基于文献计量学的国际垃圾分类研究发展态势分析

施乐荣，陈朱琦，周传斌，潘四红，彭 丽，廖朱玮

（1.华中科技大学环境科学与工程学院，湖北 武汉 430074；2.中国科学院生态环境研究中心城市与区域生态国家重点实验室，北京 100085；3.郑州市环境卫生科学研究所，河南 郑州 450003）

·垃圾分类·

基于文献计量学的国际垃圾分类研究发展态势分析

施乐荣1，陈朱琦1，周传斌2，潘四红3，彭 丽1，廖朱玮1

（1.华中科技大学环境科学与工程学院，湖北 武汉 430074；2.中国科学院生态环境研究中心城市与区域生态国家重点实验室，北京 100085；3.郑州市环境卫生科学研究所，河南 郑州 450003）

对SCI-E数据库收录的1997—2016年有关垃圾分类的文献进行检索，以文献计量学方法统计了国际垃圾分类管理的研究趋势，分析了主要研究方向、研究国家、研究机构及主要期刊垃圾分类领域的影响力，对国际上垃圾分类的高产作者及其引领的不同阶段研究方向、研究热点及热点转换的时间维度进行了统计分析。结果显示，全球有关垃圾分类的研究总体趋势处于增长阶段，中国在垃圾分类领域的科研实力不断增强，但是论文质量和研究深度还有待提高。

垃圾分类；文献计量学；Web of Science；趋势

垃圾减量化作为垃圾管理的优先级别得到全球共识，垃圾分类是垃圾减量化的关键环节［1-2］。在我国全面开展垃圾分类工作之际，系统梳理和评价全球垃圾分类科技文献发展趋势具有重要意义［3-4］。文献计量学被广泛应用于多个领域的研究态势分析［5-12］，但目前在垃圾分类方面没有相关研究。笔者对有关垃圾分类管理文献进行了计量分析，以期为垃圾分类相关领域的研究和政策制定提供参考。

1 数据来源和分析方法

本研究以Web of Science网络版数据库中的SCI-E（Science Citation Index Expanded） 引文数据库的文献进行分析，时间跨度为1997—2016年。

在Web ofScience核心合集的SCI-E数据库中，检索式为——标题：（waste）OR主题：（refuse）OR主题 ：（rubbish）OR 主 题 ：（garbage）NOT 主 题 ：（wastewater）NOT主题：（water），精炼“classif*”计1 458篇文章，精炼“sort*”计630篇文章，精炼“sourceseparation”计375篇文章；处理后共计2235篇文章。对于检索结果作如下处理：①去掉重复题录；②去掉一稿多发、非学术性文献的题录；③去掉与垃圾分类领域无关的论文。在Excel中进行数据整理，运用HistCite软件、CiteSpace软件和超星发现系统导入文献信息进行分析。

2 全球垃圾分类研究趋势及研究方向

2.1 全球垃圾分类研究趋势

1997—2016年国际上垃圾分类研究领域的发文情况如图1所示。经过函数拟合，垃圾分类领域发文数量和年份的关系符合三次多项式模型：y=-0.016 2x3+98.065x2-198 107x+1.0×108，相关系数为R2=0.964 6，推算2020年发文量将达到343篇，1997—2016年，垃圾分类研究平均每年增长8.8篇，其相关研究正逐渐成为国内外学者在环境领域研究的热点之一。

图1 1997—2016年垃圾分类领域的发文情况

2.2 全球垃圾分类研究方向分析

垃圾分类研究涉及75个研究方向，2个最常见的科目类别是“环境科学与生态学”（870篇）和“工程”（748篇），分别占38.9%和35.2%，其次是“能源燃料”（193篇）、“化学”（134篇）和“生物技术应用微生物学”（36篇），分别占8.6%、6.0%和1.6%。从图2分析发现，“环境科学与生态学”和“工程”这2个方向在2016年出现负增长，而发文量差距较大的“能源燃料”、“化学”和“生物技术应用微生物学”逐年保持稳定的上升势头。一定程度上说明，垃圾分类领域中环境科学和生态学及工程应用性研究方向日趋成熟，而垃圾能源化资源化利用以及探讨垃圾细化分类后的生物化学处理方式也逐渐成为新的研究热点。

