丝绸之路经济带建设背景下新疆与中亚贸易合作绩效评价分析

李豫新，王 容

（石河子大学 经济与管理学院，新疆 石河子 832003）

URI：http://kns.cnki.net/kcms/detail/65.1210.C.20171213.1101.014.html

丝绸之路经济带建设背景下新疆与中亚贸易合作绩效评价分析

李豫新，王 容

（石河子大学 经济与管理学院，新疆 石河子 832003）

贸易畅通是全面促进丝绸之路经济带建设的重要内容，贸易合作绩效是衡量贸易畅通的重要指标。该文在分析新疆与中亚五国贸易合作现状的基础上，以丝绸之路经济带建设的重要内容为导向，依据投入产出系统构建了贸易合作绩效评价的理论框架，采用超效率DEA模型，对新疆与中亚五国贸易合作的绩效水平进行了测评。结果表明：新疆与中亚五国贸易合作效率水平整体呈下降趋势，与中亚各国的贸易合作效率水平差异较大，其效率水平有待改善；新疆与中亚五国贸易合作整体排名变动不大，仅哈萨克斯坦和乌兹别克斯坦的排名有所波动，塔吉克斯坦的排名始终靠后，其合作效率水平亟需提升。

丝绸之路经济带；新疆与中亚五国；贸易合作绩效；超效率DEA模型

F752.8

A

1671-0304(2017)06-0080-08

2016-06-20

时间］2017-12-13 11:22

国家社科基金项目“中国与中亚区域贸易投资便利化推进战略研究”（13BGJ024）。

李豫新，男，回族，河南唐河县人，石河子大学经济与管理学院教授、博士生导师，主要从事区域经济与产业经济方面的研究。

Analysis on Performance of Trade Cooperation between Xinjiang and Central Asia under the Background of Building the Silk Road Economic Belt

LI Yu-xin，WANG Rong
（College of Economics and Management，Shihezi University，Shihezi 832003，Xinjiang，China）

Smooth flow of trade is an important part that can fully promote the construction of Silk Road economic belt,and the performance of trade cooperation is an important indicator to measure the trade flow.This article analyzes the current situation of trade cooperation between Xinjiang and five Central Asian countries,constructing a theoretical framework in accordance with the input-output system,and evaluating the performance level by using super-efficiency DEA model on the basis of important contents of the Silk Road economic belt strategy.The results show that the whole efficiency of trade cooperation is decreasing,and the efficiency of trade cooperation between Xinjiang and each country of Central Asian countries are quite different.The efficiency of trade cooperation between Xinjiang and part of Central Asian countries is still invalid and needs to be improved.The overall efficiency ranking changed little,of which the efficiency rankings of Kazakhstan and Uzbekistan fluctuate alternatively,and the efficiency ranking of Tajikistan is always rearward.

Silk Road economic belt；Xinjiang and five Central Asian countries；performance of trade cooperation；super-efficiency DEA model

一、引 言

十八届三中全会提出要扩大内陆沿边开放，促进同周边国家和区域基础设施的互联互通，推进丝绸之路经济带建设。新疆地处亚欧大陆腹地，毗邻中亚五国，历来是我国向西开放的窗口，在丝绸之路经济带建设中承担着重要任务。新疆维吾尔自治区党委八届十次全委（扩大）会议强调新疆应以丝绸之路经济带核心区建设统领各项工作，发展更高层次的开放型经济，加大“走出去”支持力度。新疆与中亚五国作为丝绸之路经济带的重要区域，研究新疆与中亚五国贸易合作绩效,有利于深化双边贸易合作关系，推动新疆“核心区”建设。

