中国港口业发展与经济增长的协调度分析

孙建平， 李振福*， 王金森， 张小龙

(1.大连海事大学 航运经济与管理学院， 辽宁 大连 116026；2.北京理工大学 管理与经济学院， 北京 100081；3.同济大学 交通运输工程学院， 上海 200092)

中国港口业发展与经济增长的协调度分析

孙建平1， 李振福1*， 王金森2， 张小龙3

(1.大连海事大学 航运经济与管理学院， 辽宁 大连 116026；2.北京理工大学 管理与经济学院， 北京 100081；3.同济大学 交通运输工程学院， 上海 200092)

协调在组织管理中是作为调节组织个体之间的相互关系来达到最终目标的一种职能.协调可以使个体组织在一个整体中，减少相互之间的矛盾和冲突，促使整体目标的实现.研究中国港口业与经济增长之间的协调关系对港口业和国民经济的健康发展有着重要的指导作用.基于此，该文根据港口业与经济增长之间的关联模式，提取出港口业与经济增长之间的关联因子，建立起评估二者关系的协调度指标体系，然后对经标准化处理的指标进行相关性分析，筛除掉相关系数较大的指标，消除指标之间信息重复的影响，以此来简化指标评价体系.通过主成分分析法对多指标进行线性组合处理，计算得到能够反应港口业与经济增长的综合性指标，在对二者的综合性指标按照协调度模型进行测算后，得到不同时间段下港口业与经济增长之间的协调度类型，以此来评估二者的关系水平.实际数据计算结果表明，1990年～2014年的时间段内，我国港口业与经济增长之间的协调度关系有6次明显的变化：1) 在20世纪90年代初期(1990年～1991年)，改革开放政策所带来的经济和外贸的高速发展，出现了一系列的压船压港现象；2) 在1992年～1997年期间，我国的港口业发展与经济增长处于不协调状态；2) 在1998年～1999年期间，这个阶段我国的港口业与经济增长处于不太协调的状态；4) 在2000年～2004年，这一阶段我国的港口业发展与经济增长的由比较协调状态到协调状态过渡；5) 在2005年～2009年期间，中国经济的增长与港口业的发展都处在快速发展的黄金时期，二者的协调发展关系也处在良好的状态；6) 在2010年～2014年期间，港口业与经济增长之间的发展处在协调状态.这些变化与当时的时代背景和政策环境有着紧密的联系，其中，二者的协调度在2005年～2009年达到较高的水平.

关联模式； 主成分分析法； 协调度分析； 中国

协调在组织管理中是作为调节组织个体之间的相互关系来达到最终目标的一种职能，它可以使这些个体组织在一个整体中，减少相互之间的矛盾，促使整体目标的实现[1].研究港口业与经济增长之间的协调关系对港口业和国民经济的健康发展有着重要的指导作用.为了能够有效的测度二者之间的这种关系，本文引入协调度指标来评估我国港口业与经济增长之间的关系水平. 当前，利用协调度开展研究的学者有很多，苏静等[2]利用空间计量的方法分析了中国能源—经济—环境(3E)系统协调度的地理空间分布特征，研究发现了中国3E系统协调水平总体上不容乐观的现状；李江苏等[3]采用协调度模型评价了河南省城镇化水平与质量的协调情况，发现省内各地城镇化水平整体呈上升的态势；谢传胜等[4]基于层次分析法-距离协调度组合模型对低碳电源电网规划的协调度进行了评价，以南方两省为例，分析其协调程度及其内在原因，给出了相应的指导建议；童玉芬[5]等基于主成分法对北京市人口、经济和环境系统进行综合评价，建立了变异系数协调度模型来对北京市1996年～2010年协调度进行定量分析.由此可以看出，协调度在很多方面的研究都有很多成功的应用.

针对港口业与经济增长之间协调度关系研究的匮乏， 而港口业与经济增长之间的协调关系对国民经济发展的又具有重要作用，本文将二者关系的协调度作为重点，通过对二者之间关联模式的考察，建立协调度评价模型，并对二者的协调水平进行定量分析，探索我国港口业发展与经济增长之间的协调程度，进而指导我国港口业的健康顺利发展.

