基于文献传递数据可视化分析的电子资源采购参考决策研究

高娟+郑艳红��

关键词：文献传递；读者行为；可视化分析；TDA；资源采购

摘要：文章分析了上海海事大学图书馆2013—2015年的CALIS文献传递读者注册及申请情况，以2015年上半年上海海事大学CALIS读者的英文期刊文献申请数据为例进行分解描述，并基于可视化分析结果提出了图书馆采购电子资源的一些建议。

中图分类号：G252.4文献标识码：A文章编号：1003-1588（2017）08-0111-03

文献传递是在信息技术条件下从馆际互借发展而来的一种非返还式的文献提供服务，它具有快速、高效、简便的特点。中国高等教育文献保障系统（China Academic Library Information System，简称CALIS）是我国最大的数字图书馆联盟，长期致力于建立面向高校图书馆的资源共建共享平台。随着高校教学科研水平的不断提高，高校读者对文献资源的需求日益多样化和个性化，高校图书馆通过开展CALIS文献传递服务，可以有效缓解图书馆经费不足与读者文献需求日益旺盛之间的矛盾，对教学、科研起到文献保障和支撑作用。

1 2013—2015年上海海事大学图书馆开展CALIS文献传递服务的情况

1.1 注册读者学院分布

截至2015年12月31日，通过上海海事大学图书馆注册CALIS的读者共有374人。其中，商船学院注册人数最多，占总注册人数的18%，其次是海洋科学与工程学院，注册比例占13%。商船学院是上海海事大学专业特色强、师生人数较多的学院，相较其他学院，商船学院航海技术系和轮机工程系的师生所需的文献涉及数据库种类多、数量大，因此该学院注册的人数最多。由于上海海事大学图书馆关于海洋科学和材料工程等方面的资源较少，因此海洋科学与工程学院在CALIS的注册读者也较多。

1.2 注册读者身份分布

CALIS注册读者中硕士研究生占比最高，多达52.1%，教师占比28.1%，本科生占比16.3%，博士生占比3.5%。由此可见，硕士研究生和教师是CALIS文献传递服务的主要用户。硕士研究生注册读者数量远大于博士生注册读者数量，与上海海事大学研究生构成比例基本相符。

1.3 CALIS文献传递申请情况

上海海事大学图书馆2013—2015年CALIS读者文献传递申请总量及文献满足总量呈逐年上升的趋势，文献满足率分别为91.9%、92.5%和94.9%。

1.4 满足读者需求的文献类型分析

期刊、图书是读者申请最多，同时也是读者使用最多的文献类型。2013—2015年间，上海海事大学图书馆每年满足读者的期刊文献数量分别占总满足量的62.9%、74.1%、71.4%。这三年英文期刊的申请量占据前三的学院分别是海洋科学与工程学院、商船学院、外国语学院，这三个学院在2013—2015年间的期刊文献申请量占全校期刊总申请量的66.9%。以上数据在一定程度上能够反映读者的文献需求特点，但是还有待进一步深度分析和挖掘。美国汤姆森公司开发的数据分析工具Thomson Data Analyzer（简称TDA）是一款具有强大分析功能的文本挖掘软件，可对文本数据进行多角度挖掘及可视化全景分析。

2 基于文献传递期刊数据的可视化分析

通过上述分析得知，英文期刊文献是CALIS文献传递用户申请量最大的文献类型。因此，笔者以2015年上半年上海海事大学图书馆读者通过CALIS系统从外馆获得的245篇英文电子期刊文献为例进行可视化分析。结合本次数据分析目的和TDA软件分析特点，笔者的数据处理方法及数据分析思路如下：①数据处理方法。笔者将每一条文献传递申请按照读者所在学院、文献来源库、来源期刊名称、文献年份进行拆分描述，建立用于分析的EXCEL格式的基础数据。②数据分析基本思路。笔者将EXCEL格式的数据导入TDA软件进行共现聚类分析，得到反映数据内在联系的可视化分析图。

