三剑合一：预防职务犯罪新法宝

杨皓

2017年5月24日，上海市人民检察院、上海城投（集团）有限公司、华东政法大学职务犯罪预防研究中心在上海北横通道二标段项目部召开“北横通道新建工程廉洁从业保障机制研究”“黄浦江上游水源地工程廉洁从业保障机制研究”课题结项暨研究成果发布会。上海市人民检察院、上海城投集团、华东政法大学多方代表参与了此次发布会，会上发布了包括调查研究报告、堵漏立制建议、预防经验蓝本等多项研究成果。

北横通道新建工程与黄浦江上游水源地工程廉洁从业保障机制建设课题是上海市人民检察院创新检、企、研三方合作预防职务犯罪新模式在具体工程上的首次应用。重大市政工程建设领域一直都是职务犯罪的“重灾区”，一项工程往往涉及大量的经济利益。在探讨重大工程反腐的道路上，上海市人民检察院联合多方力量，成立上海市人民检察院、华东政法大学职务犯罪预防研究中心，引入中立观察的“第三只眼”，探索出了一个可复制、可推广的反腐新模式。

企业：只缘身在此山中

上海城投公路投资集团是此次研究对象之一北横通道新建工程的业主单位。关于此次应用检、企、研三方合作预防职务犯罪的新模式，《检察风云》记者采访到了城投公路集团的纪委书记金根有。

“实际上我们之前也有外部监督，比如发改委督查、市委巡视、财务审计等等，这一次选择与上海市检察院、华东政法大学合作，一方面我们希望加强监督力量，形成多方位多层次的监督；另外一方面也是积极寻找新的监督手段，发现以前不容易发现的问题。”金书记向记者介绍道，“上海检察机关在本市世博会、迪士尼等多个超大项目开展廉洁从业保障中取得了很好的预防效果，积累了丰富的职务犯罪预防工作经验并提供大数据和案例，再加之华东政法大学的学术专业性，我们没有理由拒绝与他们合作。”

在研究的具体过程中，课题组围绕招投标、资金管理、设计变更、工程分包、材料采购、竣工验收、进度款支付等十余个环节，梳理职务犯罪主要风险点十余个，总结了其表现形式并分析其成因，针对性地提出了多项完善对策。城投公路集团几乎所有职能部门都有参与到此次的调研研究之中，开会讨论、学习经验、案例分析等等环节都有参与，城投公路集团纪委副书记陈冬每周都会与研究团队电话沟通，传达最新研究成果与经验。

金书记还表示，“相比以前企业已经存在的种种监督手段，这次的研究工作给我们公司最大的启示在于两点：一是公开。以公开透明来求廉洁，这个公开不光光是指在工作中各环节的公开透明，还要求我们把工作内容向社会公开；二是第三方参与。从前我们工作虽然身处一线，但由于视角的局限、监督手段的局限，发现问题并不容易，就好像古诗有云‘不识庐山真面目，只缘身在此山中；另外，第三方监督的模式还更加有利于把握监督与效率的平衡，既要监督到位，又不能用条条框框把做事的人捆死，这个平衡非常难以把握。有了第三方的监督介入，就可以给做事的人一个无形的压力，这个压力同时也是规范办事的动力。”

此次课题的结项，对于城投公路集团并不意味着项目的结束，而是下一步深化沟通的基础。城投公路集团计划在未来有以下三方面内容进一步部署合作，一是课题成果的转化及效果评估，二是探索共建职务犯罪风险评估机制，三是引进高校相关人才进入集团工作。据悉，城投公路集团已经着手开始面试此次研究的几位华东政法大学的学生，给他们提供工作的机会。

研究中心：预防工作模式的核心是“服务”

华东政法大学作为上海法学教育的“东方明珠”，同时也是国家法治建设的重要参与者与关注者，积极地在预防职务犯罪这一重要工作上献出自己的一份力量，上海市人民检察院、华东政法大学职务犯罪预防研究中心配合此历史背景与时代需求組建成立。中心希望凭借检察机关的实务优势与华东政法大学的科研优势，以理论联系实践，以需求主导研究，深入分析和把握职务犯罪规律，尤其是不同领域内的职务犯罪规律，梳理职务犯罪风险点，力求形成可复制、可推广的职务犯罪预防经验与制度蓝本，为上海市乃至全国的职务犯罪预防工作提供智力支持。

“随着党的十八大，十八届三中、四中、五中、六中全会的相继召开，中国的反腐已经逐渐由运动反腐、政策反腐向制度反腐转变。制度反腐贯穿于事前预防、事中监督、事后惩治三个阶段。相比于事后惩治，事前预防与事中监督在新阶段的反腐工作中具有更高层面的意义与价值。事后惩治使其不敢腐，事中监督却使其不能腐，事前预防则使其不想腐。”刘宪权教授告诉记者。刘教授是华东政法大学职务犯罪预防研究中心主任，同时也是此次北横通道新建工程与黄浦江上游水源地工程廉洁从业保障机制建设研究课题组负责人。

