浅析国际石油工程合同风险与防范

梁妍

[摘要]文章介绍了国际石油工程合同的概念与特点，分析了国际工程合同风险的类别及成因。对实践中常见的合同风险进行阐述，并根据不同阶段的特征提出针对性的具体防范措施，从根本上维护承包商的利益，尽量减少甚至规避合同风险。

[关键词]国际石油工程合同；风险类别及成因；风险防范

随着国家“走出去”发展建设的实施及国内能源供需矛盾的日渐突出，中资石油公司不断加快境外发展的步伐，国际工程合作迈入跨越式发展的新阶段，项目数量和金额不断提升。但由于海外工作经验的不足及语言环境、文化习惯、法律背景、经济制度等因素的差异，国际石油工程合同的复杂性和多样性蕴藏着诸多风险。如何准确地辨别合同风险并及时有效地作出防范，成为中资石油公司获取投资回报、维护自身利益的关键。

一、国际石油工程合同的概念与特点

国际石油工程合同是适用国际工程承包的合同，是指业主和承包商为了完成特定的工程所签订的明确双方权利义务的合同。是工程施工质量控制、进度控制以及财务控制的主要依据。国际石油工程合同有其特殊性和高风险性的特点。首先，国际石油工程领域采取先定价后交易的方式；其次，石油工程具有规模大、生产流动性强、设备材料消耗大，受自然条件影响大等特点，导致合同内容的复杂性和多样性；最后，国际石油工程竞争性强，很多中小工程承包商为了取得工程项目和抢占市场，盲目降价，不公平的竞争导致承包商承担诸多的风险。

二、国际石油工程合同风险及成因分析

（一）国际石油工程合同风险分类

国际石油工程合同是在资源国政府与石油公司在石油资源共同开发下为了保证双方利益形成的具有法律效力的合同文本，是两者在投资风险与利润分配之间长期博弈的结果。从长期发展的阶段来看，资源国政府对自身石油产业的控制能力越来越强，通过控制资源的主权和支配权，不断修订并限制石油公司可取得的利润和利益。国际石油工程合同风险是指在合同签署或项目实施的过程中，由于各种因素的影响而导致的外国石油公司经济损失或价值减少的可能性。根据合同风险产生的原因和性质，可以把风险分为客观性风险和主观性风险两大类。客观性风险是指客观存在的，不能靠承包商主观意志改变的，主要包括政治风险、经济风险、自然风险等；主观性风险是指由人为因素引起的，可能通过承包人主观意志控制或消除的，主要包括投标风险、合同条款风险、项目规划风险、合同变更风险、合同价格和支付风险、合同管理风险等。合同风险不仅可能使承包商最终无法正常收回成本，企业经营亏损，还可能导致企业境外法律风险。因此，在国际石油工程合同的签署和执行中，对可能存在的风险进行分析和防范就显得尤为重要。

（二）国际石油工程合同风险成因分析

1.合同管理意识不强，风险意识薄弱

在实际项目中，业主就是上帝，承包商往往是合同中的弱势群体。石油公司管理人员迫于市场和经营责任的压力，很多情况下急于拿下合同，未对合同内容和条款进行认真细致研究，就草率签署合同，无形中埋下潜在风险；或者为了能拿到项目，不敢对业主合同模板提出异议，导致签署的合同明顯对己方苛刻和不利，致使后期执行中存在更多风险。

2.合同管理职能履行不足，合同管理人员素质不高

石油公司合同管理人员的专业知识水平和业务素质，直接影响了合同文本的质量和履约力度。有些石油公司没有专门的合同法务审查部门或者专业的合同管理人员，合同管理履职能力明显不足；或者合同管理人员水平不够或将审查流于形式，未能准确发现及提出合同中存在的风险和问题，导致签署的合同双方权利义务不平等，合同执行存在风险。

3.合同文本不规范，或未采用国际通行格式文本

国际工程合同中的条款设定不规范、不完整、不全面，存在遗漏或错误，对于合同执行中存在的关键性问题和争议没有准确识别和提及，导致工程合同中存在重大风险因素。同时，合同规定不清楚，用词含糊还可能在合同执行中发生争议，双方理解存在歧义最终导致合同执行偏差。

4.承包商不重视或不擅长索赔

在石油行业实践中，许多承包商在发生争议或损失后，运用法律维护企业利益的决心和力度不够，不敢索赔或者不知道如何索赔。如怕得罪业主公司，破坏合作关系，或对于完成的工作量没有及时找业主确认，到合同约定的付款时间业务未付款没有进行催促或提出要求，未能全面及时地收集相关索赔证据资料，从而导致索赔工作无从下手，最终导致自身利益的丧失。

三、国际石油工程合同常见风险及防范措施

国际工程合同一般要经历招投标、谈判、签署、履行和终止等阶段，不同阶段的风险表现不尽一致，承包商应根据不同阶段的风险特点采取针对性的风险防范和管理措施。

（一）合同谈判签署阶段

1.支付货币风险的防范

一般来说，承包商要自行承担国际工程中的汇率风险。在支付货币的选择上，应尽量选择美元等比较稳定保值的货币，避免选择波动比较大的货币。目前在海外石油市场中大多数发展中国家的市场都不太稳定，货币汇率会随着当地经济、政治因素波动。如业主偏好采用组合货币支付工程款，承包商也要尽量争取当地货币支付比例最小化，一般不超过20%，并将此货币优先用于项目执行期间的当地采购和支付现场费用。

