供给侧改革背景下地方政府合作扶贫路径演化研究——基于创新知识投入

,b

(上海理工大学 a.管理学院;b.超网络研究中心(中国),上海 200093)

供给侧改革背景下地方政府合作扶贫路径演化研究
——基于创新知识投入

齐涛涛a,何建佳a,b,刘举胜a

(上海理工大学 a.管理学院;b.超网络研究中心(中国),上海 200093)

在供给侧结构性改革背景下,基于创新知识投入这一视角,选择我国地方政府合作扶贫行为作为研究对象,在有限理性的前提下,运用演化博弈理论构建了地方政府合作扶贫演化博弈模型,并在此基础上集中探讨了3种情形下政府合作扶贫行为路径演化轨迹,最后利用数值仿真方法研究了影响博弈系统合作稳定性的因素。结果表明:合作双方的策略选择不但与合作双方构建的博弈支付矩阵密切相关,而且还与支付矩阵的初始参数设置有关;收益系数、成本系数、风险系数是影响合作双方策略选择的重要因素，增大收益系数、减小成本系数和风险系数都有利于合作双方共同展开合作活动,达成合作共识。

供给侧改革;创新知识;合作扶贫;路径演化

1 引言

随着世界经济格局的演变,出口和投资已相对乏力,内需作为拉动新兴经济增长的主流模式日益发挥着重要的作用。就我国来看,率先推进供给侧结构性改革,加大创新知识投入,加快推进新旧动能转换等措施的实施为我国经济平稳发展注入了新的活力。

在新形势下,为了实现经济又好又快发展,实现全

面建成小康社会的阶段性目标,我国政府先后就供给侧改革和精准扶贫进行了多项议题,先后发布了多项《意见》。2015年11月,我国研究部署了经济结构性改革相关工作；2016年正式提出了供给侧改革这一战略[1],指出供给侧结构性改革是从提供质量出发,用改革的办法推进结构调整,矫正要素配置扭曲,扩大有效供给,从而提高全要素生产率,促进经济社会持续健康发展。这一提法充分肯定了供给侧结构性改革的突出地位,同时也对创新驱动和绿色驱动双驱动发展模式给予了高度重视。在精准扶贫方面,2016年我国先后提出要加强顶层设计和精准扶贫相结合,要将创新驱动融入到政府扶贫工作中,坚持以产业供给侧结构性改革为导向,实现创新扶贫,绿色扶贫和精准扶贫协同发展。从上述一连串政策可见,对创新知识进行投入,利用创新驱动来指导当前政府扶贫工作逐渐成为我国政府实现高质量扶贫和促进经济可持续发展的必由之路。虽然我国政府制定了上述政策措施,但在有限理性视角下,政府作为具有能动意识的主体,他们的扶贫意愿会根据外界的刺激做出理性反应,行为会发生相应变化,从而具有一定的复杂性和不确定性。事实上,在现实生活中,博弈双方在创新知识投入之后,由于自私主义的存在,双方都愿意将对方的创新知识进行吸收和转化,内化为自我的核心竞争力,而不愿意将自己的知识让对方共享,从而最大限度地获取收益。在上述现实情况下,政府的这一自私行为对扶贫工作的有序推动产生了一定的阻碍,造成扶贫工作难以推进的现实困境。因此，在供给侧改革背景下如何利用博弈论的相关知识,探究地方政府扶贫行为演化？如何更好地发挥地方政府的主观能动性,利用创新知识完成扶贫攻坚总目标,最大限度地激发区域经济活力,对我国经济市场持续健康发展和居民生活质量的提升均具有重要的理论和现实意义。