图2 1997—2016年主要研究方向的发文量

3 垃圾分类主要研究国家及时间维度比较

有97个国家和地区发表了垃圾分类相关的学术论文，前20个国家和地区占总发文量的87%以上（表1），其中美国和中国的发文量远超其他国家和地区。发文量排名靠前的美国、意大利、西班牙、英国、德国等国家对于垃圾分类的研究均早于中国（图3），这些国家都是经济实力较强的国家，且在全球生活垃圾管理领域具有较多实践经验。从综合论文量和被引频次来看，中国虽然文章量位于第二，但相较于前10名的其他发达国家，均篇被引频次相对偏低，说明垃圾分类研究的科学影响力与研究起步时间和经济水平也有一定的关系。

表1 垃圾分类SCI发文量前20名的国家和地区

图3 SCI发文量前20名的国家（地区）时间维度分析

4 垃圾分类主要研究机构与期刊影响力分析

4.1 垃圾分类主要研究机构及影响力分析

来自全世界的4 783个机构参与了垃圾分类研究，其中有6个中国机构（包括中国香港）。丹麦科技大学发文量世界排名第一，共41篇。前20名的机构（表2）中丹麦、中国香港、瑞典、巴塞罗那和英国机构的论文综合影响力较高，中国内地研究机构的总被引频次相对于发文量排名来说均较低，说明其论文质量和学术影响力还有待加强。另外，中国发文量最高的前6位大学（中国科学院除外）均为工科强校，一定程度上说明更多的垃圾分类领域学者更偏好应用性较强的研究。同时，这些机构分别位于北京、上海、香港、杭州，说明我国一线城市对垃圾分类的研究和实践关注较多。

表2 SCI发表论文量位列前20名的国际机构

4.2 主要期刊及在垃圾分类领域影响力分析

共有994个期刊收录垃圾分类相关研究文章。前20名的期刊（表3） 大多来自英国、美国和荷兰。垃圾分类领域发文量最多的是《Waste Management》，发文量占11.6%，该期刊为废弃物治理项目运行或管理领域权威期刊；环境科学细分领域内影响因子最高（2015年度5.393） 的《Environmental Science&Technology》共收录垃圾分类相关文章26篇，该期刊更偏重于创新性很高的垃圾分类衍生物相关的机理研究；均篇被引指数最高的期刊是《Science of the Total Environment》，约为24.3，该期刊发表的相关论文关注环境风险管理、环境政策评估以及适用于环境问题和环境卫生的新技术和方法；探讨资源回收和循环利用的期刊有 《Resources Conservation and Recycling》 和 《International Journal of Life Cycle Assessment》，越来越多的学者正在试图通过研究垃圾分类回收和资源化利用来实现垃圾减量化；而危险废弃物研究期刊《Journal of Hazardous Materials》和核化学期刊《Journal of Radioanalytical and Nuclear Chemistry》 进入前20名，则说明关注分类出的有害垃圾的处理与处置是国际垃圾分类研究的新方向之一。

表3 主要SCI收录期刊在垃圾分类领域的发文情况

5 垃圾分类研究领域的核心作者分析

垃圾分类SCI文献数据中涉及到的作者有8 554名（包含合著者）。表4所列学者是垃圾分类研究领域的核心人物，对垃圾分类的研究和发展起着重要作用。其中均篇被引次数最高的是VassilevSV，均篇被引129次，说明该作者的研究影响力较大。发文量前20名（表4）中有4位中国学者，但均篇被引次数偏低，研究深度还有待加强。

表4 SCI发文量前20名的作者

从SCI主要学者分布及时间维度（图4） 分析可知，2007年之前以Tilmatine A及Zhang H等的研究为主，他们重点关注垃圾分类的评价及管理等问题；2007—2013年以Dascalescu L及Christensen T为主，更加关注通过垃圾分类，将生活垃圾作为能源进行再利用等问题；而2013年至今，致力于垃圾分类研究的学者显著增加，研究涉及的范围更广。

图4 主要学者分布及时间维度分析

6 研究热点及衍生研究热点分析

从出现频次前30名的关键词（表5） 及时间维度分析（图5），自1997年生活垃圾分类评价及管理一直是研究的热点，衍生了生活垃圾能源化的研究新热点；2000年起回收、利用、治理、产物等成为新一轮的研究热点，特别是生活垃圾利用的研究衍生了对垃圾分类过程及产物的研究热点。

