高等院校R&D人力资源状况分析及建议

戴先红++谈应权

摘要 高校R&D人力资源是开展R&D研究重要基础，也是科技创新重要引擎和原动力，掌握其特征和发展趋势，对指导高校提升科研能力和服务经济社会发展具有重要意义。本文利用“十五”“十一五”期间安徽省高校R&D清查数据，从总体规模、活动类型等方面分析了R&D人力资源总体状况，利用SPSS分析了R&D人力资源投入与产出相关性，重点选取知识产权数、发表论文数指标对投入效益进行评价；选取发明专利申请数、SCI论文数指标阐述高校R&D人力资源在推动自主创新中的作用。据此，解析了安徽省高校R&D人力资源发展中存在的问题，提出发挥高等院校R&D人力资源投入在促进科技创新方面的建议。

关键词 高等院校；R&D人力资源；科技创新；建议

中图分类号 G647 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2017）20-0274-03

Analysis and Suggestions on Situation of R&D Human Resource in Colleges and Universities：Based on R&D Inventory Data of Colleges and Universities in Anhui Province

DAI Xian-hong 1 TAN Ying-quan 2

（1 Economic and Technical College of Anhui Agricultural University，Hefei Anhui 230011； 2 School of Resources and Environment，

Anhui Agricultural University）

Abstract The human resources of R&D in colleges and universities are important basis for R&D researchand important engine and driving force for science and technology innovation.It is important to master the characteristic and developing trend for guiding universities to improve their scientific research ability and service economic society development. In this paper，through R&D inventory data of colleges and universities in Anhui Province during the 10th and 11th five-year plan period，the overall situations of R&D human resources in colleges and universities were analyzed from the aspects of overall scale and activity type.Using SPSS analysis method，the correlation of input and output of R&D human resources was analyzed，the number of intellectual property rights and published papers index were selected to evaluate the R&D human resource investment benefit，the number of patent applications and SCI dissertations were selected to explain the effect of R&D human resources in colleges and universitiesin promoting independent innovation.On the basis of analysis，the problems existing in R&D human resources developmentin colleges and universities in Anhui Province and the suggestions on promoting science and technologyinnovation were put forward.

Key words colleges and universities；R&D human resources；science and technology innovation；suggestion

R&D人力資源是推动技术创新的核心力量，是促进经济社会发展和创新型国家建设的关键因素之一[1]。高校R&D人力资源在高校自身科研能力提升和服务科技、经济和社会发展具有重要作用[2-4]，投入和合理配置对科技创新贡献具有重要意义。本文利用“十五”“十一五”期间安徽省高校R&D清查数据[5-9]，对安徽省高等院校R&D人力资源状况进行了分析，并对存在的问题提出了政策性建议。

1 安徽省高校R&D人力资源总体情况

1.1 投入总数和规模快速发展

安徽省高校R&D人力资源投入呈现快速增长趋势，截至2009年，R&D人员总数和投入总量分别为16 540人和8 453人年，比2001年分别增长了42.0%和61.8%。从图1可以看出，两者增长过程略显差异，R&D人员总数在2003年出现了快速增长，增长幅度为16.2%，随后2004年又出现了快速下滑，减少幅度为23.9%。R&D人员投入总量在2003年随人员总数的快速增长反而略微下降，2004年减少幅度为18.9%。然而，自2004年开始R&D人员数和投入总量进入稳步快速增长时期，尤其是2006年以后，R&D人员总数和投入总量平均年增幅分别达到11.5%和18.3%，远高于全国平均水平，并且R&D研究投入总量增幅大于人员总数增长，表明安徽省高校有更多科研人员投入到 R&D研究中。endprint

1.2 投入比例和整体素质较高

从表1可以看出，2001年以来，安徽省高校R&D人员投入总量占全部从业人员比例平均为47.20%，其中，2009年为51.11%，是科研机构的1.7倍，是工业企业的31.9倍，是全省平均水平的26.9倍（全省平均水平为1.9%、科研机构为30.7%、工业企业为1.6%）。工程师和科学家投入量分别占R&D人员总数和投入总量的比例平均分别达到89.70%和97.60%，远远高于省内企业和科研院所比例，反映出安徽省高校R&D活动质量和R&D人员素质普遍较高。