当前，国内外大多数学者分别对合作绩效与贸易绩效进行过评价研究。关于合作绩效的评价，学者们着重从宏观、中观和微观三个层面进行研究：第一，国家宏观层面。王硕（2001）在构建国际合作绩效评价指标体系的基础上,采用综合评价模型对国际合作绩效进行分析[1]45；Ganesan（2007）从短期绩效和长期绩效对供应链成员国间的合作进行评价，认为短期绩效是通过市场效率来获取利润，而长期绩效则为了建立良好的伙伴关系[2]21。第二，从区域间产业的中观层面。鲁明勇（2011）通过构建联系密度、效应强度与信息量度等综合评价指标体系，并用其综合评分指标解决了旅游合作绩效的定量评价问题[3]36；梁耀明（2014）通过构建省部院产学研合作项目绩效评价指标体系，评价测度了广东省24个产学研项目的合作绩效，发现其绩效水平分布较集中，总体水平处于中等与良好之间[4]1 1 8。第三，以企业合作为代表的微观层面。Mcgee（1995）将企业合作绩效分为绝对绩效和相对绩效，其中用目标达成度、利润度和利润增长率来衡量相对绩效，用客户满意度、物流成本、获利能力以及关系持续性来衡量绝对绩效[5]565；马君（2008）通过研究企业合作网络治理机制和网络绩效机理，提升了我国企业在构建互补性跨组织合作网络方面的国际竞争力[6]31。学者们主要采用了模型评价方法和指数法对贸易绩效的评价。在模型评价方面多数学者采用数据包络分析法（DEA），赵静敏（2007）在构建外贸可持续发展指标的基础上，采用数据包络分析法（DEA）对江苏省在1995—2004年间的外贸可持续发展效率进行分析，指出江苏省对外贸易可持续发展的效率呈递增趋势[7]7；邢小军（2011）运用 DEA 模型对农产品国际贸易效率问题进行实证研究，发现中国农产品国际贸易效率较低[8]60；张俊涛（2012）运用 DEA方法，分析了福建省对外贸易可持续发展相对效率的变化情况，发现内陆城市的贸易效率低于沿海城市[9]50。在指数法评价方面，陈刚（2006）引入显示比较优势系数RCA和显示竞争劣势RC两个指标对我国造纸行业的贸易绩效进行了横向、纵向的分析测算，结果显示与芬兰、加拿大等造纸强国相比，我国的造纸行业具有显示比较劣势和显示竞争劣势，且差距显著[10]56。张亚斌（2011）以价格贸易条件指数和收入贸易条件指数衡量了42个贸易条件恶化的发展中国家的贸易绩效，结果表明发展中国家贸易结构相似会使价格贸易条件进一步恶化，降低收入贸易条件[11]21。

综上所述，在现有研究中，从宏观、中观与微观不同层面对合作绩效进行评价，抑或采用指数法或数据包络模型等不同方法对贸易绩效进行测度，而有关贸易合作绩效评价的标准尚不统一，不同地区对贸易合作绩效的测度指标存在差异。鉴于此，本文在新疆与中亚五国贸易合作现状基础上，采用超效率DEA分析方法，将贸易绩效与合作绩效相结合，对2005—2015年新疆与中亚五国贸易合作绩效进行评价，并提出相应的对策建议。

二、新疆与中亚国家贸易合作现状与趋势

（一）贸易规模与发展速度

新疆与中亚国家的贸易规模较大，占新疆对外贸易总额的60%左右，最高年份达84.68%（2008年），贸易额整体呈上升态势，其间存在上升、下降的波动（见图1）。2005—2015年新疆与中亚国家的贸易额由60.1367亿美元增加至109.9713亿美元，年均增速8.29%。其间，2005—2008年双边贸易额处于快速提升阶段，其贸易额由60.1367亿美元上升至188.12亿美元，年均增速46.25%；受2008年全球金融危机的影响，2009年新疆与中亚国家的贸易额大幅下降至111.96亿美元，比2008年下降了40.48%；2010—2013年新疆与中亚国家的贸易额又出现上升态势，2013年达到最大值190.3671亿美元，年均增速17.51%；但随着丝绸之路经济带的提出与初步实施，各国均在大力投入阶段，还未进入流通阶段，也会对其贸易通道有所影响，加之，2015年世界大宗商品的价格大幅下跌，致使2014—2015年其贸易额有所下降，其贸易额下降至109.9713亿美元，下降幅度达到了21.12%。

