对“双一流”环境下高校科研绩效评价和激励机制的思考

（中原工学院图书馆，河南 郑州 450007）

高校作为国家开展科研活动的重要组成部分［1］，在创新型国家的建设中起着绝对性的作用，是科技进步不可缺少的中坚力量。随着我国对科研投入力度不断地加大，科研活动的数量和质量、科研经费使用的合理性和规范性、科研成果转化所带来的效益如何等方面内容受到越来越多的关注。科技部部长万钢曾指出，财政科研经费是公共财富，提高科技资源的投入产出效率，加快科技改革发展是一项重大而紧迫的任务［2］。在“双一流”建设和国家对高校科研投入逐步提高的大环境下，对高校科研绩效开展客观而有效的评价和激励，不仅有助于国家对科研经费进行合理的投入，还可以推动整个社会和经济的可持续发展。

1 “双一流”建设的核心

2015年8月18日，在第十五次中央全面深化改革领导小组会议上，审议通过了《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，方案提出“以一流为目标、以学科为基础、以绩效为杠杆、以改革为动力”的基本原则，推动一批高水平大学和学科进入世界一流行列或前列，并于2015年10月24日由国务院印发［3］。“双一流”建设方案是由中央政府直接主导并统筹实施的教育发展战略，作为现阶段高等教育改革发展的重中之重，其核心是通过对高等教育发展的“矢量”进行调整，促使高校增强内生动力和建设活力，形成高校发展的有序竞争，解决原来高校存在的身份固化、竞争缺失、重复交叉等问题，使国家开启从高等教育大国到高等教育强国的格局性变革和历史性跨越的序幕［4］。

2 高校科研绩效评价和激励机制概述

高校是我国开展基础性研究和高技术领域原始性创新的主力军，如何确保高校科研工作取得良性循环和健康发展，并从科研管理者、科研工作者和政府的角度建立一套科学规范的科研绩效评价体系和激励机制，成为“双一流”建设环境下科研管理部门必须面对和。

2.1 高校科研绩效评价体系的构建原则

2.1.1 目的性与导向性。目的性、导向性原则是选定评价指标、确定权重大小的主要依据。高校科研管理水平的高低直接关系到“双一流”建设目标的实现，当前高校科研绩效评价体系已经难以满足“双一流”建设的需要，因此评价体系的构建应在国家科技政策的允许范围内，以创新质量为导向，以服务学校的改革发展目标为目的，逐步完善高校的绩效评价体制，创造一个积极创新、无惧失败的学术氛围。评价体系的设计者应通过调节科研投入、增加绩效权重等手段引入竞争机制，营造浓厚学术氛围、激发创新科研活力，不断提升科研成果的质量和水平［5］。

2.1.2 科学性与严谨性。科学性、严谨性原则决定着科研绩效评价结果的客观性、真实性。在传统的科研绩效评价中，由于缺乏科学性和严谨性，或多或少都会受到主观因素的影响，“双一流”建设方案的实施对高校科研管理工作提出了新的要求，高校科研绩效评价体系的设计必须科学、严谨，抓住要解决的核心问题，以便评价指标体系能够客观、准确地反映产学研的实际情况［6］。设计的指标权重和赋分标准应进行充分的调研和取证，能客观地反映科研投入、科研付出、成果经济价值和社会价值的匹配度，保证评价体系的有效性［5］。

2.1.3 系统性与可操作性。系统性要求科研绩效评价指标体系应设计完整，信息量充足；可操作性要求指标数据容易获得，并容易量化。整个指标体系不是简单的指标堆积的过程，既要无所不包，又要各有对应，他们之间既独立又有联系。评价对象越是复杂、多样，指标体系的设计越是要突出原创性，使指标体系成为一个有机的整体，便于操作。因此，高校科研绩效评价指标体系要尽量选取有共性的综合指标，使指标体系具有系统完整性和简捷的可操作性。

2.1.4 公正性与可比性。高校肩负着人才培养、科学研究、社会服务的重要职责，一套设计科学、合理的科研绩效评价体系，应能全面、客观、公正地评价个人和单位的科研业绩。因此，指标体系的设计不能单凭设计者的主观喜好，也不能只看科研工作者的成果累积，应站在学校和发展的高度，能充分促进学校的改革发展和体现学校的前进方向，有高度的公正性和可比性。公正性和可比性是科研绩效评价体系有效实施的保障，在设计指标体系时应选取能够借鉴的数据，避免用同一数据评价所有科研工作的“一刀切”式的做法。这些数据应符合科研评价的要求和目的，做到在体系内部可以横向比，在体系外部可以和同类体系进行纵向比［5］，在科学共同体内达成共识。

