基于AHP和模糊综合评判法的河南省科技人才评价

朱选功　刘冰月

[摘 要] 进入21世纪以来，经济社会迅速发展，在此过程中河南省面临的首要而紧急的任务就是加快科技人才队伍建设。文章分析了河南省科技人才现状，在此基础上，着重探讨科技人才评价原理及评价指标的设置，建立起一套适用于评价河南省科技人才现状的指标评价体系，运用层次分析法确立科技人才评价的各级指标权重，并运用模糊综合评判法进行实证分析。得出科技人才评价的综合得分及各指标的评价得分，从而为河南省的科技人才管理和使用部门提供若干有价值的对策建议和决策参考。

[关键词] 科技人才；评价体系；层次分析法；模糊综合评判法

[中图分类号] G316；F224 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）7-34-5

Evaluation of Science and Technology Talents in Henan Province Based on AHP and Fuzzy Comprehensive Evaluation Method

Zhu Xuangong Liu Bingyue

（School of Management， Henan University of Science and Technology， Luoyang Henan 471023）

Abstract： Since twenty-first Century， with the rapid development of economy and society， the primary and urgent task faced by Henan Province in the process is to accelerate the construction of science and technology talents. This paper analyzed the current situation of science and technology talents in Henan Province， on this basis， focused on discussing science and technology talent evaluation principle and evaluation index setting， established a set of index evaluation system for evaluating the current situation of science and technology talents in Henan Province， using AHP established the weight of each index in the evaluation of science and technology talents， and applied fuzzy comprehensive evaluation method for empirical analysis. The comprehensive score of science and technology talent evaluation and the evaluation score of each index were obtained， so as to provide some valuable counter measures and decision-making reference for the management and using departments of science and technology talents in Henan Province.

Key words： science and technology talents； evaluation system； analytic hierarchy process； fuzzy comprehensive evaluation method

隨着改革开放的深入和人才工作的进行，河南省一大批科技人才的集聚，为全面深化改革和推动河南振兴提供了人才保证和智力支持。然而，与发达省份相比，河南省目前的科技人才队伍具有年龄结构老化、高层次人才短缺、地区分布不均衡、未形成良好的人才流动机制等深层次问题和不足之处，尤其是科技人才评价体系的不健全和管理手段的滞后已成为制约自主创新能力提高、科技进步和经济发展方式转变的关键因素，是一个亟须解决的重大问题。科技人才评价工作是识别、发现、培养、管理科技人才的基础，构建创新型科技人才评价体系更是科技创新团队培养重点人才的重要基础性工作，从而建立起有效的科技人才管理体制[1]。

1 科技人才评价的研究综述

关于科技人才评价工作的研究，国内外相关的文献和理论成果也很多，依据评价对象的差异性和评价内容的不同，科技人才的评价工作又涉及很多层次和要素，做好河南省科技人才的评价工作是创建一支优秀的科技人才队伍、提高科技水平的关键所在。文章主要从以下两方面对科技人才评价进行研究综述：

从科技人才评价理论的角度出发，主要的理论依据表现为胜任力模型理论、个体差异性原理、事物的可测性原理等[2]。虽然各种评价理论基于不同侧面对科技人才的评价进行了探索研究，也为对科技人才评价指标体系的构建及定量定性的评价提供了思路，但至今仍没有达成一致意见。文章从河南省经济社会发展的实际出发，运用胜任力模型理论和事物可测性理论，为河南省科技人才评价指标体系构建奠定基础。

从科技人才评价指标体系的构建及评价方法来看，往往带有评价者的主观意愿进行指标维度的选择，主要反映科技人才的科研成果和创新绩效的考核，可重复性较差，忽视了科技人才创新活动的特殊性、差异性及创新能力的评价。评价方法主要是文献计量分析、经济分析法、同行评议等，缺少对其他科技人才评价方法的研究。赵伟[3]等在胜任力模型和个体创新行为理论的基础上，提出了包含创新知识、创新技能、影响力、创新能力、创新动机以及管理能力等六个方面的创新型科技人才评价的冰山模型，从而将科技人才的基本素质和创新行为形成了良好的映射。李良成[4]等基于人才资源、投入、绩效、环境四个方面创建广东省创新型科技人才竞争力指标体系，运用因子分析法抽取主要因子，并对其赋权，从而对广东省科技人才竞争力进行整体评价。冯涛，王成军[5]等人在定义青年科技人才的基础上，利用粗糙集理论对指标进行筛选，并赋权，最终构建出青年科技人才的核心评价指标体系。王小琴[6]通过对我国科技型企业人才状况的分析，指出科技人才分类与考评时的注意事项，构建基于科技人才智力、身心、能力、绩效和思想品德素质这五个方面的评价指标与体系，并运用模糊综合评价法计算出科技人才综合素质模糊评价值，从而为薪酬激励奠定基础。崔颖[7]通过筛选科技人才的54种特质，并进行分类综合，形成河南省科技创新人才的评价模型，运用层次分析法得出影响河南省科技创新人才能力的指标权重。综上，相关研究中，对科技人才评价的成果不多，指标维度的选择过于单一同质化，一方面，没有考虑各指标之间的内在联系；另一方面，也没有根据不同层次的科技人才构建科学合理的指标评级体系，并且针对河南省科技人才评价指标体系构建的内容更少。endprint