（二）商品贸易结构

图1 2005—2015年中国新疆与中亚五国贸易规模与增长率

新疆的商品贸易主要涉及初级产品与劳动密集型产品，且商品贸易结构变化不明显。以2005年和2015年两个年份看，劳动密集型产品的进出口额分别占新疆主要商品进出口总额的56.45%与55.09%。新疆出口商品皆以劳动密集型产品居多，分别占主要商品出口总额的96.59%和85.55%，鞋类商品是出口商品的代表；在新疆进口商品中，初级产品的比重居于首位，分别占70.69%和96.41%，以进口原油为主。与2005年相比，2015年新疆出口商品中，除矿产品以外，大部分商品出口均有所增长，其中以纺织原料及纺织制品增长幅度最大，增长了581.5%；2015年新疆进口商品中，多数商品进口额下降，化学制品和贱金属的进口下降最多，分别下降了89.41%、89.12%。由于新疆与中亚国家贸易额占新疆对外贸易额的比重较大，而新疆与中亚国家贸易商品结构与新疆总体贸易结构极其相似，即在与中亚五国商品贸易中，新疆主要出口劳动密集型产品，进口初级产品，且出口明显大于进口（见表1、表2）。

表1 2005年、2015年新疆各类商品出口额 单位：万美元

表2 2005年、2015年新疆各类商品进口额 单位：万美元

（三）贸易方式

新疆贸易方式由单一主导向多元并重转变，新型贸易方式逐渐凸显。新疆对外贸易方式主要包括边境小额贸易、一般贸易、加工贸易与其他贸易，由于新疆地处我国边境地区，边境小额贸易额在新疆外贸中的比重始终居于首位，其比重保持在50%以上；近年来，政府优惠政策的导向作用使得边境小额贸易额在新疆外贸中的比重不断下降，由69.74%下降到49.44%，而一般贸易在新疆外贸中所占比重保持上涨趋势，由24.8%上升至39.75%，二者共同构成了新疆贸易主导方式；加工贸易所占比重始终较低，处于1%～4%之间；其他贸易方式在新疆外贸中的占比有明显涨幅，最高达到18.24%。加之新疆与中亚国家双边贸易占新疆外贸的比重较高，其贸易方式与新疆整体对外贸易方式较为类似，即新疆与中亚国家贸易方式正发生转变，以边境小额贸易主导向边境小额贸易和一般贸易并重转变，其他贸易方式的增长表明新疆与中亚国家贸易方式正向多元化迈进(见图2)。

图2 2005—2015年中国新疆不同贸易方式贸易额

（四）贸易合作市场

新疆与中亚国家贸易合作的市场较集中。新疆与中亚国家贸易合作市场以哈萨克斯坦为主，吉尔吉斯斯坦次之，其余三国市场份额较少。其中，与哈萨克斯坦的市场份额一般保持在60%以上，始终居于首位；与吉尔吉斯斯坦的市场份额稳居第二，市场份额保持在20%～30%之间；与其他三国的市场份额逐年增加，由3.2%增加至10.5%。由此可见，新疆在中亚国家正不断拓宽市场，由于土库曼斯坦、乌兹别克斯坦和塔吉克斯坦的市场份额仍较低，表明中国新疆对中亚国家的市场平衡力度还有待加强(见图3)。

