以有序管理促进安全生产责任制有效落实

马端祝

中国石油集团安全环保技术研究院有限公司

安全生产责任制[1]是企业岗位责任制的重要组成部分，也是企业最基本的安全制度。它的落实是系统性工程，既要靠个人安全素质，即安全意识加安全能力，做保证；也要靠良好的安全环境，即安全文化和安全机制，做支撑。好的安全环境可以促进组织中的个体不断提升安全素质，而个体良好的安全素质，则可以进一步推动改善组织的安全环境。因此，在个体素质相对稳定的条件下，安全生产责任制的有效落实，必然要从改善安全环境入手。

1 影响安全生产责任制落实的关键因素

工作绩效模型理论提出影响个人绩效结果的因素主要包括能力、动机和机会。从这个模型来看，员工的安全意识和安全能力，以及组织营造的安全环境是影响个人安全绩效的3个关键因素。

（1）良好的安全意识是落实安全生产责任制的基础前提。安全意识是人们在不断学习和实践的过程中，在头脑中建立起来的生产必须安全的观念，是人们在生产活动中，对各种各样有可能对自己或他人造成伤害的外在环境条件的一种戒备和警觉的心理状态。这种戒备和警觉的心理状态越强，就越促进人自觉地去识别风险和防范风险，越能激发其主动提高自身的安全技能，越能高标准、高绩效的履行自己承担的安全生产责任。显然，良好的安全意识是良好的安全行为、安全习惯和安全绩效的开端。

（2）过硬的安全能力是落实安全生产责任制的根本保障。它体现在人们在执行某项工作时所展现的认知和行为。因此，对不同的群体来说，也有不同的评价标准。对操作人员而言，主要表现为认知标准、执行标准的能力、认知现场风险和发现现场风险的能力，以及应急处置能力等。而对安全管理人员而言，主要表现为对专业知识和法律法规的学习理解能力、风险辨识能力、科学管理能力、分析和解决问题的能力等。个体安全能力强，就可能在局部化解风险，进而提升和保障组织的安全绩效。

（3）友好的安全环境是落实安全生产责任制的动力之源。安全意识、安全能力都可以归结为个体的安全素质。除了个别有着强烈自我实现目标的个体外，大部分个体安全素质都直接受组织安全环境建设状况的影响。一个培训有效、依法合规、严格管理、遵循规律、奖罚分明的安全管理环境，必然会强有力地推动、强化员工安全意识、提高安全能力，最大限度地激发员工潜能和责任心，实现组织安全绩效最优化目标。

显然，安全意识解决的是个体愿不愿意干的问题，安全能力解决的是个体能不能干好的问题，而安全环境解决的则是能不能让群体中的大多数个体愿意干、能干好的问题。显然这也是当前落实安全生产责任制最核心的问题。

2 影响安全环境建设的典型问题

通过参与炼油化工行业HSE管理现状研究，以及在企业进行HSE体系审核的实践，发现有以下3个方面的典型问题值得关注：

（1）在体系建设上，一些企业缺乏服务工作开展的思维和机制。主要表现在：安全管理与生产、工作两层皮；培训与安全管理及生产、工作两层皮。结果导致很多工作走形式，写的和干的两回事，学的和干的两回事。一些规章制度，表面上看来，严格落实了HSE管理体系的要求，但执行起来却严重影响了工作效率，在员工中丧失了权威和威信。比如JSA制度执行过度仪式化、变更不按程序进行、现场作业票代签、岗位培训计划与岗位能力评估工作脱节、上岗考试把关及评卷随意等。检查写的痕迹，与实际做法两层皮；检查干的痕迹，与写的内容两层皮。

（2）在工作推动上，一些企业缺乏系统解决问题的思维和机制。最直接的表现就是：同类问题的重复、反复发生——每次审核发现问题的重复率高达80%以上。此外，由于前述的“体系建设缺乏服务工作开展的意识”，造成了问题整改机制设计冗长、缺少分级授权机制等次生问题，又进一步导致隐患发现和整改不利，如HZAOP分析质量不高、分析报告中提出的问题或建议迟迟得不到系统解决、日常发现的隐患问题无法快速实现闭环管理、从根源上得不到解决等，结果往往是一线人员对隐患和问题是“知而不能行”，而基层、机关两级管理人员则由于经费和制度所限，往往是“知而不行”甚至“不知不行”，逐渐产生了互相推诿、相互指责的问题。

（3）在队伍建设上，一些企业缺乏有效培养和评价员工安全素养的思维和机制。最直接的表现就是安全素养与工作能力的培养和评价相分离。回顾1名高级管理人员从一线员工开始的成长历程，我们不难发现，在其成长为管理人员的初期，特别是担任班组长时，往往缺乏系统的安全素养培训和评价。直到目前，一些企业选聘基层管理人员、提拔任用基层领导干部，也很少把是否掌握HSE体系管理的基本思想，作为评价依据。这就从根本上导致了安全素养与业务素养两层皮。

