战略评估平衡计分卡因果关系分析方法研究

马治宇 罗批

战略评估平衡计分卡就是把平衡计分卡创新运用于军事战略领域,将其战略思维和平衡理念引入战略评估体系,运用定性和定量相结合的方法研究战略评估问题.

平衡计分卡作为一个开放性的体系,只提供了一个解决问题的框架,但对于如何进行因果关系分析并没有提出一套具体的方法,而这正是使用平衡计分卡的关键所在.战略评估过程受到若干关键因素的影响,而这些关键因素间又存在复杂因果关系.战略评估平衡计分卡中因果关系是构建与战略目标联系,展示其战略轨迹,促进战略目标实现和形成战略反馈的核心.通过定量化的因果关系分析,找到驱动战略发展的动因,分析现有的问题,为战略评估提供依据.目前,已有学者对平衡计分卡因果关系进行了研究:葛蕾蕾等[1]讨论了平衡计分卡因果关系下的政府绩效管理;谢灵[2]从哲学、经济学、管理学领域研究了平衡计分卡中的因果关系;胡元林等[3]利用结构方程模型对因果关系进行了研究;曹玉红等[4]对因果关系进行了分析,排列了各指标的优先顺序.但上述研究重点在于探讨因果关系是否存在,研究领域主要集中在绩效管理和社会领域投资.

针对现有军事战略评估平衡计分卡因果关系研究的不足,本文提出了基于DEMATEL的战略评估平衡计分卡因果关系分析方法,为战略评估的因果关系分析提供了一条可行的路径.

1 因果关系分析方法

1.1 分析流程

如图1所示,因果关系分析流程主要分为4个步骤:一是制定战略目标和愿景;二是制定战略地图;三是因果关系分析;四是根据分析结果得出结论.具体步骤如下:

1)制定战略目标和愿景.战略评估问题定位层次高、涉及因素繁多,内部交互关系复杂,要对问题进行复杂性、整体性、层次型、系统性的分析,在此基础上识别核心问题和关键因素.

2)构建战略地图.平衡计分卡从财务、顾客、内部流程和学习与成长维度对企业绩效进行评价,根据战略问题的特点对平衡计分卡的4个维度进行改造,形成四维度的评估指标体系.

3)因果关系分析.通过组织相关领域专家填写调查问卷,获得各因素间的关联强度,利用决策实验室分析法计算出每个因素对系统中其他因素的影响度和被影响度以及每个因素在系统中的中心度和原因度.

4)根据计算结果得出结论.

1.2 决策实验室分析法

决策实验室方法(DEMATEL)是一种运用图论和矩阵进行系统因素分析的方法.通过建立各因素之间的直接影响矩阵,计算出每个因素对系统中其他因素的影响度和被影响度以及每个因素在系统中的中心度和原因度.该方法可以定量地、简明地表达复杂系统中各个因素之间的逻辑关系,分析各因素间相互影响程度.

DEMATEL方法的计算步骤如下:

1)针对研究的问题确定影响因素,设为X1,X2,···,X n.

2)在广泛收集相关资料的基础上,根据专家群体打分,确定因素之间的关系并构造有向图.用数字在线段上表明因素之间关系的强弱,以0,1,2,3,4表示其关联强度.0代表两因素间无影响,1代表两因素间影响程度低,2代表两因素间中度影响,3代表两因素间影响程度较高,4代表两因素间影响程度高.

3)建立直接影响矩阵A.将上述有向图表示为矩阵形式,n个影响因素会产生n×n大小的直接影响矩阵,a ij表示因素i对因素j的影响程度大小.

4)计算标准化影响矩阵M.

5)建立总影响关系矩阵T.

根据式(3)、式(4)分别计算矩阵T的每行元素和每列元素之和.其中行和K i表示该行对应元素对其他所有元素的综合影响程度,称为影响度(D);列和C j表示该列对应元素受其他各元素的综合影响程度,称为被影响度(R);当i=j时,每个元素在整个系统中的位置及其所起作用大小用K i+C j表示,称为中心度(D+R);当i=j时,K i−C j表示元素的原因度(D−R),当(K i−C j)＞0,表示元素i对系统中其他元素的综合影响较大,称为原因因素,反之当(K i−C j)＜0,表示该因素受系统中其他元素的综合影响较大,称为结果因素.