1 港口业与经济增长的关联模式的考察

作为国民经济发展过程中衍生出来的一种需求产业，港口业在国民经济发展中承担着重要角色，它将国内外贸易经济活动中的生产、分配、交换与消费等各个环节有机地结合起来，它对国民经济的发展起着重要的支柱作用.同时，海运作为进出口贸易品的载体，为进出口贸易在世界范围内开展提供了可能，而港口作为海运的重要接口对海运的发展有着很大的推动作用.因此，研究清楚港口业与经济增长之间的关联模式有助于推动港口业的进一步革新，同时也能够作为制定国家发展战略时的重要依据.

1.1 港口业对经济增长的贡献

一是对一个区域的经济带动作用.港口作为城市的发展核心，因其具有靠近运输结点、运输成本低、单次运量大的优势，往往成为吸引相关产业聚集的最佳区域，从而形成临港工业产业集群，这些产业集群又吸引人才、技术等要素的大批流入，形成具有强大竞争力的产业集群，进而促进城市的发展，其直接的表现就是该区域GDP的不断增长.而GDP作为反映一个区域经济发展状况的综合性指标，可以清楚地看出港口业在促进经济增长中的作用.

二是对劳动就业的促进作用[6].港口业对于就业的促进作用表现为港口业每增加一个单位的产值，能够直接利用或调动相关产业的劳动人员数量的情况.港口业在参与到经济活动上时与其他产业的关联度很大，港口业作为一种衍生产业要为其他部门产业的经济活动提供装卸、中转等服务，同时港口业在自身发展过程中也需要制造业、贸易等行业提供服务和产品，而在这个过程中所产生的劳动就业岗位可以满足相关地区就业人员的需求，促进该地区的劳动人员的就业，以此来创造更多的社会生产价值，促进经济的增长.

1.2 经济增长对港口业发展的反哺作用

一是为港口业的发展建设提供直接的资金支持.在一个国家或地区的经济发展过程中，资本的累积可以为国民经济部门的发展提供资金支持.随着经济的不断增长，该地区的资本的存量也会增加，以此来带动港口业及相关产业资源配置的升级，为港口业的规模化发展提供强有力的保障.同样，当一个地区的港口业的金融体系的发展相对完备时，能够吸引工业、贸易和物流等相关的进驻，并将区域内的资源、人才、技术等资源的聚集在一起，形成一个整体的产业链，从而提升该地区港口业的发展质量，增加该地区港口业的核心竞争力.

二是为港口业的发展提供间接的贸易物流需求.港口业存在的目的就在于满足物流需求，从而促进经济社会的发展.经济增长作为产生物流需求的原动力，能够为港口业的发展提供不断的需求.当一个地区的经济不断增长时，会刺激各个产业部门的不断发展建设，产生巨大的贸易物流需求，而海运具有运量大、成本低、能耗少的优势，在对外贸易方面，承担了一个国家或地区的主要运输任务.港口作为海上运输的枢纽，在实现海运任务中扮演了重要的角色，因此，由经济增长所引发的贸易物流需求会借助于港口业而得到完成，其间接的促进了港口业的发展.

图1 港口业的发展与经济增长之间的关联模式Fig.1 The correlation model between port industry and economic growth

2 港口业与经济增长的协调度模型

协调的本意为“和谐一致，配合得当”[7].从系统角度来看，协调是指系统间或系统内各层次、各子系统之间各种参数的和谐一致、配合得当、结构和功能的相融合的关系，通过协调处理，可以减少系统运行的负效应，提高系统的整体输出功能和协同效应.一个系统的协调度可以表达为系统或系统内部各要素之间彼此和谐一致的程度，它能够体现系统由无序向有序发展变化的趋势和程度，还可以有效地度量系统或系统内部各要素之间协调程度的高低.因此，协调度是对系统协调关系的一种测度.