博弈演化作为一种演化方法在探究主体间合作与竞争、自私行为、败德行为等多种人类学行为演化过程中发挥了不可替代的作用,对学术界产生了深远影响。其中,范厚明、李悠璇、刘益迎等将博弈论应用于复杂网络中,构建了北极环境治理的演化博弈模型,用以探究北极环境治理问题,取得了较好的效果[2];赵荧梅、郭本海、刘思峰将博弈论应用于产品质量监管方面,构建了不完全信息下“生产企业—经销商—政府监管部门”三方静态博弈模型,以破解产品质量监管困局[3];杨雨莲、张国清从经济学角度出发,将博弈论应用于庸官懒政和不作为中,对公务员的懒政行为进行了博弈研究[4];徐龙顺、李婵、黄森慰利用博弈论探讨了精准扶贫中的贫困者、非贫困者、地方政府、上级政府之间的博弈关系,然而这一研究没有从创新知识的投入视角进行切入,也没有对地方政府的合作扶贫行为进行深入研究,具有一定的局限性[5];洪开荣、孙丹、赵旭通过构建三方寻租博弈模型,将博弈论应用于房地产开发寻租行为的博弈中,系统研究了房产开发中寻租行为的演化过程[6];钱燕云、刘思思将博弈论应用于商业生态系统博弈,利用演化博弈对不同生态位企业间的博弈行为进行了研究,取得了较好的效果[7];曾江洪、崔晓云利用演化博弈分析模型,在考虑治理的动态性和子公司能动性对治理的影响的基础上,研究了企业集团治理中母公司对子公司监督策略选择与子公司策略选择的互动机制,为解决企业集团母子公司间委托代理问题提供一种新的思路[8];胡祖平、何建佳、刘举胜利用精炼贝叶斯均衡博弈模型对新能源汽车补贴政策下政府与企业的信号博弈行为进行了系统分析,为解决新能源汽车补贴问题提供了一定的借鉴[9]。虽然上述研究为后续学者在博弈论的应用方面提供了一定的指导意见,但鲜有学者将博弈论应用于创新知识投入视角下的地方政府合作扶贫行为的演化研究中来,以探讨在创新知识的投入情况下,地方政府合作扶贫行为的动态演化机理。

基于此,在供给侧结构性改革和精准扶贫背景下,本文以地方政府合作扶贫为研究对象,基于创新知识投入这一视角,以博弈论和复制动态方程为研究工具,通过构建政府间合作扶贫博弈支付矩阵模型对政府间合作扶贫路径进行了演化,同时对地方政府的合作扶贫机理进行了系统研究,对相关政府部门提出了建议,以期为未来的研究工作提供指导。

2 假设和模型

2.1 基本假设

合作与竞争一直是人类社会学研究的一个重要主题。从达尔文的进化论到近现代博弈论的发展,无不体现着决策者的动态决策理念。在既定资源和目标约束下,两博弈主体可能会相互合作,以实现“1+1gt;2”的整体最优目标;也可能在开展合作的过程中由于有限理性、自私主义、败德行为的出现导致合作终止。上述现象同样适合政府之间的合作演化研究。在供给侧结构性改革和扶贫攻坚背景下,两政府(博弈主体)为了实现共同富裕,可能会相互提供人才、技术、资金、政策、信息等多种创新知识资源进行交流合作,以实现各自利益最大化目标;也可能受有限理性等现实因素的影响而不愿意合作,从而造成合作共识破裂,最终形成相互竞争的局面。因此,通过研究其博弈策略选择,构建一种稳定的合作机制对合作双方实现利益最大化而达成整体最优的目标,对地方政府扶贫攻坚和区域经济的平稳发展具有重要的借鉴意义。

2.2 模型构建

基于上述假设条件,结合博弈论相关知识,构建对政府A和政府B的博弈支付矩阵，见表1。

表1 政府A和政府B演化博弈支付矩阵

由表1可得到政府A和政府B的支付矩阵，分别为:

由此可得,在合作扶贫过程中,政巩A选择合作策略时所获得的收益为:

τ11=y(ΠA+αAΛA+μAΛB-φAΛA-λAαAΛA)+(1-y)(ΠA-φAΛA)

(1)

政府A选择背叛策略时所获得的收益为:

τ12=y(ΠA+μAΛB)+(1-y)ΠA

(2)

政府A选择合作和背叛策略的平均期望收益为:

(3)

由式(1)和式(3)可得政府A在合作扶贫工作中的复制动态方程:

(4)

同理,政府B选择合作策略时获得的期望收益为:

τ21=x(ΠB+αBΛB+μBΛA-φBΛB-λBαBΛB)+(1-x)(ΠB-φBΛB)

(5)

政府B选择背叛策略时获得的期望收益为:

τ22=x(ΠB+μBΛA)+(1-x)ΠB

(6)

政府B选择合作和背叛策略的平均期望收益为:

(7)

根据式(5)和式(7)可得政府A在合作扶贫工作中的复制动态方程:

(8)

由此可得政府A和政府B在合作扶贫过程中的复制动态方程组:

(9)

(10)

表2 雅克比矩阵的行列式和迹在各均衡点处的值

3 政府合作扶贫演化博弈模型稳定性与路径演化

基于演化博弈理论,本文着重探讨有限理性视角下政府合作扶贫行为的演化以及哪些行为因素会影响其博弈演化进程。在演化博弈理论中,演化稳定策略(Evolutionary Stable Strategy,ESS)作为一种判定系统是否达到均衡的一种判定方法,在博弈演化过程中发挥了重要作用,通过求解二维微分动力方程组雅各比矩阵的行列式和迹的符号可判定系统的演化稳定策略,见表3。