图3 2005年—2015年新疆与中亚国家贸易市场份额

三、丝绸之路经济带建设背景下新疆与中亚五国贸易合作绩效实证分析

（一）新疆与中亚贸易合作绩效评价理论框架

图4 丝绸之路经济带建设背景下新疆与中亚五国贸易合作绩效评价理论框架

贸易合作绩效是贸易双方为实现贸易合作最优化，利用有限贸易投入而实现有效贸易输出的最佳分配标准。评价绩效通常采用投入产出系统，该系统以一般均衡模型为理论依据对经济系统内部的数量依存关系进行有效性度量。本文以政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通为导向，构建贸易合作绩效评价理论框架（见图4）。贸易合作绩效产生于投入系统到产出系统的要素流动过程中，且为投入系统和产出系统提供参考信息，即投入系统为绩效提供要素支撑，产出系统可以驱动绩效的产生，同时投入系统也可从绩效中获取使投入最小化的潜在信息，产出系统也可以得到绩效的反馈从而加强利益最大化的信息。投入系统由狭义贸易成本构成，以商流、物流、信息流和资金流为代表，产出系统由凸显贸易合作的贸易产出反映，以对外开放、贸易地区分布、贸易密度和贸易强度为代表；贸易合作绩效会出现有效与无效两种结果，由于贸易合作绩效有效是最优状态，所以需对贸易合作绩效无效的状态进行改进，使之达到有效状态。

（二）模型构建

在人们的生产活动和社会活动中对相同类型的部门或单位的绩效进行衡量时，通常采用DEA模型。该模型不受数据单位影响，也无需赋权，从而克服了主观因素的影响，较适合用于评价较为复杂的贸易合作效率。其原理是通过保持决策单元（DMU）的输入或输出不变，借助数学规划和统计数据确定相对有效的生产前沿面，将各个决策单元投影到DEA的生产前沿面上，并通过比较决策单元偏离DEA偏离前沿面的程度来评价它们的相对有效性。超效率DEA模型是在DEA模型的基础上对同处于生产前沿面上的决策单元进一步比较和评价，能对有效DEA决策单元之间的差异准确地测度。超效率DEA模型可以分为对偶输入型和对偶输出型两种，本文选择对偶输入型超效率DEA模型进行效率评价。

设有n个决策单元，每个决策单元有m种输入类型和s种输出类型。用T表示生产可能集，“投入—产出”生产可能集构造如下：

T={（x,y）|X表示输入向量，Y表示输出向量}；

该生产可能集满足的条件如下：

对生产可能集中的第k个决策单元进行超效率评价，其评价模型如下：

式中，xij代表第j个DMU的第 i个输入值；yij代表第j个DMU的第i个输出值。θ表示DMU的效率值判断效率表示输入要素的松弛变量，表示产出要素的松弛变量，ε代表非阿基米德无穷小量。当θ＞1时，决策单元有效，即处于生产前沿面，贸易效率最佳；当时，DMU 的效率偏弱；当时，DMU 的效率偏强；当θ＜1时，决策单元无效，需要对其进行改进。

（三）变量选取与数据来源

1.变量选取

根据本文构建的新疆与中亚五国贸易合作绩效评价理论框架，在丝绸之路经济带建设背景下，特别用“带域国家①带域国家的界定参考谭晶荣（2015）的研究，指中亚5国、环中亚经济带20国、欧盟28国和乌克兰、埃及、利比亚、阿尔及利亚、突尼斯和摩洛哥等59个国家。的进口总额”与“带域国家的出口总额”替换了贸易结合度与贸易地理方向计算公式中的“世界进口额”与“世界出口额”，使贸易合作绩效评价指标体系更贴切，具体投入产出指标体系见表3：

表3 新疆对中亚五国贸易合作绩效评价指标

2.数据来源

本文以2005—2015年的相关数据为研究依据。其中，新疆与中亚五国的双边贸易额来自《新疆统计年鉴》（2006—2016）；带域国家的国内生产总值、人口数据、进出口价值指数、百人互联网用户、万公里铁路和银行不良贷款与贷款总额的百分比均来自世界银行数据库①，缺失数据采用均值替代法进行插补。

（四）贸易合作绩效实证结果分析

运用规模报酬可变条件下（VRS）超效率 DEA模型，对2005—2015年新疆与中亚五国贸易合作效率进行测算，本文选用DEA-SOLVOR 9.0软件计算，结果如表4所示。