港口业与经济增长属于两个系统，港口业的发展受经济贸易、造船业、政府法律政策等因素的影响，同样，经济增长会受到资本的积累、劳动力投入、技术进步等因素的影响而发生波动，港口业与经济增长之间的协调就是处理两个系统之间这些参数之间的相互关系，以此来提高二者的整体输出功能，促进世界经济的不断发展.而协调度就是用来衡量二者关系的一种指标，是对这种关系的一种量化.

2.1 指标体系

针对港口业与经济增长之间所存在着耦合、互动的相互关系，为了能够衡量二者之间发展的协调程度，本着能够反映、监测、比较、评价及预测分析对象的原则，分别对我国港口业的发展与经济增长的指标进行筛选，建立指标体系，以此来反映我国港口业的发展与经济增长各自的属性特征与影响因素.由于影响港口业和经济增长的因素众多，而且不同指标间存在较大的相关性，通过对指标体系进行相关性分析后，筛选出对评价结果有显著影响的指标作为分析港口业与经济增长的协调度测算的指标因素.

影响港口业发展的因素的指标选取，主要参照了孙雅波等[8]在海运强国评价中指标的构建，分别从港口相关产业发展水平、海运船队、经济贸易、人才与技术、港口、政府投入6个方面做衡量.如表1所示.

表1 影响港口业发展的指标体系

续表1

影响经济增长的指标选取，主要参照王君磊等[9]对经济增长质量评价中构建的指标系统，具体从资本的积累、资源消耗、经济发展体制、劳动力成本、科技教育水平、城市化率和工业化程度7方面做判断(表2).

表2 影响经济增长的指标体系

2.2 协调度模型及类型

港口业与经济增长之间的关系是一个动态变化的过程，在不同的发展阶段，二者间可能会存在较大的差距，但由于港口业与经济增长的协调度存在合理的区间，只要二者协调度在阈值范围内，不足以影响整体关系，这种发展模式也是可以得到认同的，当然，二者的整体发展保持最优是最理想的状态.针对这种思想，定义协调度的计算公式为：

CXY=1-δ/μ，

(1)

(2)

(3)

式中，X表示我国港口业发展的综合性指标，Y表示我国经济增长的综合指标，CXY为港口业与经济增长的协调度，CXY∈0，1.CXY由变量X、Y综合决定，当X、Y均为正值且二者数值相等时，CXY取到最大值，为1.根据X、Y的取值不同，二者的协调度也会发生变化，针对CXY所得值，将协调度分为6类，如表3所示.

表3 港口业与经济增长的协调度分类

2.3 计算方法

由于表征港口业发展的指标较多，不可避免的会出现不同指标之间相关性较大的现象，在进行协调度的分析选择时，可能会对结果产生影响，为了避免这个现象的发生，本文采用相关-主成分分析的方法对指标进行处理和筛选.

2.3.1 数据的标准化处理 由于系统不同指标的原始数据存在量纲以及数量级大小的不同，无法对不同指标的数据进行直接的比较和计算.为了消除这些因素所造成的影响，需要将不同量纲的评价指标，通过适当的变换，化为无量纲的标准化指标，即进行指标的标准化处理.考虑到均值化方法处理的各指标数据构成的协方差矩阵既可以反映原始数据中各指标变异程度上的差异，也包含各指标相互影响程度差异的信息，故本文采用均值化的方法对指标进行标准化处理.

(4)

(5)

(6)

(7)

其中，为经济增长原始指标的平均值.

2.3.2 相关性分析对于指标的筛选 相关性分析的基本原理是通过计算两个评价指标之间的相关系数，筛除掉相关系数较大的一组指标，从而消除掉指标之间信息重复的影响，简化指标评价体系[10].

根据相关系数的计算公式，则

(8)

为了能够有效的筛选出具有代表性的评价指标，需要对的值做一个界定，规定临界值M(0M，则可以删除二者中的一个评价指标，保留另一个，若rij

通过对指标的相关性筛选，能够有效的去除重复信息对评价的影响，简化指标的评价体系.