表5 垃圾分类领域的国际热点关键词

图5 国际热点关键词时间维度分析

表6显示了中国发表的垃圾分类相关SCI文章关键词出现频次最高的30个词汇。与全球范围内的研究相比有微小差异。首先，“建筑”、“餐厨”等词排位较高，这也与我国近年来大力推进建筑垃圾、餐厨垃圾处理和资源化有关；其次，中国研究的前30关键词中没有出现“能源”，取而代之的是垃圾分类管理的代表词汇“激励”、“收费”和“社区”，说明相比于国际对垃圾产物能源化研究，中国学者更倾向于垃圾分类管理体系在社区的实际操作，探讨垃圾收费和激励机制。另外，中国研究关键词中出现城市名“北京”、“上海”，也表明该地区对于垃圾分类的实践及重视程度较高。

表6 垃圾分类领域的中国SCI文章热点关键词

7 结论

1）全球有关垃圾分类的研究总体趋势处于增长阶段，发展态势良好。垃圾分类领域的研究重点方向是“环境科学和生态学”及“工程”，研究逐渐成熟，而“能源燃料”、“化学”和“生物技术应用微生物学”也逐渐成为国际研究新热点。

2）发文量排名靠前的美国、德国等国家对于垃圾分类的研究早于我国，其中，丹麦、中国香港、瑞典等发达国家和地区的相关机构论文综合影响力较高。以中国为代表的发展中国家在垃圾分类领域的科研实力不断增强，但论文质量有待提高。中国研究机构主要是国内经济发达城市的工科强校。

3）垃圾分类相关文章主要刊登期刊来源于研究实力强的发达国家，刊登最多的是《Waste Management》，而其他代表性杂志《Resources Conservation and Recycling》、 《Journal of Hazardous Materials》等也反映了垃圾分类领域内回收利用、有害垃圾、生物学等方向的研究。

4） SCI文献发文量前20名的高产作者2007年以前以Tilmatine A等研究的垃圾评价与管理为主，2007—2013年Dascalescu L等更加关注垃圾再利用等问题，2013年之后研究领域更广泛。

5）国内外关于垃圾分类研究热点主要有：垃圾分类的评价与管理、生活垃圾能源化、资源化再生利用、分类与回收、终端处理、循环经济等。国际上侧重于研究垃圾的评价与管理以及能源化和资源化再生衍生出的产物和特性分析，而国内重点在于探索解决城市生活垃圾问题的对策和管理模式以及研究餐厨垃圾等分类垃圾处理，垃圾收费、激励机制、管理责任人成为国内垃圾分类模式研究的新方向。

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Research Status and Development Trend of Municipal Solid Waste Source Separation Based on Bibliometric Analysis

Shi Lerong1，Chen Zhuqi1，Zhou Chuanbin2，Pan Sihong3，Peng Li1，Liao Zhuwei1
（1.School of Environmental Science and Engineering，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan Hubei 430074；2.State Key Lab of Urban and Regional Ecology，Research Center for Eco-Environmental Sciences，Chinese A－cademy of Sciences，Beijing 100085；3.Zhengzhou Institute of Environmental Health Science，Zhengzhou Henan 450003）

Publicationsin the field of waste source separation in the SCI-E database from 1997 to 2016 were statistically analyzed，aiming to find out the international research status and trends of waste source separation.We analyzed the influence of the main research direction，studied the influence of the country，the research institutions and the main journals in the field of municipal solid waste source separation，and made a statistical study on the high-quality authorsof the international classification of waste and the different stages of the research.The results showed that global trends in the study of garbage classification is on the rise and Chinese scientific research strength have been increasing，but the quality of the paper and the depth of the research have yet to be improved.

waste source separation；bibliometric；Web ofScience；trend

X32；X799.3

A

1005-8206（2017） 05-0001-05

2017-05-19

施乐荣（1995—），硕士研究生，研究方向为固废处理。E-mail：yiyishu@foxmail.com。

陈朱琦，E-mail：zqchen@hust.edu.cn；周传斌，E-mail：cbzhou@rcees.ac.cn。