表4 2005—2015年中国新疆与中亚五国贸易合作效率及排名

通过分析发现，丝绸之路经济带建设背景下新疆与中亚五国贸易合作效率呈现以下特征：

1.新疆与中亚国家贸易合作效率水平整体呈下降趋势，其效率值从8.5下降至3.22。其中，2005—2007年处于快速上升阶段，其效率值由8.5上升至峰值12.05；2007—2010年受全球金融危机的影响，其效率水平呈下降趋势，先由2007年的12.05急剧下降至2008年的6.1，再缓慢下降至2010年的4.07；2010—2014年，随着世界经济的复苏，新疆与中亚国家贸易合作效率缓慢增长，其效率值增长了0.94；但是，随着2015年中国政府通过一系列的经济政策调控经济，并在这些政策的推动下逐步实现中国经济从传统粗放型发展模式向集约型发展模式转变，从而使中国经济下行压力增大，贸易合作效率也下降至3.22。

2.新疆与中亚国家贸易合作差异较大，与新疆无共同边界的中亚国家贸易合作效率波动幅度更大。与新疆无共同边界的中亚国家有土库曼斯坦和乌兹别克斯坦，其中，新疆与土库曼斯坦的贸易合作效率涨幅巨大，由2005年的12.1上升到2015年的98；而新疆与乌兹别克斯坦的贸易合作效率水平有所下降，由2005年的1.61下降到2015年的0.945。在与新疆有共同边界的三个中亚国家中，新疆与哈萨克斯坦的贸易合作效率变动最平稳，其效率值保持在1～2之间；新疆与吉尔吉斯斯坦的贸易合作效率保持“高而稳”的状态，其效率值始终在3～6之间上下浮动；新疆与塔吉克斯坦的贸易合作效率水平波动最频繁，其效率值仅从0.42上升至0.46，其间，随着全球经济的逐渐复苏，其效率值在2010年达到1.14的峰值。

3.新疆与中亚国家的贸易合作效率大多处于有效状态，但波动较大，目前与塔吉克斯坦的贸易合作效率仍处于无效状态。2005—2015年新疆与吉尔吉斯斯坦和土库曼斯坦的贸易合作效率始终处于有效状态；随着2007年股市的大涨，新疆与哈萨克斯坦的进出口贸易差额缩小，其贸易竞争力也随之降低，致使新疆与哈萨克斯坦的贸易合作效率降为无效状态，其余年份均处于有效状态；由于2006—2008年银行不良贷款与贷款总额超高百分比带来的社会流动资金高度短缺，导致新疆与乌兹别克斯坦的贸易合作效率处于无效状态，其余年份处于有效状态；而新疆与塔吉克斯坦的贸易合作效率水平最低，除2010年外均处于无效状态，2010年上升至有效状态，主要得益于全球经济复苏带来的大量社会流动资金，弥补了塔吉克斯坦对社会资金需求的缺口；2015年，随着丝绸之路经济带倡仪的大力实施，带域国家还在大力修建基础设施阶段，一定程度上限制了贸易合作的发展，新疆与中亚国家的贸易合作效率值均有所降低，且哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦和塔吉克斯坦均降到了无效状态。

4.新疆与中亚国家贸易合作效率整体排名变动不大，仅哈萨克斯坦和乌兹别克斯坦的效率排名存在交替波动。土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦与塔吉克斯坦的排名始终保持不变，分别排名第一、第二和第五。其中，因为土库曼斯坦的天然气和石油储量相对丰富，正好满足了新疆以进口天然气和石油为主的条件，且中国对其天然气管道的投资建设为双方贸易合作提供了支持，加之土库曼斯坦相对充足的社会流动资金促使双方贸易联系更紧密，所以土库曼斯坦的排名始终保持在首位。吉尔吉斯斯坦的排名紧随其后，主要源于吉尔吉斯斯坦一直推行的经济体制改革已收到相应成效，即吉尔吉斯斯坦汇率的降低和金融业的大幅增长促使外国资本不断流入，给吉尔吉斯斯坦带来充足的流动资金。而塔吉克斯坦是中亚国家中经济实力最弱的国家，虽与新疆接壤，但其能源短缺、缺乏支柱产业和外债压力大等因素严重阻碍了贸易合作的步伐，所以塔吉克斯坦的排名长期处于末尾。乌兹别克斯坦与哈萨克斯坦的排名均在第三名与第四名徘徊。虽然乌兹别克斯坦的天然气开采量居世界第11位，且经济实力仅次于哈萨克斯坦，但其主张贸易保护主义，加上拥有不平衡的汇率机制与官僚腐败，从而使乌兹别克斯坦仅排名第三。哈萨克斯坦作为中亚五国经济实力最雄厚的国家，虽与新疆的贸易占到七成以上，但其工业基础极为薄弱，过分依赖石油的出口，加之腐败严重与社会流动资金极度短缺的现象，导致哈萨克斯坦的排名相对靠后。