1.3 结构配置渐趋优化

2009年人力资源基础研究、应用研究、试验发展的投入量分别为3 767、3 933、753人年，占总量的比例分别为44.6%、46.5%和8.9%，与2001年相比，年平均增长率分别为12.1%、9.7%和-3.9%，基础研究表现出较快的增长势头，试验与发展出现明显负增长。安徽省高校基础研究投入所占比例从“十五”期间的37.4%发展到“十一五”期间的43.7%左右，提高了6.3个百分点，这与“十一五”以来政府倡导自主创新，加大对基础研究投入力度相关（图2、3）。应用研究投入总量略高于基础研究，年均高出4.8个百分点，且应用研究与试验发展间表现出此消彼长关系。这与安徽省实施的自主创新政策、强调的产学研合作等具有一定的关联性。

2 安徽省高校R&D人力资源投入绩效与效率分析

2.1 投入效率评价分析

为了量化高校R&D人力资源投入对科技成果产出贡献率和影响度，选取科技R&D人力资源投入与产出的相关数据进行投入产出效益及相关性分析。其中R&D人力资源投入选择投入人员总数、R&D人员总数、R&D人力资源投入总量等指标；产出选择了知识产权数（包括发明专利、适用新型专利、外观设计、软件著作权、集成电路布图设计专有权、新医药、新品种）、发表论文总数等指标。利用SPSS 12.0软件作为运算工具，对安徽省R&D人力资源投入相关指标与科研产出进行相关性分析。

从表2可以看出，当显著水平为0.01时，高校从业人员总数分别与R&D研究人员总数、知识产权数、发表论文总数存在显著的正相关性，相关系数在0.831～0.901之间，与R&D研究全时当量在0.05水平上显著正相关，相关系数为0.762，表明随着高校科技人员总数的增长，科研活动的人力投入也相应增长，并且高校从业人员更多地投入R&D研究中，积极参与高校科技成果的产出。然而，R&D人力资源投入与科技成果产出相关性分析表明，安徽省高校R&D研究人员投入量对高校各类科技成果产出贡献不大，R&D研究投入总量在0.05显著水平上只与知识产权数存在显著相关性，相关系数仅为0.740，与其他成果产出并没有表现出相关性。从成果产出角度分析，成果总数与知识产权数发表论文总数存在显著相关性，相关系数在0.01显著水平上高达0.827～0.918。

2.2 投入与配置对科技创新的影响

采用SPSS 12.0进一步解析R&D人力资源与技术创新之间相关程度，为提高高校技术创新提供理论依据。在衡量技术创新指标上，考虑到时效性和准确性，重点考察专利申请总数和发明专利申请数，同时考虑到高校科技创新的特殊性，还选用了SCI和EI论文数作为分析指标。R&D人力资源指标选取R&D人力资源总量作为衡量指标。从表3可以看出，安徽省高校专利申请总数和发明专利申请数与R&D人力资源总量在0.05水平上显正相关，R&D人力资源总量对专利申请总数和发明专利数产生了正向作用，从而验证了R&D人力资源是技术创新的核心因素（表3）。然而，R&D人员投入总量与SCI和EI论文数却不存在相关性，说明高校R&D人力资源投入对纯理论性高水平论文贡献较小，而这些纯理论性高水平论文恰恰是自主科技创新的源泉和基础。

3 存在的问题

3.1 投入总量不足

高校从业人员和R&D人力资源总数较大，但是R&D研究投入总量明显不足，R&D人员投入量对高校科技成果产出、科技创新等方面贡献率相对较低，投入效率不高。并且，高校R&D投入强度和R&D人均劳务费处于较低水平层次。

3.2 基础和应用研究对科技创新贡献较小

基础和应用研究是高校R&D活动的两大主翼，与高校科技创新、产学研合作等存在正相关性，但是相关紧密性和强度不够，两两之间相关系数没有超过0.9以上，相互影响和促进不显著。试验与发展研究是高等学校R&D研究的软肋和短腿，其对高校科技创新型成果产出、产学研合作和服务地方科技进步等方面作用不显著，甚至呈负相关，这恰恰与企业的R&D研究呈现出相反的特点。

