关于新形势下科技成果评价工作的探索研究

冯煜苏蔚

【摘要】本文通过对我国现阶段新形势下科技成果评价的分析研究，从背景分析、先行阶段存在的主要问题、以及工作建议三个方面提出创新管理相关办法，进而为科技成果评价工作提供相关建议。

【关键词】科技成果评价 第三方评价

一、背景

2016年，科技部根据《国务院办公厅关于做好行政法规部门规章和文件清理工作有关事项的通知》（国办函[2016]12号）精神，按照依法行政、转变职能、加强监管、优化服务的原则和稳增长、促改革、调结构、惠民生的要求，决定对《科学技术成果鉴定办法》等规章予以废止。《科学技术成果鉴定办法》被废止后，根据《科技部、教育部等五部委发布的关于改进科学技术评价工作的决定》和《科技部发布的科学技术评价办法》的有关规定，今后各级科技行政管理部门不得再自行组织科技成果评价工作，科技成果评价工作由委托方委托第三方专业评价机构进行。

科技成果评价作为科技成果转移转化的重要环节，过去由政府科技主管部门来做，一般是县区科技部门，市科技局成果科，主要就是这两个部门。企业通过研发获得某种技术、产品或其他形式的成果都可以进行鉴定。目前国内已经有一批科技部认定的成果认定机构，可以为企业提供相应的服务。目前科技成果的评价标准为《科学技术研究项目评价通则》GB/T22900-2009（简称《科技通则》），该标准以TRL——技术就绪水平（Technology Readiness Level）为技术成熟度衡量指标，将科技成果的技术水平进行形象化表达，为实现对科技成果“量化”管理提供理论依据。

二、现行科技成果评价存在的主要问题

1、由于科技成果鉴定机制的不健全，使一些腐败现象也趁机滋生其间，诸如申报材料“注水”、自选评委、评审程序草率、徇私照顾、拔高评价结论、虚假炒作等等。究其原因，可归纳为：第一，科技评价体系不完善。在科技向生产力转化的过程中，需经历基础研究、应用研究、工程化研究和商业化研究四个阶段。目前的鉴定没有對上述四个阶段的相应要求，使得评委难以把握评价尺度。第二，监督机制不健全。鉴定中检测报告、用户报告、经济效益分析等材料的可靠性由此而受到影响。

2、科技成果鉴定并不能真正反映成果水平和价值。鉴定结论与实际水平和价值的背离，形成我国科技成果众多，但成果转化、实现产业化的少，国家财政公共投入有效性受到很大的影响。

3、四是鉴定范围不适宜市场经济发展。我国由于长期执行计划经济，科研经费由国家提供，所以规定科技成果鉴定范围为列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划内的应用技术成果以及少数科技计划外的重大应用技术成果。但随着市场经济的发展，这一规定已不适用。

三、新形势下科技成果评价工作的建议

1、培育科技成果鉴定环境。科技成果鉴定环境包括：第一是与科技成果鉴定相关的规范、科技成果鉴定主体行为的法律、政府管理制度等；第二是人们的鉴定意识、社会对科技成果鉴定服务的需求引导等方面的内容。我国现行的科技成果鉴定制度诞生在计划经济体制下。在技术市场发育还不很完全的情况下，科技成果鉴定主要是对过去科研工作的总结，重在成果奖励，从而推动科研工作的开展和科研质量的提高。由于长期以来由政府组织实施，科技成果鉴定在公众意识中已经成为了一种具有权威性的政府行为。

深圳科技成果鉴定改革试点表明，一方面，公众确实需要对有鉴定需求的应用技术成果进行“技术公证”，另一方面，公众对由社会中介机构做出的科技成果鉴定结论的权威性、科学性、公正性普遍存有疑虑。这种矛盾的解决有赖于鉴定环境的培育。

2、引入市场机制，充分发挥社会中介服务机构的作用。目前我国科技成果鉴定机构主要以事业单位或事业单位内设机构的形式存在，这是由政府是科技成果鉴定需求主体这一现实情况所决定的。此种方式目前已经不能完全适应当前的形势发展需要，而通过第三方专业评价机构对科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值进行客观、公正的评价，更有利于获得投资方和合作方的认可，更有利于技术交易的顺利进行，也更有利于获得政府支持。国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划的通知》中也把第三方的评价结果作为财政科技经费支持的重要依据。

中科合创（北京）科技成果评价中心经科技部有关部门批准同意开展科技成果评价工作，标志着我国首家第三方专业科技成果评价机构诞生。该中心专业从事科技成果信息推介宣传、科技成果评价、技术咨询、投融资咨询、技术转移和成果转化等工作。

3、政府从产业发展的角度出发扶持科技成果鉴定服务机构。在发达国家，随着科技评估机构的不断壮大，服务内容的不断细化，已经出现了科技评估产业。市场经济的一般规律是，只要存在有效需求，就会带来业务的发展。当从业机构获得一个良好的环境时，便容易实现业务的稳定增长。业务的稳定发展会吸引更多的人进入这一行业，从而造就一个生机勃勃的产业。

从产业发展的角度来考虑我国政府对于科技成果评价服务机构的政策，第一要将市场空间留给社会性的服务机构，是对产业发展的最大支持。产业化意味着商业化运作；第二要引入竞争机制。产业的活力来自于竞争。要鼓励有实力、有资源的社会中介机构积极参与到科技成果评价行业中。在没有经历一个市场化的淘汰过程就提高行业准入标准，会使科技成果评价行业的执业资格成为又一个权利寻租的工具；第三要建立行业自律组织。在降低行业准入限制的情况下，为了保证科技成果评价行业本身经营秩序的有序性，可以通过建立行业自律组织，颁布和制定科技成果评价准则、从业人员要求等来规范科技成果评价机构的行为。endprint