2.适用的准据法风险的防范

关于准据法通常规定适用工程所在国的法律，但如果工程所在国为法制不健全的发展中国家或不发达国家，则尽量避免使用其国内法。应尽量争取使用一个第三方中立国且法律体系比较成熟的国家的实体法，并最大可能地争取使用国际惯例。在工程技术规范的选择上，如有可能建议业主采纳承包方所在国的工程技术规范，更有利于承包方工作的开展。

3.争议解决方式风险的防范

国际工程争端最终的解决方式有法律诉讼或者仲裁。争议解决方式的选择对争议结果具有很大的影响，如选择业主所在国进行诉讼或仲裁对承包商来说是十分不利的，毕竟当地法院和仲裁机构会更多考虑本国的利益。选择国际仲裁机构，对承包商来说比较公平。应在合同中选择国际仲裁机构进行仲裁，如解决投资争端国际中心（ICSID）或国际商会仲裁院（ICC）。endprint

（二）合同履行阶段

1.工程范围及工程量变更风险的防范

在合同签署后，项目执行人员务必严格按照合同签署的工作范围要求开展项目工作，明晰自身工作责任。对于业主单方面变更或调整工作量的行为要能准确识别并提出，通过签署工程量变更书面文件或双方会议纪要的方式对此予以全面记录和确认，对于需要承包商额外付出工作量的行为，要向业主及时提出合同变更或工作量变更请求，要求业主支付相应对价，切实维护自身利益。

2.合同价款和付款条件风险的防范

对于合同价款问题，有的项目由于业主筹措资金或项目建设等原因，签完合同之后不一定马上开工或开工后一段时间被停滞，承包方有必要与业主提前商定或后期补充签署一份调价条款，明确在发生此类问题时如何对原合同价款进行调价，确保自身利益不受损失。合同的签署或者生效，应以承包方收到业主预付款为前提，否则承包方风险过大。在合同履行中，要严格按照合同里程碑付款督促业主按时付款，以免承包商自行垫资过多增加风险又增加利息负担。要防止业主将里程碑付款压后延付的倾向。要一直关注进度款付款比例、业主付款时间要求、质保金限额和支付方法等承包商占用流动资金及财务费用的关键因素，保障自身利益。

3.保函条款的运用和风险防范

一般来说，在投标阶段或合同签署后，业主会要求承包商办理各类保函，以确保承包商具备履行约定义务的能力。按照国际惯例，承包商的履约保函、质保函等各类保函累计不应超过合同总价的10%，否则对承包商的处罚就不公平。同时承包商还应注意保函被业主无理由克扣的风险，如要求承包商提供银行无条件的质保函。承包商应坚持出具质保函时，附上通知义务。按照国际惯例，业主保函兑现前一般要提前10-20天通知承包商，接到通知后，承包商要及时与业主交涉，保障保函的安全。

（三）合同管理风险防范

1.做好合同簽署前风险评估及风险回避工作

在项目招投标阶段，负责合同的法务人员应及时介入，结合法律、经济、政治等内外因素，对可能发生的风险进行评估，对预期可能产生的风险提出应对措施。一是通过对风险的规避、控制、转移、分散，将其最大限度地消除和减轻；二是利用财务、法律条款等措施，最大化地减少风险对项目实现度的不良影响。

2.建立完善合同管理评审机制，提升法律人员业务水平

承包商应在自身企业内部建立严格的合同评审机制，落实合同会签制度，强化合同风险的事先调研，将具体技术、市场、财务、法律等部门和海外项目部门作为责任主体，在涉及合同评审时，各相关业务部门必须承担起审查自身业务范围内风险的责任，正式签署书面意见。同时，负责合同审查的人员要具备专业的法律水平，丰富的工程管理经验和较高的外语知识能力，能够准确识别合同风险并提出有效的处理措施。通过参考国际通行工程合同范本（如FIDIC合同模板），提炼内部实践工作经验，不断总结自身合同审查要素要点，提升合同管理和风险防范水平。

3.设立专门合同管理人员，对合同全过程进行跟踪管理

在项目执行过程中，必须设置专职合同管理人员，对合同里程碑节点实施全范围监督和把控。严格按照合同办事，对于工作范围、工期、付款、违约等关键因素和条款准确把握，按时确认工作量，按照里程碑付款确认收入，相关文件和证据资料及时存档，文件交接做到清晰完整，为日后保存有效证据进行索赔、维护自身权益不受损失做好基础和防范工作。

四、结语

国际石油工程合同因国际工程项目的特殊性和复杂性而长期普遍存在，但只要对风险的因素、成因等特点有所了解和把控，并对合同具体阶段可能发生的风险加以重视，采取必要的措施进行管理，合同风险是可以得到减少甚至规避的。

[责任编辑：庞芳洲]endprint