2.1.5 连续性与可信性。高校科研绩效评价体系一经形成，就要有一个相对稳定、连续的执行周期。高校建立的科研绩效评价体系，既要有利于充分调动科研工作者的积极性，又要确保高校科研工作的良性循环和健康发展，为高校科研的长远谋划和宏观调控提供科学的决策依据［7］。连续性是科研绩效评价体系的前提，只有保持了指标体系的连续性与可信性，科研工作者才能够做到有章可循［5］，提高开展科学研究的主动性和积极性。

2.2 高校科研绩效评价体系的构建流程

高校科研绩效评价体系的构建是根据高校自身科研发展情况建立起来的，是一项十分复杂的系统工程，不仅要考察高校科研结果的绩效能力水平，也要从影响高校科研绩效结果的因素入手，考察过程因素对高校科研绩效的影响［8］。因此，不同的高校会有不同针对性的科研绩效评价体系。科研绩效的表现形式因科研侧重点的不同，表现形式也不大相同，即便这样，从总体来看，每个科研绩效评价体系都应包括评价目的、评价对象、评价方法、评价内容和评价结果。高校科研绩效评价体系构建的流程包括：

2.2.1 科研绩效评价指标的选择。高校科研绩效评价指标的选择应包含科研投入指标、科研产出指标以及科研效益指标三个方面。科研投入指标是高校进行科研的支撑系统，是科研产出与科研效益的基本保证；科研产出指标指科研工作者进行科学研究所取得的成果，是非常重要的关键科研绩效指标；科研效益指科研工作者进行科研所取得的经济效益、社会效益等，是建立关键科研绩效指标的基础。科研绩效评价指标在选择的过程中，要结合学校和科研工作者的实际状况，从高校的发展重点以及科研工作者的发展状况和要求出发。

2.2.2 科研绩效评价指标类型的细化。高校科研绩效指标应按照由粗到细、由宽到严的方式，尽可能地分层次进行细化、具体，在有一级指标、二级指标的基础上还应有三级指标等。同时，在确定衡量各项关键科研绩效指标的操作方面还要体现出规范性，做到能全面、客观地反映高校的科研工作水平。

2.2.3 科研绩效评价指标权重的确立。权重是指确定高校科研绩效评价指标的相对重要程度并赋相应的分值，通过赋分的差异体现各指标的权重差异。权重的确立是对各项关键科研绩效指标重要程度进行排序的过程，在确定指标权重时，既要遵守推进高校科技创新和科研发展的原则，还要兼顾不同学科、不同专业科研工作者的科研状况，设定的标准也要切合实际［9］。

2.2.4 科研绩效评价指标的审核。为了测试高校科研绩效评价指标是否科学、全面，是否能够客观、公正地评价高校的科研绩效评价工作，还有必要对关键科研绩效指标进行审核。因此，高校要建立专门的科研绩效指标审核小组，测试考核指标的可操作性，从而避免高校科研绩效评价只存于形式，而缺乏可操作性和科学性［9］。

2.3 高校科研激励机制

2.3.1 科研激励机制。激励一词源于心理学领域，激励理论是管理学理论中一个至关重要的问题。著名心理学家马斯洛将人的需求从低到高按层次分为生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求五种。马斯洛的需要层次理论有两个基本论点：第一，人是有需求的，其在不同情形下的需求取决于他所得到的与所欠缺的，那些没有得到满足的需求会影响到他的行为；第二，人的需要是分层次的，只有低层次的需要得到了满足，才会进一步追求更高层次的需要，也就是说，只有在满足了低层次需要的基础上，高层次的需要才会显示其激励作用［10］。

“机制”一词多用于自然科学领域，近年来也常用于社会科学领域，主要指特定对象中各种不同组成部分、相关要素之间相互作用的规律、方式、过程及其效果［11］。建立良好合理的科研激励机制可以最大限度地调动科研工作者的工作积极性、主动性和创造性，使他们在科研工作中处于最佳状态，从而主动致力于提升科研质量和效率［12］。科研的本质特点也决定了对科研的激励绝不仅仅是物质激励这么简单，还要充分发挥精神激励的作用，以达到调动积极性的目的。

2.3.2 高校科研激励机制。高校科研激励机制是指组织机构依据特定的规章制度和应用具体的方式方法来开展工作的过程及其效果。对于科研工作者来讲，如果没有一个稳定的工作环境，显然是难以静下心来进行深入研究的。高校科研激励机制运用得当可以引发公平合理的竞争，起到优胜劣汰的作用，并能合理配置科研资源。