3.3 高等学校研发活动与产业的技术需求差距大

高校无论是R&D研究项目还是成果产出都偏向于基础理论成果，如SCI论文、论著、专利等，涉及产业发展的关键技术、企业核心技术等成果较少，出现R&D研究与现实产业发展相脱节。

4 建议

4.1 引导和鼓励高校科研人员更多地投入R&D研究

在人事制度和用人机制上实行创新，吸引更多高水平、高素质人才能够融入平台中，注重R&D研究的效率和方向，力争在关键技术领域取得一批具有自主知识产权的核心技术。同时，政府加大对R&D研究的投入力度，不断提高高校R&D研究人员的待遇和條件[10-12]。

4.2 进一步强化高校基础和应用研究的贡献率

突出基础和应用研究在引领科技创新、推动产学研合作和促进地方科技进步等方面的作用，重点支持基础研究对高层次论文、发明专利等原始创新成果和应用研究对成果转化的支撑作用[13-14]。

4.3 加强高等院校与企业间的衔接合作

将高校基础研究和应用研究产生的上游科研成果与企业转化、开发等试验研究进行有效结合，提高成果的转化效率，促进和带动高校试验发展研究，引导高等学校研发活动向产业贴近，围绕产业发展的关键技术、“瓶颈”技术做文章。endprint

5 参考文献

[1] 韩树杰.研究开发R&D人力资源状况的国际比较[J].中国人力资源开发，2008（11）：78-81.

[2] 陶建宏，师萍.西部地区R&D投入与经济增长关系的协整分析[J].改革与战略，2011（4）：120-123.

[3] 孙林叶.山西省R&D人力资源投入的现状及对策[J].山西科技，2010（25）：3-5.

[4] 冯利英，明苗苗.内蒙古R&D人力资源状况统计实证分析[J].经济论坛，2012（6）：50-54.

[5] 安徽省统计局，安徽省科技厅，安徽省发展改革委，等.安徽省第二次全国R&D资源清查主要数据公报（第一号）[A/OL].（2010-12-27）[2017-09-10].http：//www.ahtjj.gov.cn/tjj/web/info_view.jsp？strId=138-0607384433079.

[6] 安徽省统计局，安徽省科技厅，安徽省发展改革委，等.安徽省第二次全国R&D资源清查主要数据公报（第二号）[A/OL].（2010-12-27）[2017-09-10].http：//www.ahtjj.gov.cn/tjj/web/info_view.jsp？strId=138-0607384726080.

[7] 安徽省统计局，安徽省科技厅，安徽省发展改革委，等.安徽省第二次全国R&D资源清查主要数据公报（第三号）[A/OL].（2010-12-27）[2017-09-10].http：//www.ahtjj.gov.cn/tjj/web/info_view.jsp？strId=138-0607385014081.

[8] 安徽省統计局，安徽省科技厅，安徽省发展改革委，等.安徽省第二次全国R&D资源清查主要数据公报（第四号）[A/OL].（2010-12-27）[2017-09-10].http：//www.ahtjj.gov.cn/tjj/web/info_view.jsp？strId=138-0607385144082.

[9] 朱晓莉.合芜蚌科技人力资源分布与创新绩效的相关性研究[J].蚌埠学院学报，2016（5）：181-187.

[10] 杨妮娜.我国高校R&D资源配置状况研究[D].北京：北京理工大学，2015.

[11] 程鹏.高校R&D知识溢出与区域创新能力：基于空间杜宾模型的实证研究[J].教育与经济，2014（6）：60-68.

[12] 张德茗，谢葆生.理工农医类高校R&D投入对企业技术创新的知识溢出效应分析[J].科研管理，2014（10）：136-143.

[13] 刘洋，庞文.我国高校R&D研究述评[J].科技管理研究，2011（9）：100-103.

[14] 庞文，韩笑.高校R&D与区域经济增长关系的实证研究[J]. 技术经济，2010（11）：30-36.endprint