高校研发实力与经济增长的区域差异实证研究[J].科技管理研究，2005(2)：4-6.

[2]付晔，张乐平，马强.R&D资源投入对不同类型高校专利产出的影响[J].研究与发展管理，2010(3)：103-111.