“双一流”建设背景下高校图书馆基于ESI和InCites学科服务新模式研究

张倩

[摘 要] 在“双一流”建设背景下，本文基于ESI和InCites，以河南大学為例，分析了河南大学进入ESI前1%的学科发展现状，并从多角度深入分析潜力学科现状。最后，为图书馆在今后学科评价工作中提供了建议。

[关键词] “双一流”；ESI；Incites；潜力学科

[中图分类号] G252 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）10-92-3

Research on New Subject Service Model of University Library based on ESI and InCites Under the Background of “Double First-Class”

——Taking Henan University as an Example

Zhang Qian

（Library of Henan University， Kaifeng Henan 475004）

Abstract： Under the background of constructing "Double First-Class" universities， the paper， taking Henan university as a example， analyzes the discipline development status ranking ESI first 1% data of Henan university， and also the potential discipline status from multiple perspectives. Finally， this paper makes suggestions for future evaluation of disciplines of library.

Key words： “Double First-Class”； ESI； Incites；potential discipline

《教育部2016年工作要点》通知提出加快世界一流大学和一流学科建设，制定“双一流”实施办法。图书馆作为支撑高校教学与科研的信息基地，对推进“双一流”建设起到了不可或缺的作用。因此，探索如何助力创建“双一流”大学成为高校图书馆的学科服务重点。本文基于ESI和Incites数据库，分析了河南大学2017年ESI前1%的学科发展现状，挖掘出近期有可能进入ESI的潜力学科，并从多角度分析了该潜力学科的发展现状。

1 基于ESI和Incites的学科评价工作

基本科学指标数据库（简称ESI）和Incites是基于科睿唯安旗下Web of Science数据库，多角度对科研成果进行定量分析，综合评价科学研究绩效、跟踪科学发展趋势。ESI将科研成果按22个学科进行分类，并按被引频次的高低确定出衡量研究绩效的阈值，分别排出居世界前1%的研究机构、科学家、研究论文以及热点论文。由于ESI数据的权威性、针对性、全面性，以及国际性，ESI已作为一项国际性学科评估指标[1]。基于ESI数据，Incites提供了更多的标准化指标，如：学科规范化引文影响力，期刊规范化引文影响力等。综合ESI和Incites数据，学科情报人员可以对学校科研成果进行评估，为学科发展提供方向，为人才引进、评估提供服务[2]。

2 河南大学进入ESI前1%的学科发展现状

根据ESI数据库2017年9月14日更新数据（数据覆盖时间2007年1月1日-2017年7月30日），河南大学进入ESI世界前1%的学科是化学和材料科学2个学科，其中高被引论文17篇，热点论文1篇。从总被引频次上看，河南大学化学学科排名相对靠前。但从篇均被引频次上看，本校整体排名较后，仍有差距，详细结果见表1。

从表2中可以看出，除河南大学外，9月河南省进入ESI的高校共6所，分别是郑州大学、河南师范大学、洛阳师范大学、河南农业大学、河南理工大学与新乡医学院。其中，郑州大学在发文数、被引频次以及入选ESI的学科数量上远高于省内其他高校。河南大学化学排名低于郑大、河师大，还有上升空间。

3 河南大学潜力学科预测—以临床医学为例

3.1 数据采集及潜力值计算

本文选取ESI数据库2017年9月14日更新数据，数据覆盖时间为2007年1月1日至2017年7月30日，ESI文献类型为文献（Article）以及评论（Review）。共检索出论文5 326篇，总被引频次39 050次。选取InCites数据库2017年10月更新数据（其中包含Web of Science数据库2017年9月9日更新数据），数据时间跨度为2007年至2016年。共检索出论文5 486篇，总被引频次41 985次。两个数据库在检索时间上虽有差异，但从数据量上看差异较小（篇数相差3%，被引频次相差7%），且本论文从数据的发展趋势上预测潜力学科，一定程度上的误差可以忽略不计[3]。将ESI和InCites数据相结合挖掘河南大学潜力学科，具体计算方法如下：潜力学科=某学科被引频次/入选该学科前1%最低被引频次基准线[4]。二者之比大于1为入选ESI前1%的学科，在1至0.6之间则为潜力学科。通过以上算法，得出河南大学2017年潜力学科，见表3。

从表3中可以看出，9月份河南大学临床医学、工程学、植物与动物科学的潜力值均大于50%，从学科潜力发展来看，这三个学科具有一定优势，可以看作河南大学的潜力学科，其中临床医学潜力值最趋近数值1，可以看作未来河南大学最有可能进入ESI全球排名前1%的学科之一。