2 实例分析

国家战略利益是涉及国家安全发展的重大战略问题,对于实现国家战略目标,贯彻总体国家安全观有重大意义.

2.1 确定战略目标和构建战略地图

经过前期大量查阅资料,组织专家小组进行多次研讨,本文根据国家战略利益拓展具有很强的动态性和不确定性,呈现出大空间、多领域特征,制定战略目标为国家战略利益的稳步拓展.以战略目标为导向,从权利维度、权益拓展维度、内部促成维度、发展潜力维度构建了国家战略利益的评估指标体系并绘制了战略地图.如图3所示,权力维度的衡量指标是国家统一和主权完整,权益拓展维度的主要衡量指标包括海外利益拓展和意识形态影响力,内部促成维度的主要衡量指标包括社会大局稳定和政权稳固,发展潜力维度的衡量指标是经济社会可持续发展.

2.2 因果关系分析

1)建立评估指标直接关系矩阵.统计回收问卷10份,进行决策实验室分析法确定指标间因果关系.评估指标各因素相互关系矩阵数值见表1.

2)评价指标综合影响关系矩阵.按照决策实验室分析法计算步骤,借助MATLAB求得的综合影响关系矩阵T中的数值见表2.

3)评价指标综合影响关系图.根据表2中数值画出各评价指标之间的相互影响关系见图4.

4)评价指标的中心度和原因度.行和、列和、中心度、原因度计算见表3.

2.3 分析结果

1)国家战略利益的指标之间影响关系相互交织,形成了复杂的因果反馈关系,构成了一个复杂的系统.

表1 评价指标直接影响关系

表2 指标间综合影响关系

表3 评价指标中心度和原因度

2)从表3中不难看出,中心度由大到小的排列顺序为A1(国家统一和主权完整)、B1(意识形态影响力)、C1(政权稳固)、B2(海外利益拓展)、C2(社会大局稳定)、D1(经济社会可持续发展).中心度大于几何平均值5.2622的有4项,其中排名最高的为A1,说明A1(国家统一和主权完整)与其他因素间的关联度最高.中心度小于几何平均值5.2622的有两项,D1小于几何平均值较多,说明D1(经济社会可持续发展)与其他因素间关联度最小.

3)A1(国家统一和主权完整)、C2(社会大局稳定)、D1(经济社会可持续发展)的原因度大于0,为原因因素,在系统中主动影响其他因素;B1(意识形态影响力)、B2(海外利益拓展)、C1(政权稳固)原因度小于0,属于结果因素,在系统中易受其他因素的影响.

4)从以上的分析中可以看出,A1(国家统一和主权完整)是影响国家战略利益的最关键因素,是国家战略利益获得的集中体现.C2(社会大局稳定)是国家内部的驱动因素,通过内部的自我革新、修改完善各领域各体系制度,促进国家战略利益的增长.D1(经济社会可持续发展)是国家长期稳定发展和保持竞争力的基本保证,只有可持续性才能给国家的稳定、发展、权利运用提供持久的动力.经济社会的可持续发展为国家内部的团结稳定提供了良好的环境,例如良好的生活发展水平能够提高社会保障.有了完全稳定的国内环境,国家的权益拓展就能得到有效的保障,而这些所有的利益最终都会在国家权力运用中体现出来.而作为结果因素的B1(意识形态影响力)、C1(政权稳固)、B2(海外利益拓展)在系统中具有重要的地位,是促进国家战略利益的重要因素.面对国家战略利益的拓展,3个因素体现出强烈的被动性.针对存在的问题,不应该停留在被动的层面,而应该及时采取相应的措施,积极促进国家利益的增长.

3 结论

战略评估一个复杂问题,整个过程受到若干关键因素的影响,关键因素及其之间的因果关系是战略评估的核心构成要素,对战略评估分析有重要意义.本文针对战略评估问题中存在的复杂因果关系,提出了基于DEMATEL的战略评估平衡计分卡因果关系分析方法,通过定量化的因果关系分析,找到驱动战略发展的动因,为战略评估提供分析依据,同时也为战略评估的因果关系分析方法研究提供了新思路.

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