坚持依法治企防范法律风险

李传斌

摘要：企业在其运营过程中，既有机遇，又面临着各种各样的风险，法律风险贯穿始终。因此，在日趋激烈的市场竞争中，企业要想利益最大化，立于不败之地，就必须认识并重视法律风险防范，而法律风险防范最有效的手段就是坚持依法治企，开展合规经营，提高企业领导及员工依法治企的能力和水平。目前，许多企业仍存在制度不完善、管理层法律风险管理意识薄弱、法务部门处于被动境地、企业经营和法律严重脱钩等情况。本文以钢铁企业为例，梳理经营管理中依法治企存在的问题，并结合G股份有限公司依法治企的成功做法，进一步阐明钢铁企业推进依法决策和依法治企的有效途径是将企业的法律事务渗透到企业经营管理中，只有这样依法治企才能为企业发展保驾护航。

关键词：依法治企 防范 法律风险

党的十八届三中、四中全会提出全面深化改革和全面推进依法治国的重大战略，党的十八届四中全会更是向全党全国发出了“法治中国”建设的动员令，“依法治企”已经成为不可抵挡的洪流。目前，钢铁企業正处于转型升级时期，外部环境时刻发生着重大变化，如何全面推进依法治企，规范经营管理行为，防范法律风险，关系到企业的生存和发展。

一、企业法律风险和依法治企的概念

（一）企业法律风险的概念

随着市场竞争日益激烈，企业涉及的经营合同、对外投资经营及劳动用工所带来的法律风险，已经成为企业所要面对的突出难题。所谓“企业法律风险”，是指基于法律规定或合同约定，由于企业外部法律环境发生变化或法律主体的作为及不作为，而对企业产生负面法律责任或后果的可能性。法律风险虽然不等同于违法风险，但都是不规范的行为导致的法律风险。如果企业在经营过程中未做到合规经营，或者因为大意而缺乏应有的法律防范意识，那么就会引发相应的法律风险。法律风险一旦发生，企业、管理人员必将会承担相应的法律责任，或者构成违法，或者构成犯罪。因此，简单地说，企业法律风险就是企业承担法律上的不利后果的一种可能性。

（二）依法治企的概念

国有国法，企有企规，法治社会的企业必然是法治企业。随着依法治国战略的全面实施和落实，依法治企作为依法治国的一个环节和内容，已经成为当下企业发展的方向和保障，是现代企业进入市场的保护伞，是市场经济的客观要求。只有坚持依法治企，企业的各项工作才能有条不紊地开展和进行，企业的利益才能得到最有力的保障，市场经济才能健康发展。所谓“依法治企”，就是依照国家法律法规来治理企业，使企业的一切生产经营活动不违反国家法律法规制度，坚持以法律作为企业行为的基本依据。

二、当前钢铁企业依法治企所面临的问题

近年来，钢铁企业面临着提质增效、节能减排、清洁生产等繁重任务。随着国家监管力度的加大，过去未明确规定的一些行为，现在看来就是违法违规的；之前承担责任方式是罚款，但现在面临的是停产整改。因此，钢铁企业所承受的风险越来越复杂，依法治企就显得更为重要。随着依法治企的推进，钢铁企业的各项经营行为较原来规范化。但与此同时，钢铁企业法治工作与全面依法治国的要求相比较还有不小差距，在推进依法治企的过程中仍存在很多问题亟待解决。

（一）钢铁企业的规章制度仍需进一步完善

无规矩不成方圆。随着现代市场经济的加快发展，企业活动的外部环境也发生着重大变化，矛盾、问题日益突出，现有的一些规章制度已经不能满足企业发展的需要。例如，“三重一大”等决策制度未能细化各层级决策范围、事项和权限；与职工相关的制度未经过公示、公开而导致制度的生效瑕疵；供应商评价制度和标准的缺失；合同履行情况评估制度的缺失；规章制度未明确党组织在公司治理结构中的法定地位，等等。

（二）钢铁企业法律顾问形同虚设

在发达国家，法律顾问被称为企业的“金拐杖”。在企业中设置法律顾问是各发达国家较为常用的措施，用以把控法律风险。在我国企业中，尤其是钢铁企业，普遍存在法律顾问缺失、法律顾问专业化水平低、法律顾问未能直接参与决策等现象。企业法律顾问未能发挥其统筹协调公司依法治企的作用，一些有效的措施未能落实，导致依法治企的进程较为缓慢。

（三）钢铁企业法律意识淡薄

对于大多数钢铁企业来说，企业的生产投资更加重要。管理者前期并不会花费时间、精力去关注法律，因为法律并不能像投资那样直接产生效益。对于法律风险，比较倾向于事后救济，疏于对企业法律风险的预防和控制。加上我国法律体系以部门法为准，数量多而繁杂，并且不通俗易懂，因此，时间非常有限的企业管理者们根本没有足够的时间和精力去了解和研读法律条文。不知道违规行为所导致后果的严重性，也就不会有所担心和顾虑，最终导致企业面临无休止的诉讼和争议，遭受重大经济损失。

（四）法律与钢铁企业生产经营融合较少

法律只有与钢铁企业的生产经营管理相融合，才能真正起到防范法律风险的作用，法律的价值才能在钢铁企业中体现出来。现实中的情况是，法律经常游走于经营管理之外，不能和企业生产管理有机融合，法律保障只是一种形式而已，无法真正落实到具体工作中。在钢铁企业管理中，法律制度和经营管理依旧是“两张皮”。