2.3.3 影响港口业发展与经济增长的综合性评价指标的计算 由于影响港口业发展与经济增长的因素是不同指标组成的综合性指标，是一种多指标的统计分析方法，因此，本文选用相关-主成分分析法[11]对指标进行测算.主成分分析的实质是对观测指标的进行线性组合处理.主成分分析法的计算模型为：

(9)

(10)

(11)

(12)

主成分分析法的相关步骤[11]，以计算xi为例：

1) 对指标性数据进行标准化处理，统一量纲；

选用短蔓不搭架的双胞山药。该品种短蔓地爬，抗风保墒，不需要搭架，既省材料又省人工，如搭一个矮架能有利于改善田间通风透光条件争取高产。该品种耐热、耐旱、耐寒，适应性强。块茎圆柱形，表皮光滑，耐贮运，品质优，刨皮后自然存放，其肉质雪白不变色，易酥不烂，多食不腻。该品种双胞率达70%以上，单根重500-1000 g，大的可达1500 g，一般亩产3000 kg左右，高产田块可达4000 kg以上。

2) 计算标准化之后的指标数据的相关系数，得到相关系数矩阵Rn×n；

3) 计算矩阵Rn×n的特征值λi(i=1，2…n)，λi表示第i个主权因子xi所解释原始指标的数据总方差；

4) 确定k值，使信息的利用率达到85%以上，k表示影响主权因子经筛选后的指标数，

(13)

5) 主权因子xi特征值的贡献率ωi为

(14)

6) 指标的权重αij通过专家咨询法[12]来进行确定.

通过相关性分析和主成分分析法，最终可以剔除一些不可量化以及与已知指标相关程度较高的指标序列，选取出对评价对象影响较高的指标作为协调度的计算因子，以此来分析港口业发展与经济增长之间的协调关系.

3 港口业与经济增长协调度的实证分析与评估

3.1 样本的选取与数据来源

针对影响我国经济增长的指标体系和影响我国港口业发展的指标体系，本文选取1990年～2014年的数据作为时间序列以此来分析我国经济增长与港口业之间的协调度关系.针对协调度所使用指标的数据来自于中华人民共和国国国家统计局网站(http://www.stats.gov.cn/)、中国交通运输部网站(http://www.mot.gov.cn/)、《中国交通年鉴》、以及中国船舶工业行业协会网站(http://www.cansi.org.cn/).

3.2 结果分析

在经过相关性—主成分分析对评价指标进行提取后，将专家咨询法确定的指标权重带入到协调度的计算模型中，可以得到中国港口业发展与经济增长之间的协调度表，如表4所示.

表4 中国港口业发展与经济增长之间的协调度(1990年～2014年)

续表4

注：数据来源于《中国统计年鉴》、《中国交通年鉴》及中国船舶工业协会网站.

图2 中国港口业发展与经济增长之间协调度的变化曲线Fig.2 Variation curve of coordination degree between the port industry’s development and economic growth in China

第2个阶段是在1992年～1997年，我国的港口业发展与经济增长处于不协调状态.1992年我国的经济发展在不断地摸索前进中明确了方向，改革开放的热潮继续在我国进行，外国资本大举进入我国本土，全国出现了投资性热潮，但由于我国处在经济发展体制改革的初期阶段，政府缺乏有效的政策指导和宏观调控，从而引起很多项目的重复建设，资源浪费严重，这也直接引起了我国经济增长在1992年～1993年达到了高潮，出现了经济过热的现象.这段时间虽然保持了较高的经济增长率，但经济发展结构的问题也凸现出来.因此，国家在1993年～1996年阶段实行宏观调控，经济增长的势头得以控制，经济增长的综合水平也得到提高.同样，在这个发展阶段，国家进一步扩大了沿海开放的范围，这极大地促进了沿海地区港口业的发展，当时的交通部全面组织实施“三主一支持”[13]交通基础设施建设的长远规划，在水运主通道和港站主枢纽的规划和建设以及支持保障系统的规划和建设取得了一系列成果，初步形成了以煤炭、石油、铁矿石、粮食为主的散杂货码头和集装箱专业化码头，但由于我国港口业的发展起步较晚，基础建设依旧薄弱，因此短时间内的发展水平不会有质的提高，其整体发展水平还处于较低状态.