刘教授表示，此次课题组的研究人员涵盖华东政法大学博士生导师、博士后研究人员，以及在读博士、硕士研究生在内的高层次、多梯度研究队伍。自2015年底成立以来，中心与上海市人民检察院、上海城投集团有限公司合作，共同实施了北横通道新建工程与黄浦江上游水源地工程廉洁从业保障机制研究这两大课题。两大课题分别形成16万字、10万字的调查研究报告，报告采用案例研究与实地访谈的调查研究方法，以两大工程进展的环节为主线，围绕招投标、资金管理、设计变更、工程分包、材料采购、竣工验收、进度款支付等数十个环节，梳理职务犯罪主要风险点，总结其表现形式、分析其成因，并提出多项完善对策，可以说是一次全面的CT扫描。

当然，课题组在此次课题研究中也遇到了各种问题，“遇到最大的困难恐怕就是话语对接的难度很大。”刘教授表示。课题组的成员大都是从事理论研究的学生和老师，对法律问题有着较为深入的研究，但对工程建设领域的实际情况并不了解，甚至在刚开始时对一些专业术语、参建各方各自的职能、关系均知之甚少。这样进一步带来的问题可能有两个：其一，研究中课题组成员提出的问题可能在各位企业人员眼中显得有些“外行”；其二，由于对某一问题的了解程度不深，研究提问时挖掘深度不够，经常是对同一问题进行两三次甚至更多的研究提问。针对这样的情况，课题组也找到了有针对性的解决思路，例如每次研究前后都会专门开会讨论研究计划与收获，总结失误与成功经验。endprint

课题组在研究中面临的另外一大问题在于参建方的时间问题。为了协调配合研究与建设进度的关系，课题组选择了参建各方分别研究为主、共同研究为辅的方式。并且，对于问题的提问，我们采取“分工+配合”的方式，即研究的提问问题需责任到个人，这样便使问题更加集中、分明，也尽可能地灵活调节研究时间，不影响建设方工作，这也吻合了检、企、研合作预防工作模式的核心——“服务”。

检察院：预防反腐，我们希望是一种文化

上海市人民检察院在我国重大工程反腐方面一直走在全国前列。近年来，上海检察机关工程建设领域创“双优”“立体预防”领域及专业化、社会化预防都得到了各界的广泛肯定，例如创“双优”（工程优质，干部优秀）工作已经成功运用在世博园、上海迪士尼等重大工程之上，目前该工作模式更是在全国其他城市得到推广。

“2015年我们与华东政法大学合作成立华东政法大学职务犯罪预防研究中心，首先这是上海预防工作进一步提升层次的客观需求，其次是贯彻落实上海预防工作地方立法的迫切需求，最后更是预防工作专业化和社会化发展的实际需求。”上海市人民检察院职务犯罪预防处联络宣传科科长谢俊龙说道。

在研究中心成立以前，全国范围尚没有由省级检察机关与科研单位联合组建、以预防职务犯罪为主要研究内容的研究机构。北横通道新建工程与黄浦江上游水源地工程廉洁从业保障机制研究是研究中心第一次把理论研究与实体在建项目相结合，通过课题组的研究，再次论证了检、企、研三方合作的必要性与优越性，这是上海市人民检察院的一次全面创新。

这是预防工作组织模式创新：这次两个项目的课题研究，检、企、研三方发挥各自优势，合作预防的组织模式初步形成。华东政法大学基于项目实际和工程建设单位的职务犯罪预防需求，依托于檢察机关的职务犯罪案件数据库与司法实务，作为中立观察的“第三只眼”，展开专业性的调查与理论研究，为制度反腐提供了智力支持。

这是职务犯罪预防工作理念的创新：往小了看，这仅仅是两个研究课题；往大了看，它们是职务犯罪预防工作的重要组成部分。这是一个“解剖麻雀”的过程，也是一个对“麻雀”进行监督的过程，因此研究的过程本身便是监督的过程。这为将来的重大工程反腐提供了宝贵的经验，成为预防经验蓝本。

这是职务犯罪预防工作社会化的创新：预防职务犯罪是一项系统工程，离不开相关各方与社会各界的共同努力。这次的课题研究，有二十余家单位参与进来，切切实实把预防工作变成了一项社会化的工程。

谢科长还表示，“在不久后，我们还有一套关于预防职务犯罪的公开出版物就要发行，名为《上海预防文化系列丛书》。我们出这套书的目的就在于希望让大家树立预防意识与预防文化，预防职务犯罪、反腐不光光是国家职能部门的事情，应该是大家都有的意识。当人们都有了预防文化、预防意识，那么办事的人就不想贪也不敢贪，这样的社会风气是我们真正想见到的。”endprint