表3 雅克比矩阵在各均衡点的稳定性

图1 当αAgt;,αBgt;时的动态演化路径

图2 当lt;,lt;时的动态演化路径

图3 当gt;,gt;时的动态演化路径

4 数值仿真与结果分析

从图4可见,当收益系数0.8增大到0.9时,系统收敛于稳定策略的时间明显减少,博弈双方将在较短的时间内达成共识,促使合作共赢局面快速形成。政府合作扶贫可在资源、技术、人才、信息等创新知识方面形成优势互补、协同发展的良好局面,但由于有限理性和自私主义的存在,有可能导致不合作行为发生。为了探究影响两博弈主体合作共识达成的具体因素,本文选取收益系数、成本系数、风险系数3个指标对政府合作扶贫演化做进一步研究,初始参数见表4。其中,创新知识投入量ΛA=ΛB=2,政府A和政府B初始策略选取的比例分别为0.25和0.45。

表4 初始参数设置比例

4.1 收益系数α

政府间合作收益的合理分配有助于促进两个博弈主体的利润共享,有利于双方巩固合作关系,扩大合作共识。收益分配系数对策略选择演化的影响见图4。

4.2 成本系数φ

合作成本是企业或政府在开展合作活动时需要考虑的一个重要因素,合作成本的降低可促使合作双方快速达成合作共识,形成双赢乃至多赢的局面。相反,合作成本增加,双方各自最终选择“背叛”策略,从而导致合作关系破裂,见图5。

从图5可见,当合作双方的成本系数从0.3增加到0.4时,合作由最初的合作状态转为背叛状态,此时合作双方将寻求较低合作成本的合作伙伴进行合作或进行自主创新,独立攻关,从而使个体效益达到最优。

4.3 风险系数λ

合作风险作为一个受合作收益影响的重要因素,可有效影响合作双方合作共识的达成。较高的合作风险不利于合作活动的开展,促使合作主体的合作方向由合作转向背叛。风险系数对策略选择演化结果的影响见图6。当政府A的风险系数从0.15增加到0.2、政府B的风险系数从0.2增加到0.25时,合作主体的合作方向由原来的合作转向背叛,最终导致合作的破裂。

图4 收益系数对策略选择演化结果的影响

图5 成本系数对策略选择演化结果的影响

综合上述数值仿真研究可以发现,政府A和政府B在开展合作扶贫的过程中的收益系数、成本系数、风险系数是影响合作双方策略选择的几个重要因素。其中,增大收益系数、较小成本系数和风险系数有利于合作双方共同展开合作活动,共享合作成果,也有利于合作双方在人才、技术、资金、信息、政策等方面实现优势互补,合作扶贫,协同发展,最终实现脱贫攻坚的总目标。

5 结论与建议

5.1 结论

在供给侧结构性改革背景下,利用创新知识指导扶贫工作的扎实推进是当前一项具有重大意义的课题。在创新知识投入与政府合作扶贫的过程中,政府部门之间往往会由于自私主义和有限理性等现实因素的存在,会出现向背离合作方向发展的不合作行为,对合作契约的达成和整体利益最大化造成一定影响,也对扶贫工作产生了一定的阻碍。本文利用博弈论的相关知识,在构建政府合作脱贫博弈演化模型的基础上,对博弈主体的策略选择和路径演化进行了深入研究。研究发现:在政府合作扶贫活动开展过程中,合作双方的策略选择不但与合作双方构建的博弈支付矩阵密切相关,而且还与支付矩阵的初始参数设置有关;收益系数、成本系数、风险系数是影响合作双方策略选择的重要因素。其中,增大收益系数,较小成本系数和风险系数都有利于合作双方共同展开合作活动,达成合作共识,促进合作扶贫总目标的实现。

5.2 建议

基于上述研究,本文提出了以下政策建议:①政府在合作扶贫过程中,双方应提高合作收益系数,促使利益得到最大限度的共享。双方应在知识、信息、人才、技术等多种供需合作基上进行充分合作,如相互进行产学研合作,相互整合双方优势资源，实现双方协同发展的总目标。②在脱贫攻坚过程中,合作双方应降低合作成本,促使合作意愿快速达成。双方应在政策、资源、信息等门槛上予以放宽,给予双方更多社会红利,如相互进行信息共享、项目共建等多种红利释放手段,促使政府合作扶贫工作有序推进。③降低合作风险,营造一种良好的合作氛围,有利于合作共识的达成。政府部门应进行政策兜底,政府间还应深化内部交流,建立共担风险机制以及有效的信任机制,降低合作风险。此外,为合作双方提供安全的信贷融资渠道,营造良好的市场环境,可确保政府在合作扶贫过程中敢于、合作,乐于合作,从而为脱贫攻坚创造一个良好的合作环境。