四、结论与对策建议

（一）结论

1.新疆与中亚五国贸易合作规模不断扩大，但其贸易增长率不断下降；贸易商品结构变化不明显，普遍以出口劳动密集型产品和进口初级产品为主；贸易方式由单一主导向多元并重转变，新型贸易方式逐渐凸显；贸易合作市场较集中，以哈萨克斯坦为主。

2.新疆与中亚五国贸易合作效率整体呈下降趋势；在中亚国家中，除塔吉克斯坦外，新疆与其余四国的贸易合作效率几乎都处于DEA有效状态；与新疆有共同边界的中亚国家贸易合作效率波动幅度大。

3.新疆与中亚五国贸易合作效率排名变动不大，仅乌兹别克斯坦和哈萨克斯坦的效率排名存在交替波动。其整体合作效率排序由大到小依次为：土库曼斯坦、吉尔吉斯斯坦、乌兹别克斯坦、哈萨克斯坦和塔吉克斯坦。

（二）对策建议

1.推动贸易合作向更高层次发展。抓住丝绸之路经济带建设带来的机遇，利用相关优惠政策，扩大双边贸易量；在已有合作的基础上，全面分析贸易双方的优、劣势，积极开展相对优势商品的贸易，不断挖掘潜在的优势商品贸易；利用新疆与中亚五国的地缘优势，充分发挥技术外溢效应，创新贸易方式；积极了解中亚五国的文化，开发民族特色产品，拓展贸易合作领域，开拓出多元市场；借助中国国内产业转移的势头，引进技术，建立贸易合作基地，为贸易合作提供便利。

2.巩固双边贸易基础，提升合作水平。第一，借助人民币被纳入第五大外汇储备货币的机遇，降低与中亚的汇兑成本，尽早实现在中亚五国的双边本币互换协议。第二，依托丝绸之路国际基础设施投资的契机，积极推进与中亚国家的道路联通，扩大交通运输等基础条件的建设，鼓励企业对中亚五国相关建设项目进行投标。第三，借鉴现有的高科技技术，提升与中亚五国的科技合作水平，尤其是国际互联网合作，可通过建立新疆与中亚五国通用的贸易网站，使双边相关贸易信息得以共享。第四，新疆可借鉴国际上的相关成功经验，完善官、民、企的合作机制，实现新疆与中亚国家的多方位合作。最后，加大资金支持力度，鼓励相关贸易主体，利用进口押汇与出口押汇等金融手段进行贸易结算。

3.巩固双边贸易关系，扩大与中亚的经济交往。一方面，通过加强贸易双方的政治文化交流，结合贸易双方的需求与市场行情，调整贸易组合，同时，积极应对国际竞争，降低俄白哈关税同盟对新疆与中亚五国贸易合作的冲击。另一方面，贸易双方可借鉴区域经济合作组织的成功经验，结合新疆与中亚五国的实际情况，发挥比较优势，积极探索新方向，实现贸易合作成效的提升。就微观层面而言，相关贸易合作企业要打好与新疆经济技术合作协会的关系，引导相关部门承办展览会，推荐特色产品，并获取他们收集的各方面有利于贸易合作的信息。

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赵旭国）