现代西方管理学家创立并发展了许多管理心理学的理论，虽然有些理论创立的时间和背景已发生巨大的变化，但仍然可以作为研究我国高校科研激励机制问题的理论基础［13］。就科研这项工作来讲，从本质上来看它属于马斯洛的最高层次的自我实现需求，因为通过艰苦的科学研究，使自己的成果得到科学共同体的认可，实现自己的人生价值，这可以看作科研工作者的最高追求，也是促使科研工作者孜孜不倦从事科研的最重要动力。

3 高校科研绩效评价和激励机制的思考

3.1 高校科研绩效评价和激励机制的研究意义

高校的科研绩效评价和激励关系到高校的办学水平和教育质量，更关系到高校存在的价值。科学研究属于一种有意识、有目的的讲求效益的活动，要提高高校科研效益、加强高校科研实力，就应该对高校的科研绩效进行合理的判断和评价。

一是做好科研绩效评价和激励机制工作，是强化国家“双一流”战略引领、落实“双一流”总体布局的需要。二是做好科研绩效评价和激励机制工作，是促使科研工作者和管理机构树立科学发展观和正确绩效观，全面推动落实“双一流”建设的需要。三是做好科研绩效评价和激励机制工作，是健全科研绩效评价机制，激发科研工作者创造力、创新力的需要。

3.2 高校科研绩效评价和激励机制工作的目标

一是科研工作者队伍建设上。把评价结果作为发现、培养、使用、管理和监督科研工作者的重要依据，对评价结果好的，跟踪培养，政策倾斜。二是完善决策和改进工作上。针对评价中发现的问题短板，督促其提高研究、管理水平，切实改进工作。三是强化评价信息共享上。管理好、利用好评价结果，进一步完善评价信息库，供高校决策和管理时分析参考。

3.3 高校科研绩效评价和激励机制工作的思路

一是在指标设计上。依据“双一流”战略的内在要求，对评价内容和指标进行进一步优化和系统调整，重点评价“常规指标”的完成情况，同时注意总结各学科“特色科研”的创新做法和实际成效。二是在评价方式上。评准评实科研实绩、问题短板，坚持民主测评与专业评价相结合、评人与评事相结合、纵向分析和横向比较相结合，强化各种评价信息对照印证。三是在关键问题上。为强化约束性指标评价，对科研工作者和科研管理者设置分析“研判卡点”，具有相关情形的，在评价结果中不得评为“优秀”等次。

3.4 高校科研绩效评价和激励机制工作的内容

目前，国内在对高校的科研绩效评价和激励方面存在评价方法单一、评价指标不够全面等问题。因此，高校科研绩效评价和激励机制工作的内容有必要从以下几个方面着手：①厘清高校科研绩效评价指标框架构建的相关理论研究，为相关工作的开展提供理论依据。②总结出确立高校科研绩效评价方法的立足点和出发点，为相关工作的开展找准问题的关键点。③构建出科学合理的高校科研绩效评价指标体系，为高校改进科研管理制度和办法提供指导，从而提高教师积极投身科研的积极性。

3.5 高校科研绩效评价和激励机制工作的方法

①信息调查法。在探讨构建科研绩效评价和激励机制重要性的基础上，阅读大量关于绩效评价和激励机制的相关文献和案例作为理论支撑。②比较法。收集国内外有关科研绩效评价和激励机制的文献，并从实践的角度阐述高校科研绩效评价和激励机制的模式，通过比较，总结出适合我国高校科研绩效评价和激励机制的模式。③问卷调查法。通过发放问卷调查的方法收集对高校科研绩效评价和激励机制的态度，达到提高高校科研成果的目的。

3.6 高校科研绩效评价和激励机制工作的创新点

一是设置自查总结环节，拉出“四个清单”。即科研工作者在全面自查的基础上，梳理出实绩清单、特色清单、问题清单和建议清单。二是设置深度调研环节，引入第三方民意调查。为增强评价的民意基础，请有一定知情权、关联度的科研相关人员参加问卷调查，深入了解科研工作者和科研管理者平时表现，提高评价的真实性。三是设置综合评价研判环节，重点做好“两个比较分析”。即纵向历史分析，依托以前评价信息，坚持用发展的观点，对比分析科研工作者和科研管理者近年来评价情况的发展演变，察看进退变化；横向比较分析，坚持用联系的观点，按照同类比较原则，根据工作性质、科研要求、资源禀赋、发展基础等，按类别对比分析评价情况，做到客观公正、辩证全面。

4 结语

建设世界一流大学和一流学科是党中央、国务院做出的重大战略决策，“双一流”建设方案的颁布，为高校的科研绩效改革提供了方向指引和现实支持，科研管理工作者要紧抓“双一流”建设这一历史机遇，发挥孵化器作用，培育优秀科研人才，提升科学研究水平，推动学术成果转化，为“双一流”建设和我国科技发展做出应有的贡献。

参考文献：

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