基于此，文章根据河南省经济社会的发展情况及指标数据的可操作性，运用专家访谈和问卷调查法，从系统论的角度来选择河南省科技人才评价的指标维度，从而构建三层次多要素的科技人才评价指标体系。并运用层次分析法对科技人才各层次的指标权重进行赋值，再通过模糊综合评判法对其实证分析，为河南省科技人才的引进、选拔提供理论基础和现实参考。

2 河南省科技人才评价指标体系的创建

基于以前的文献研究，文章结合了河南省科技人才发展的实际情况，实地走访企业、高校以及研发机构，从科技人才的德、能、勤、绩四个方面综合考虑，全面系统地提出一套适合河南省科技人才评价的指标体系，从而使其具有科学性、合理性和针对性。

按照以上的逻辑路线，运用专家访谈法、问卷调查法以及河南省不同行业不同层次科技工作者的经验加以总结，建立一个多层次、多要素的科技人才评价系统，该指标体系包括4个一级指标、8个二级指标和25个三级指标。如表2-1所示：

3 各指标权重确定

河南省科技人才评价体系具有多要素、多维度的特点，各项指标对科技人才评价工作的影响和作用也各不相同，根据各指标在目标层中的重要程度及在科技人才评价中发挥的作用，本文采用层析分析法（Analytic Hierarchy Process），科学合理地设置各指标权重。

在进行AHP方法评价时，大致可分为以下四个步骤：①分析科技人才评价体系中各指标之间的关系，建立科技人才评价指标的递阶层次结构。②然后构造两两判断矩阵，对每一层各科技人才评价指标关于上一层次中某一准则的重要性进行比较，并对每一个判断矩阵进行一致性检验。③计算判断矩阵中被比较要素相对于该准则的权重。④计算各层要素相对于总战略目标的总权重，并将科技人才评价的各个备选方案进行排序。

在应用层次分析法进行河南省科技人才评价时，首先把河南省科技人才评价工作分解成具体的评价指标，并将不同的评价指标按互相包含关系进行分组归类，然后根据分组情况建立一个多层次、多维度的评价模型，主要包括目标层、准则层及指标层。本文的目标层主要包括道德水平、个人能力、学术水平及绩效水平，这四方面是河南省科技人才评价的四个战略目标。准则层受目标层支配，分别由思想境界、学术道德、认知能力、实践能力、学识水平、创新能力、科研成果及科研效益等组成。第三层是具体指标层，它是科技人才评价指标体系中各准则层的具体着眼点，由25个指标组成。

在把复杂问题分解成各要素时，各因素之间的相互支配关系就确立了，将模型中各层次上的元素与上一层元素依次相互对应的进行重要性比较，从而建立两两判断矩阵。

依据判断矩阵的原理，邀请各行各业的15名科技工作者，他们来自科技行政管理部门，信息产业部门及4所高等院校，按照判断矩阵的标度定义来对各要素之间的相互重要程度进行打分，从而构造判断矩阵。

由上面的河南省科技人才评价体系，可以得出13个判断矩阵，这里不再详细赘述。在此基础上进行各判断矩阵的一致性检验，若C.I.<0.1，则判断矩阵没有明显的逻辑错误；若C.I.=0.1，则说明判断矩阵为一致性矩阵，各指标权重在通过一致性检验后得到。

一级战略目标按权重大小排序为：B4、B3、B1、B2，分别为0.47、0.28、0.136、0.114，说明绩效水平是衡量科技人才的重要标准，其次是学术水平，而道德水平和个人能力的权重稍低一些。

4 实证分析

由于河南省科技人才评价指标具有模糊识别和模糊意向的特点，所以本文对其实证分析主要采用模糊综合评价法，来进行量化处理，访谈邀请了25位专家学者及相关人士来对河南省科技人才的各级分类指标进行测评。以下是使用模糊综合评价法的四个步骤：

4.1 建立因素集

因素集，即元素组成的集合，是以影响科技人才评价工作的各种因素为元素组成的集合，通常用U表示，U={u1，u2，...，un}。根据上述评价指标体系，将因素集分为三个层次：戰略目标层因素集B={B1，B2，B3，B4}；准则层因素集C={C1，C2...，C8}；指标层因素集D={D1，D2..，D25}。

