提高监查的有效性的探讨

卢兴国+蔡锐

【摘 要】目前与CNPE签订合同的供应商有400家左右，其中质保级别在QA1可用率以上的有200家左右。对于众多的供应商，如何加强对供应商的质量管理，在原有的法规要求的质保监查等手段的前提下，需要找到新的有效的方法来完善我们的管理手段。

【Abstract】At present， there are about 400 suppliers signed contracts with CNPE， of which there are more than 200 supplier have the quality assurance level of QA1 availability rate. For many suppliers， how to strengthen the quality management of suppliers， we need find a new effective method to improve the quality assurance inspection based on the original regulatory requirement.

【關键词】质量保证；质保监查； 数据库

【Keywords】quality assurance； quality assurance inspection； data base

【中图分类号】F270 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）09-0042-03

1 引言

供应商履约能力评价工作，通过对供应商的进度控制能力、质量控制能力、质量保证能力三方面能力的评价来量化评价CNPE重要供方的合同执行能力。通过对供应商的评价结果来对供应商的奖励、惩罚提供依据，同时为将来的合同签订提供数据支持。

2 外部质保监查的流程和特点

经过多年的监查经验总结，本文提出了监查优化的措施，这样能够使得质保监查更加有效。

2.1 一般监查阶段的划分

监查的基本流程划分为以下四个阶段：策划阶段、实施阶段、问题提出阶段、整改跟踪阶段（详见图1 监查的一般流程）。

2.2 提高监查有效性阶段划分的考虑

为了提高监查的有效性对监查的各个阶段进行优化，并通过一些措施保证监查各个阶段的有效进行。通过实践经验的总结将监查的流程增加了分析总结阶段和经验反馈阶段，通过这两个阶段的实施提高监查的有效性（如图2 优化后的监查流程）。

2.3 充分与项目结合，有针对性地开展质保监查活动

监查的传统方式，由监查组对承包商进行监查，通过发现问题的整改改善承包商的体系运转情况。

目前的管理模式下，本文认为监查的一个重要的目的是服务于项目，因此在按照法规要求执行外部质保监查的同时，使外部质保监查活动能够配合项目执行，帮助解决项目执行中的问题。在监查执行前由项目负责人提出承包商在项目执行过程中存在的问题，监查组和项目负责人一起分析这些问题，找到出现目前这些问题的原因[1]，并通过问题的整改来改进承包商的项目执行情况。

2.4 单项监查计划准备充分以保证监查的有效性

要有效地完成一次监查，策划阶段要做好充足的准备。可以说策划阶段准备的是否充分在某种程度上决定了本次监查的效果如何。应从以下几个方面完善监查前的准备工作：

第一，在制定单项监查计划前，应对本次监查的承包商的情况进行必要的了解，包括设备的制造进度、存在的问题、NCR的情况，若不是本单位对该承包商进行的首次监查还要了解上次监查的情况；

第二，为了提高监查的有效性，让监查能够更好地服务于项目，在监查策划阶段要让项目负责人充分参与。项目负责人掌握了承包商在执行CNPE项目中存在的问题，由项目负责人提出本次承包商所存在的重要问题最为确切；

第三，在项目的执行过程中，质保部门相关人员对该承包商质保体系方面也有发现一些存在的问题。

监查组在监查前要通过准备会对这些问题进行总结分析，看这些问题是否是质保范畴的问题，是否可以通过质保监查找到问题的原因并解决这些问题。若是，则将这些问题进行归类看是承包商哪个环节出现了问题从而导致了这些具体问题的发生。这样在承包商监查之前监查组就对该承包商质量管理的各个环节有了一定的了解，有利于找到本次监查的重点。

对某承包商监查前，监查小组通过与项目负责人召开监查前的准备会了解到了该承包商在项目执行过程中存在问题，并对可能的原因进行了分析（如表1 问题分析）。

在对该承包商进行监查时，查该承包商反冲洗泵设计评审报告中有改进意见要求PTR泵、REA泵、EAS泵的泵体和泵盖上在图纸上增加“晶间腐蚀要求，按照RCC-MF6500进行酸洗钝化处理”，但是查相应图册未体现该要求；某设计评审报告中规定“EAS泵、REA泵在外冲洗水进机械密封支管上增加一个节流孔板，降低外水冲洗水压力”，查总装图未按要求增加节流孔板而是增加一个球阀，也未提供设计变更记录。该承包商设计控制还存在设计计划未按程序进行等问题，监查组对此都开出相应的CAR，这些问题都影响生产的质量和进度，承包商急需改进。同时该承包商还存在其他的问题，监查组都提出了相应的整改要求[2]。（图3）

对该承包商发现的问题进行分类可以看出，监查中发现的问题基本与监查前提出的问题相符合，同时在监查的过程中还发现其存在的一些其他问题。本次监查找到了项目执行中的相关问题的原因。在后续承包商通过问题的整改能够完善自身的质量管理体系，同时本次监查包含了项目执行中存在问题的原因，对项目执行起到一定的促进作用，提高了本次监查的有效性。

对某供应商2009、2011、2012、2013年监查发现的CAR的情况进行对比发现，之前三年虽然也发现一定的问题，但是问题分布比较散。2013年对其监查时由于事先信息搜集比较充分，找到了监查的重点，在其最薄弱的环节：设计控制、工艺过程控制、采购控制，找到了问题产生的原因，为后续项目执行提供了一定的帮助[3]。

看出2012年发现问题前三位分别是：物项控制、采购控制、工艺过程控制；2013年1、2季度发现问题前三位分别是设计控制、采购控制、工艺过程控制，并且我们对这些问题进行了对比分析。

通过表2（发现问题分析），可以看出2013年的监查发现更针对承包商的主要环节。2012年发现问题与2013年对比，例如：设计控制方面，2012年主要问题集中在设计人员授权、设计文件签字不全等表面问题上；2013年发现问题则集中在设计计划、设计评审的落实情况、设计流程管理等问题。同样，采购控制、工艺过程控制、物项控制都存在相应的问题，2013年发现的问题更有针对性更具有深度。

3 结语

有效的质保监查工作的开展需要监查人员在监查前进行良好的策划，策划阶段应让项目负责人充分参与，提出承包商在项目执行中存在的较大问题。监查组要对问题进行分析，在监查前就要找到本次监查的重点和急需要解决的问题。在监查过程中应将监查前的准备情况作为本次监查的主线，力图找到问题的根源，并通过问题的整改来解决项目执行中存在的问题，从而更好地提高质保监查活动的有效性。

【参考文献】

【1】Technical Reports series No.237， IAEA质量保证大纲监查手册[Z].

【2】HAF003（91）核电厂质量保证安全规定[Z].

【3】ISO 9001：2008质量管理体系—要求[Z].endprint