3.2 发文量以及被引频次分析endprint

由图1可见，河南大学临床医学论文数量从2007到2016年呈稳步增长趋势。2010年前被引频次呈现波动状态，自2011年开始大幅增长，虽有波动但整体呈现增长趋势。由此可见，河南大学临床医学科研产出增加的同时，论文受关注程度也在提高。由于论文被引频次受到发表年份的影响，2016及2017年的被引频次有所下降。

3.3 合作国家/地区与合作机构分析

从合作国家来看，在河南大学临床医学356篇论文中有49篇为国际合作。除中国以及国家团体组织外，共20个合作国家。其中排名前4位的主要合作国家分别是美国72篇，加拿大6篇，英国4篇、英格兰3篇。其余都是国内机构间的合作（共163篇，占合作论文的63.7%）。从这些论文的学科规范化引文影响力来看，在排名前8位的合作国家中，仅有韩国、加拿大、美国超过全球水平，见图2。

从合作机构看，共有123个机构与河南大学临床医学论文展开合作。按论文数量进行排序，选取论文数量在6篇以上的合作机构进行分析，共有11个合作机构，具体结果如图3。在11个合作机构中，河南大学临床医学与郑州大学的合作发文量最多，其次是中国医学科学院北京协和医院，第四军医院，这3家合作机构占总合作机构（123个）发文量的23.1%。从11个合作机构的地理位置看，仅有韦恩州立大学来自美国，其余都是国内机构。从论文学科规范化引文影响力来看，仅有与中国医学科学院北京协和医院以及中科院的合作论文超过1，即高于全球平均水平，见图4。

论文的“学科规范化引文影响力”是通过论文实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域的期望被引次数获得的。与被引频次相比，“学科规范化引文影响力”对于评估某一具体领域内一篇文章的引文影响力更具客观性。为挖掘出更多的“学科规范化引文影响力”高于1的合作机构，将123个合作机构按学科规范化引文影响力进行排序，选取“学科规范化引文影响力”超过2且发文量在2篇以上的合作机构分析，结果见表4。“学科规范化引文影响力”超过10的3个合作机构均来自国外，其中2个来自美国，由此可见为提高河南大学临床医学论文的“学科规范化引文影响力”，可考虑加强与国外知名机构的合作。

4 结论及建议

为更好地支撑学校“双一流”建设以及为高校教师、科研人员提供更加高级的学科服务，图书馆要充分发挥自己的优势，以丰富的数据资源为支撑，深化学科服务，培养一支专业的学科情报团队，提高学科竞争力。为此，图书馆可从以下方面做起：

第一，加强馆藏资源建设。图书馆应主动挖掘教学科研需求，邀请教师、学生和图书馆馆员一起参与数据库采购，及时开通数字资源试用，定期更新数字资源信息，以及定期为教师、科研人员以及学生提供数据库培训服务。

第二，建设图书馆情报团队，深度挖掘ESI数据助力“双一流”。图书馆可与学校科研职能部门以及学院合作，参与到科研项目中。从论文引用情况、发文期刊的分区及影响因子等指标，对科研成果进行量化分析。针对各学院，可以量身定制本学院教师科研成果报告，对课题组人员发表的论文进行跟踪，及时报道高被引论文以及热点论文。对潜力优势学科，图书馆可深度挖掘河南大学临床医学论文信息，挖掘出论文作者所属院系、科研团队、学科带头人及高被引以及热点论文等。2017年11月仅有郑州大学与新乡医学院临床医学进入ESI全球排名，利用数据平台分析这两所高校临床医学论文信息，为本校临床医学论文提供借鉴信息。

参考文献：

[1] 刘兵红，张惠荣，汪红武.基于ESI数学学科的数据对比分析及对学科建设的思考——以武汉大学数学学科为例[J].图书情報知识，2017（1）：114-122.

[2] 董政娥，陈惠兰.图书馆基于ESI和InCites数据库支持高校学科科研评价的服务模式探讨[J].图书馆杂志，2014（11）：23-28.

[3] 韩丽，郭丽然，康冬梅.基于ESI和Incites的潜力学科分析与预测——以北京师范大学为例[J].情报探索，2017（2）：27-35.

[4] 赵元斌，吴志红，郭艳秋.高校学科发展分析评价实证研究——以河南省3所大学为例[J].图书情报工作，2015（15）：115-121.endprint