第3个阶段是在1998年～1999年，这个阶段我国的港口业与经济增长处于不太协调的状态.这个时期我国的经济增长速度低于改革开放以来经济9.5%的增速.经济增长没能保持之前的发展势头，其中一部分原因来自于1997年下半年出现的东南亚金融风暴.虽然当时的金融风暴没有直接对中国大陆经济造成实质冲击，但恰逢香港与澳门回归祖国之际，香港作为亚洲的金融中心在这场金融风暴面前受到了较大的影响.同时，东南亚作为我国经济对外贸易的一个重要地区，我国在外贸出口和引进外资方面也遇到了一些问题，这也致使我国的港口业发展在这一阶段受到限制.

第4个阶段是在2000年～2004年，这一阶段我国的港口业发展与经济增长的由比较协调状态到协调状态过渡.从这一阶段可以看出，我国港口业的发展体制和经济增长都处在上升阶段，且发展模式日趋成熟，其中重要的转折点是2001年11月我国成功加入世界贸易组织，这对中国经济的增长产生了较大的冲击，明显的变化是中国经济增长速度出现大幅的回升.同时，随着中国对外开放的全方位、多层次、宽领域格局的形成，中国在经济、政治、科技、文化、安全等方面取得了一定的成就，中国经济与世界经济的关联也在不断加强，也加快了中国经济体制的进一步优化改革，中国开始在世界舞台上扮演越来越重要的角色.但在加入WTO初期，中国在与各个WTO成员国尤其是发达成员之间的关系中还处于被动和单向状态[14]，因此常常处于对外贸易的劣势，为中国“走出去”的战略的实施造成一定的限制.作为对外贸易的重要载体，港口业在我国加入WTO后也迎来了新的发展时代.作为世界重要的制造大国，中国生产的产品开始大量进入到国际市场，促进了中国港口业的进一步革新.

第5个阶段是2005年～2009年，这一时期我国的经济发展整体表现为热浪不断，中国在国际经济事务中扮演越加重要的角色.作为世界上最大的发展中国家，中国在这段时间对世界经济的贡献率达到了15%，为推动世界经济的发展做出了重要的贡献.同时，中国在这段时间成功举办了2008年北京夏季奥运会，向世界展示了我国改革开放以来取得的重大成果，提升了中国的国际地位.而中国港口业的发展也经历了一次高潮，中国成长为世界海运大国，由交通运输部颁布的《2009中国航运发展报告》显示，全国港口完成货物吞吐量76.57亿吨，在全球货物吞吐量排名前10大港口中，中国占据了8席，成为世界港口吞吐量最大的国家.因此，在这一阶段，中国经济的增长与港口业的发展都处在快速发展的黄金时期，二者的协调发展关系也处在良好的状态.

第6个阶段是2010年～2014年，这一阶段港口业与经济增长之间的发展处在协调状态，但受2008年～2009年美国“次贷危机”的影响，世界经济在这一阶段整体下滑，直接体现在全球贸易需求的大幅减少，世界经济发展陷入了困境，同样，我国的经济发展在这场危机面前也未逃脱下滑的悲剧，中国的经济增长速度连续五年出现了下降.究其原因，一方面是我国的经济体量的增大所带来的发展速度减缓，另一方面是受全球经济低迷影响，我国的对外贸易发展受到了巨大的挑战.为此，我国政府出台了一系列政策来减缓金融危机对中国的冲击，优化产业结构，推进供给侧改革，我国的经济也在这场危机面前保持了中高速增长.在港口业方面，经历了上一个阶段经济发展的热潮之后，我国的港口事业蓬勃发展，取得了前所未有的成就，我国港口业发展的综合水平也到达了一个新高度.但由此产生的空港空船的弊端也在这一阶段充分地暴露出来，我国港口业的发展经历了一次断崖式的下跌，不过，这次危机也促进了我国港口业朝着更加合理的方向继续发展.

4 结论

经过协调度模型的系统评价，本文分析了港口业与经济经济增长相关的各方面因素，经过相关性分析与主成份性分析对指标进行筛选，筛除掉相关系数较大的指标，消除指标之间信息重复的影响，使指标既具有很强的代表性、彼此之间又相互独立；通过对协调度进行定量测量，可以较为准确地找出制约港口业发展的限制性因素，从而为今后制定港口业的发展战略提供重要的依据，从而指导港口业的健康顺利发展.