三、G股份有限公司依法治企、防范法律风险的做法

G股份有限公司作为一家上市国有控股钢铁企业，在重视生产经营的同时，全力推进公司依法治企，尤其是党的十八大以来，公司认真贯彻以习近平总书记为核心的党中央关于全面依法治国的重要部署，法治工作取得新进展、新成绩。即便面临行业调整的复杂局面，面对转型发展的紧迫形势，公司的依法治企水平仍得到较高提升，为企业“创新、创业、创优、创效”提供了有力支撑。

（一）完善企业规章制度体系

根据国家法律法规和国有资产监管制度，2017年，公司结合自身的依法治企建设目标、管理范畴、制度流程、考核监督、奖惩问责等内容，修订完善公司管理制度体系，特别是加强对公司投融资、改制重组、招投标等重点领域的规范管理，在流程中将尽职调查或相对方资信调查作为前置条件；结合公司发展实际和行业特征，梳理合规培训的重点内容和特殊需求，针对采购、招标、工程、财务等关键岗位，以及业务一线和新员工开展安全培训和合规培训。endprint

（二）建立完善总法律顾问制度

公司实行总法律顾问负责制。总法律顾问作为企业高级管理人员，全面负责企业法律事务工作，参与公司董事会、总经理办公会、总经理层面“三重一大”等重要决策并提供法律意见。公司制定的法律事务管理办法明确了法律顾问的职责、方式、环节、途径等，保证法律顾问履职有章可循、有规可守。

（三）建立健全责任追究制度

加强责任追究，依法进行监督，是落实企业各项制度的保证，也是依法治企的应有之义。公司依据各生产部门及管理部门的特点，建立企业经营业绩考核制度和决策失误追究制度，能够有效加强对企业资金运作、生产经营、收入分配、用人决策和廉洁自律等重大问题上的监督。为增强企业领导在决策时的风险意识和责任意识，凡是由于违法违规等人为因素给企业造成损失的，一律进行问责。除此以外，公司还制定了针对诉讼的考核办法，若出现未能有效保存证据、未能及时报告争议导致超过诉讼时效、不配合出庭应诉等行为，将对其业务负责人和部门主管领导进行严格考核。

（四）强化合同审核和全过程掌控

（1）公司设有法务机构，合同审核便是其主抓业务之一。法务机构对经济合同法律审核率达100%。对于重大合同，必须出具书面法律审核意见，确定合同中的法律条款，提示发现的法律风险。对于合同中的付款条件和方式、违约条款、争议解决方式等，要求各业务人员予以明确细化，将法律风险降到最小。

（2）公司设有合同的统一归口管理部门，严格规范用章和授权管理。公司对外签订的合同，在盖章之前，都必须经过业务主管领导签字、法务机构审核、公司领导签字、合同管理部门登记备案。每月签订的合同总数量和总金额都将及时汇总。

（3）法务机构将公司各类主要业务和重复性业务的合同逐一分门归类，在业务部门起草的基础上，加以修改完善，汇编整理合同示范文本，提供给业务人员参照使用。虽然分类，然而合同之间仍可相互借鉴，业务人员可根据业务需要灵活使用。这样，既提高签订合同的效率，又降低法律风险。

（4）强化合同执行控制，注重监控合同履行节点，避免己方发生违约行为。法律上要注意应收和预付账款的诉讼时效期间，及时清收并保留法定凭证，对于资信不良甚至恶化的相对方，及时采取法律手段追讨欠款，在系统内建立“黑名单”。

（五）加强依法治企与经营管理的深度融合

为进一步提升法律支撑能力，推动法律事务融入经营管理全链条，公司将事前的法律风险防范工作放在了突出位置。

（1）在服务企业生产经营方面，将法律风险防范措施嵌入到公司生产经营的流程节点，加强对采购、销售、招投标、劳动用工、环保安全等于生产紧密相连的重点领域的法律法规研究和法律风险防范工作，着力掌握并购重组、資源整合、产业链延伸等经营活动法律风险的提前分析识别，实现法律工作与企业转型升级的有效融合，保证企业各项生产经营活动始终在法律框架内。

（2）在服务企业投资决策方面，法务机构全程参与重大项目的法律论证、商务条款设计、文件起草修订、项目履行等环节，全程跟进，识别处置法律风险；对企业股权投资、企业并购等重大项目，实行法律尽职调查。

（3）在服务企业瘦身健体提质增效方面，法务机构在职工安置、清退撤销等敏感事项中做好前置工作，避免出现极端事件，保证程序合法合规。

（六）加强对法律纠纷案件的管理

由于经济下行压力大，法律纠纷案件的数量明显上升。一方面，法务机构根据实际情况综合运用诉讼、仲裁等有效途径，及时、有效、妥善处理各类争议纠纷，努力做到有理、有据、有节，维护企业合法权益；另一方面，深入分析法律纠纷案件处理的经验教训，总结分析案件发生的原因、处理情况、法律风险事项、倒查涉及经营管理风险事项等。通过分析找出风险源，及时弥补管理中的不足之处，有效堵塞法律风险漏洞。同时，以重大法律纠纷案件的防控和处理为抓手，建立了重大法律纠纷案件的预警机制。

（七）加强法律服务团队建设

企业配备专业法律人员负责日常法律事务。法律人员必须具备法学背景并通过法律职业资格考试。除此以外，公司鼓励并大力支持法律人员参加专业培训和业务交流会，学习新法新规和企业财税知识，交流学习心得和依法治企方法，进一步提升法律人员专业素质和业务水平。

四、结语

依法治企可以说是企业法律风险的“完美防范”，同时，加强法律风险防范的制度建设，也可推动依法治企。因此，法律风险并不可怕，只要掌握了其中的基本原则和规律，坚持依法治企，就能有效预防、控制法律风险。

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（作者单位：新兴铸管股份有限公司）endprint