4.2 建立权重集

[wi]为具体评价科技人才指标的权重，由于每个因素的重要程度不同。因素权重集是由各权数组成的集合，即W=（w1，w2，...wn）。本文各因素的权重可由上文中所使用的层次分析法得到。

4.3 建立评语集

本文将河南省科技人才水平分为五个级别，即L={L1，L2，L3，L4，L5}={好，较好，一般，较差，差}，并将其加权向量定位为H=（90，80，70，60，50）。

4.4 模糊评价

首先进行一级模糊综合评价，思想境界指标的隶属向量为：

C1=W1*R1=[0.6270.280.094T0.2 0.12 0.4 0.16 0.130.16 0.16 0.4 0.08 0.20.12 0.08 0.44 0.16 0.2]

=（0.181 0.128 0.404 0.138 0.15）

同理，可分别得出学术道德、认知能力、实践能力、学识水平、创新能力、科研成果、科研效益的“好，较好，一般，较差，差”的隶属向量：

C2=W2*R2=（0.152 0.103 0.396 0.155 0.195）

C3=W3*R3=（0.38 0.26 0.141 0.095 0.126）

C4=W4*R4=（0.204 0.118 0.377 0.129 0.172）

C5=W5*R5=（0.193 0.113 0.442 0.101 0.151）

C6=W6*R6=（0.155 0.106 0.39 0.125 0.224）endprint

C7=W7*R7=（0.185 0.116 0.393 0.393 0.12 0.186）

C8=W8*R8=（0.084 0.044 0.495 0.124 0.252）

在一級模糊综合评价的基础上得出二级模糊综合评价，即道德水平、个人能力、学术水平和绩效水平的隶属向量。

B1=W1*C1=[0.250.75T0.181 0.128 0.404 0.138 0.150.152 0.103 0.396 0.155 0.195]

=（0.159 0.109 0.398 0.151 0.184）

同理：B2=W2*C2=（0.239 0.146 0.33 0.122 0.163）

B3=W3*C3=（0.161 0.107 0.399 0.121 0.212）

B4=W4*C4=（0.098 0.054 0.48 0.123 0.243）

最后算出河南省科技人才评价体系的隶属矩阵：

A=W*B=

[0.1360.1140.280.47T0.159 0.109 0.398 0.151 0.1840.239 0.146 0.33 0.122 0.1630.161 0.107 0.399 0.121 0.2120.098 0.054 0.48 0.123 0.243]

=（0.14 0.087 0.429 0.126 0.217）

本文对加权向量定位为=（90 80 70 60 50），基于此可以得出河南省科技人才评价的综合得分如下：0.14×90+0.087×80+0.429×70+0.126×60+0.217×50=68。

四个一级评价指标的综合得分如下表所示：

5 结语

从结果可以看出，河南省科技人才评价的综合得分为68，说明科技人才的水平一般。其中，绩效水平所占权重最大，而其得分也最低，为66.27，所以它为科技人才管理的重要部分。为此要夯实河南省的经济基础，加大科教投入，积极推进科技成果转化，转变人才观念，增强科技创新能力，对优秀科技人才授予荣誉、表彰等，实施精神激励和物质激励机制，使取得科研成果和提高经济效益的科技人才得到认可、支持和理解，并给予相应的待遇。从而提高科技人才的积极性，增进员工绩效，为科技人才营造一个良好的科研氛围；从科技人才的学术水平来看，得分为68.84，说明学术水平有待进一步提高。政府要加强对学术环境的监管，净化学术氛围，调动各方积极性，建立一个宽容失败、鼓励创新的社会环境，来提高科技人才的科研工作能力；对于科技人才的道德水平，得分为69.15，高于学术水平和绩效水平，但无论哪个行业都应重视思想品德这一重要因素。通过加强科技人才的思想道德建设，提高学术责任意识，倡导热爱科学、反对学术造假行为的学术精神，为其他方面能力的提高奠定基础；得分最高的是个人能力，表明科技人才在个人能力这方面表现的不错，应进一步加强科技人才的创新意识和发展潜力，推动科技进步。

本文运用层次分析法和模糊综合评价法对河南省科技人才进行评价，构建了科技人才评价体系，不仅对河南省科技人才有了一个综合的评价，而且直观地反映了影响河南省科技人才发展的各个方面的优势和不足，但科技人才评价指标体系的构建仍需进一步地修正和改进。

参考文献：

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[6] 王小琴.高科技企业科技人才评价与激励[J].科研管理，2007（z1）：45-51.

[7] 崔颖.基于层次分析法的河南科技创新人才创新能力评价研究[J].科技进步与对策，2012（6）：112-116.endprint