实际数据计算结果表明，1990年～2014年的时间段内，我国港口业与经济增长之间的协调度关系有6次明显的变化：1) 在20世纪90年代初期(1990年～1991年)，改革开放政策所带来的经济和外贸的高速发展，出现了一系列的压船压港现象；2) 在199年～1997年期间，我国的港口业发展与经济增长处于不协调状态；3) 在1998年～1999年期间，这个阶段我国的港口业与经济增长处于不太协调的状态；4) 在2000年～2004年，这一阶段我国的港口业发展与经济增长的由比较协调状态到协调状态过渡；5) 在2005年～2009年期间，中国经济的增长与港口业的发展都处在快速发展的黄金时期，二者的协调发展关系也处在良好的状态；6) 在2010年～2014年期间，港口业与经济增长之间的发展处在协调状态.这些变化与当时的时代背景和政策环境有着紧密的联系，其中，二者的协调度在2005年～2009年达到较高的水平.

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ThecoordinationanalysisoftheportindustrydevelopmentandeconomicgrowthinChina

SUN Jianping1, LI Zhenfu1, WANG Jinsen2, ZHANG Xiaolong3

(1.School of Shipping Economics and Management, Dalian Maritime University, Dalian, Liaoning 116026, China; 2.School of Management and Economics, Beijing Institute of Technology, Beijing 10081, China; 3.College of Transportation Engineering, Tongji University, Shanghai 200092, China)

As a function in organization and management， coordination is used to adjust the interrelation of the individuals in the organization in order to achieve the ultimate goal. Coordination is able to make individuals groups in a whole， reducing the contradiction and conflict between each other and promoting the realization of the overall goal. The research on the coordination of relationship between the port industry of China and the growth of economy plays an important guiding role for the port industry and healthy development of national economy. According to the correlation model between port industry and economic growth， the correlation factor between port industry and economic growth is extracted， and the coordination indicator system of the relationship between the port industry and economic growth is established. Then， correlation analysis of the standardization of indicators is made to simplify the indicator evaluation system with the bigger indicators of correlation coefficient removed and the impact of the duplication of information between indicators eliminated. Through the Principal Component Analysis (PCA) method， the multi-indicators are linearly combined to calculate the comprehensive indicator， which are able to reflect the port industry and the economic growth. After the comprehensive indicator of the above two is measured， a coordination degree between port industry and economic growth at the different period is generated to evaluate the relationship levels between them according to the coordination degree model. The practical results by data calculation show that there were six obvious changes in the coordination degree of the relationship between the port industry and economic growth in China during the period from 1990 to 2014. The first change happened in the 1990s， from 1990 to 1991， when the phenomenon of ship delay and port congestion appeared because of the high-speed development of economy and foreign trade brought by the reform and opening-up policy. The second one formed in the period from 1992 to 1997. At that time， the development of the port industry and economic growth stayed in a state of disharmony. The third one appeared in the period from 1998 to 1999， during which there was a state of little coordination between our country’s port industry and economic growth. The fourth one came up from 2000 to 2004. During this stage， the coordination of the national port industry and economic growth started to transform from the state of relative coordination to the state of coordination. From 2005 to 2009， when China’s economic growth and development of the port industry was at a golden period of rapid development as well as the coordination of them also was in a good condition， the fifth change occurred. As for the last one， it happened during the period from 2010 to 2014 when there was a condition of more good coordination. These changes were closely related to the background and policy environment at that time. Among them， the coordination degree between the two reached a higher level from 2005 to 2009．

association mode; Principal Component Analysis; coordination analysis; China

2017-08-31.

国家社会科学基金重大项目(13&ZD170)；教育部新世纪优秀人才支持计划项目(NCET-13-0701)；大连海事大学“十三五”重点科研项目(3132016361).

*通讯联系人. E-mail: lizhenfu863@163.com.

10.19603/j.cnki.1000-1190.2017.06.017

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