6 讨论

在供给侧改革背景下,利用博弈论的相关知识对我国地方政府间合作扶贫行为进行了研究,研究具有一定的普适性,为我国扶贫工作的深入开展提供了一定的借鉴意义。但本文没有考虑影响政府间合作行为的其他因素,如创新知识的溢出效应和知识破损等因素,这为后续研究指明了研究方向,未来可以围绕上述因素结合其他现实因素对政府间的博弈行为进行深入研究。

[1]刘举胜,何建佳.供给侧改革背景下街区开放策略演化分析——以资源共享为视角[J].资源开发与市场,2017,33(6)∶643-650.

[2]范厚明,李悠璇,刘益迎,等.北极环境治理响应复杂网络演化博弈仿真研究[J].管理评论,2017,29(2)∶26-33.

[3]赵荧梅,郭本海,刘思峰.不完全信息下产品质量监管多方博弈模型[J].中国管理科学,2017,25(2)∶111-120.

[4]杨雨莲,张国清.庸官懒政的博弈分析[J].浙江大学学报(人文社会科学版),2017,47(2)∶139-147.

[5]徐龙顺,李婵,黄森慰.精准扶贫中的博弈分析与对策研究[J].农村经济,2016,(8)∶15-21.

[6]洪开荣,孙丹,赵旭.房地产开发中寻租行为的演化博弈及仿真研究[J].资源开发与市场,2017,33(4)∶385-391.

[7]钱燕云,刘思思.商业生态系统企业演化博弈分析——基于生态位理论[J].上海理工大学学报,2013,35(6)∶614-618.

[8]曾江洪,崔晓云.基于演化博弈模型的企业集团母子公司治理研究[J].中国管理与科学,2015,23(2)∶148-153.

[9]胡祖平,何建佳,刘举胜.新能源汽车补贴政策下政府与企业的信号博弈分析[J].资源开发与市场,2017,33(5)∶564-568.

[10]蒋雪琳,何建佳.基于知识投入的企业合作创新策略演化路径研究[J].技术与创新管理,2016,37(1)∶11-17.

StudyonEvolutionofLocalGovernmentCooperationandPovertyAlleviationunderBackgroundofSupplySideReform——BasedonInnovativeKnowledgeInput

QI Tao-taoa,HE Jian-jiaa,b,LIU Ju-shenga

(Shanghai University of Science and Technology a.School of Management;b.Super Network Research Center (China),Shanghai 200093,China)

In order to explore the problem of the local government cooperative poverty alleviation behavior based on the perspective of innovative knowledge investment under the background of structural reform of supply side.Firstly,this paper used the evolutionary game theory to construct the game model of local government cooperative poverty alleviation under the premise of bounded rationality.Secondly,the path of evolution of government cooperation and poverty alleviation were explored in three states.Finally,the factors influencing the stability of game system by numerical simulation method were studied.The results showed that the strategy choice of the two sides was not only related to the game payment matrix constructed by both parties,but also related to the initial parameter setting of the payment matrix.The income coefficient,the cost coefficient and the risk coefficient were the important factors that influenced the strategy choice of the two parties.Among them,increase of the income coefficient,decrease cost coefficient and risk coefficient could help two sides to carry out cooperative activities and reach a consensus of cooperation.

supply side reform;innovative knowledge;cooperation poverty alleviation;path evolution

10.3969 /j.issn.1005-8141.2017.09.001

F224；F062.3

A

1005-8141(2017)09-1025-06

2017-07-05；

2017-08-14

国家自然科学基金项目“基于供需网(SDN)基本特征理念的企业合作优化模型方法研究”(编号:71171135);上海市哲学社会科学规划课题“基于供需合作度的街区开放判定要素与策略研究”(编号:2016EGL007);上海高校青年教师培养资助计划项目“基于自旋玻璃的社会供需网的演化机制研究”(编号:slg14020);上海市高原学科(管理科学与工程)建设项目。

齐涛涛(1994-),男,安徽省含山人,硕士研究生,主要研究方向为管理科学、城乡规划。

何建佳(1981-),男,湖南省道县人,博士,讲师,硕士生导师,主要研究方向为管理科学、城乡规划。