3 推行有序管理，促进安全生产责任制有效落实

（1）坚持有序管理，在基层构建良好的安全环境。安全的大敌是无序和“三违”。而有序管理，就是把体系管理的基本思想（即PDCA循环）融于基层员工的日常工作，要求任何工作都按照“事前策划，事中控制，事后总结”的步骤有序进行，进而自下而上把操作和作业行为固化为安全模式，从最基层培养安全素养和习惯，使体系管理真正适应工作的环境和工作人群。有序管理的实质，就是提供一种以班组为安全主体的安全环境，不管工作任务如何变化，但被确定的操作、作业模式不会变化。其核心是以班组为主体，自下而上推动；其关键是在具体操作过程中，自上而下统一方法，细分单元操作和作业模块，但对于具体的单元操作和作业模块，只提供指导，不限制内容。通过这种方法，将JSA的思想融于班组工作的每个环节，由班组以辨识风险保证安全为出发点，结合操作环境实际，在现有操作规程、作业规程基础上，自主的修正操作和作业步骤，进而最大限度的发挥班组积极性，逐步消除安全管理和日常工作的两层皮。

（2）培育班组安全文化，促进安全思维和安全行为的统一。有序管理的主体是班组，培育实用有效、积极向上的班组安全文化，是推动有序管理的“发动机”。有效的班组安全活动是培育班组安全文化的重要阵地。每周一个小时的班组安全活动，是对日常工作固化安全模式的重要补充，如果坚持下来，对提高整个组织的安全意识和能力至关重要。班组应该立足具体工作，从开展班组自己的操作、作业，以及事故或事件案例分析入手，运用讨论、辩论、推演等模式，开展实战性质的竞赛和演练，真正使之成为完善操作和作业行为，固化安全模式的重要载体。

（3）坚持顶层引领，推动全员安全文化氛围的形成。安全管理主要取决于企业高层领导安全意识、企业安全管理制度以及相关激励约束机制的有效程度。因此要从领导干部这一关键抓起，使“安全第一”的思想真正体现在各级直线领导的日常管理之中，为从班组开始推行“有序管理”创造条件，真正做到“有感领导”，尽量减少对下级“安全模式”的人为扰动，从而带动企业中层干部和班组长，真正发挥安全主体作用，从实际出发，夯实安全生产基础，形成良好的安全文化。

（4）以职业道德和良好的企业文化为根基，创新体制机制，形成能干事、干成事的良好氛围。遵循“于法周延、于事简便”的思想，按照简单、有效、可操作的原则，持续改进完善制度、标准、流程体系，打造精简、受控、高绩效的企业安全新模式；创新监督检查的方式方法，持续强化制度、流程、标准的执行管理，做到制度、标准、流程执行不留“暗门”、不开“天窗”，激励与约束并行，双向拉动，双向促进，以此为有序管理提供有效的制度保证。具体来说：

①要建立科学的安全管理制度体系，提高制度导向性和权威性。设立制度时要充分论证制度设立的必要性，以防制度执行者产生抵触情绪。同时制度编制时要广泛听取广大基层员工的意见，从而提高对制度的认同度，为推行以班组为主体的有序管理创造条件。此外，执行制度时要坚持制度面前人人平等，坚决维护制度的严肃性和权威性，坚决纠正有令不行、有禁不止的行为，使制度成为硬约束而不是“橡皮筋”[2]。

②根据各单位、各专业不同的特点建立约束机制，推行“评级管理”。“评级管理”是有效落实有感领导、属地管理、直线责任的具体措施。即按专业分类，根据不同单位的具体特质编制安全控制的评级项目和表格，量化分数，月度总结，年度评比，并以奖励形式兑现评比结果，从而形成人人关注安全的良好氛围，使以班组为主体的“有序管理”有目标激励，有具体考核评价的标准。“评级管理”必须注重从抓“小项目”管理入手。炼化企业工程建设、生产运行、检维修过程中发生的生产事故、人身伤害和设备事故大都是在“小项目”作业过程中引发的。作业人员不重视小项目，往往是导致事故发生的根本原因。而“评级管理”就是要结合不同单位、不同群体特定的操作和作业环境，细化、量化作业风险，并制定相应的管理指标，从细微处抓操作和作业项目风险辨识，从根本上发挥操作和作业者的主观能动性，进而规避风险，提升安全绩效水平。

③做好宣传和总结，典型引路。要大力、及时宣传各级安全生产典型，并将典型选树、宣传与员工成长有机联系起来，让员工学有榜样、赶有目标。同时，适时做好安全管理理念、方法、经验的固化，善于把潜在的、隐形的经验变为可执行、可复制的安全模式，进而上升为制度、标准和流程，使企业安全生产工作持续保持螺旋上升的良好态势，为不断提高“有序管理”水平奠定基础。

（5）抓好“三支队伍”安全能力培养，提高各级人员安全履职能力。对领导干部队伍，重点强化“有序管理”思维，即树立一线班组是安全主体的意识。在此基础上，围绕体系管理思想和基础知识，加强有序管理、有序工作、有序协调等能力的培训培养。对专业管理人员，重点强化其“平等意识、服务意识”。在此基础上，围绕体系管理各要素的基本要求，加强业务技术、合规管理、新工具运用等专业能力的培训培养，持续提升其精细化管理水平，不断完善基本的单元操作和作业模块设置。对操作服务人员，围绕体系管理观察与沟通、事故事件分析、JSA等管理工具，重点强化其“安全主体意识”。在此基础上，以具体的单元操作和作业模块及事故事件分析为载体，强化执行能力、操作能力、应急能力等基本安全技能的培训培养，不断提高安全素养，持续推动有序管理。