2.1 读者所在学院和来源期刊的共现矩阵

笔者通过TDA绘制读者学院和来源期刊的共现矩阵，分析了不同学院申请文献的来源期刊分布。由表1可知，Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials，Science Direct数据库收录的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research，Cambridge期刊数据库收录的期刊Journal of Fluid Mechanics，Science Direct数据库收录的期刊International Journal of Heat and Mass Transfer，Wiley Online Library数据库收录的期刊Journal of Field Robotics，这6种期刊被学院申请的次数都在5次以上。这反映出这六种期刊是学院所需求的主要期刊。其中，被Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials被申请的次数最多，为9次，申请该刊文献的学院分别是信息工程学院、商船学院、交通运输学院、科学研究院。另外，其他期刊如Advanced Research、Nature等都被两个及两个以上学院申请，由此反映出上海海事大学学院之间的研究方向具有一定的交叉性。这些具有一定跨学科性质的期刊有较广的用户群体，因此在电子资源采购中应优先考虑订购。

2.2 读者所在学院和来源数据库的共现矩阵

笔者通过TDA绘制读者学院和來源数据库的共现矩阵，分析不同学院申请文献的来源数据库。表2显示上海海事大学读者所需文献的来源数据库分布较为广泛，其中Science Direct、Taylor & Francis、Wiley Online Library是申请最多的综合类学科期刊数据库，申请学院有商船学院、海洋科学与工程学院、外国语学院、交通运输学院等，由此可知这几个数据库学科综合性较强，能够满足多个学院的文献需求。endprint

2.3 读者学院和来源数据库的互相关图谱

笔者通过TDA绘制读者学院和来源数据库的互相关图谱，分析不同学院对数据库的需求相关性。商船学院在数据库需求方面和海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院的需求等方面都有一定的相关性。其中，商船学院与海洋科学与工程学院所需的数据库相关性最大，相关系数达到了0.930，与交通运输学院相关系数达到了0.879，与经济管理学院相关系数是0.701。交通运输学院和海洋科学与工程学院的相关系数也达到0.838。这些较高的相关系数体现了上海海事大学鲜明的海事学科特色。而外国语学院、信息工程学院、文理学院、物流工程学院的数据库需求相对具有独立性。因此，在图书馆的特色资源建设中应加强商船学院、海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院所需数据库的建设；对于其他四个学院应采取单独采购或联合采购的方式。

2.4 数据库、来源期刊和年份的共现矩阵

在电子资源采购中可访问的文献年限是一个重要的订购指标，可访问年限和采购价格有直接关系。因此，分析读者对不同数据库、不同期刊的主要需求年限将会大大提高数据库的利用率。笔者通过数据库和年份的共现矩阵、来源期刊和年份的共现矩阵分析得知，上海海事大学图书馆读者申请的主要是近五年（2011—2015年）及2000年前后的文献。

3 基于可视化分析的资源建设决策建议

3.1 加强特色资源建设

上海海事大学商船学院、海洋科学与工程学院注册CALIS读者的人数最多。2013—2015年，读者获取的期刊文献占总传入文献量的70%左右，而海洋科学与工程学院和商船学院读者获取的期刊文献就占总传入期刊文献的51.6%。海洋科学与工程学院和商船学院是代表上海海事大学学科特色的学院，对特色资源尤其是海事特色期刊文献的需求量很大。因此，上海海事大学图书馆的特色资源建设仍需加强。从前文分析可以看出，商船学院和海洋科学与工程学院需求的期刊及数据库有很高的相关性，因此增加此类特色资源有利于上海海事大学图书馆的特色资源建设。

3.2 采取图书馆采购和馆院联合采购相结合的采购模式

近年来，资源价格上涨、读者需求多样化和图书馆资源建设经费紧张的矛盾日益突出，因此图书馆必须优化资源配置，提高资源利用率。笔者根据TDA软件绘制的学院和来源数据库的互相关图谱及相关系数显示，商船学院、海洋科学与工程学院、交通运输学院、经济管理学院、科学研究院的资源需求相关性较高，图书馆应优先采购这5个学院共同需求的资源。而对于外国语学院、信息工程学院、文理学院、物流工程学院所需的个性化资源，图书馆在购书经费不足的情况下可以考虑图书馆和学院联合购买或者学院单独购买的采购模式。

3.3 期刊文献需求量大，增加电子期刊采购比例

期刊文献是上海海事大学读者需求最大的文献类型，而该校图书馆一般只采购期刊数据库中的部分期刊。笔者根据TDA分析结果，发现Science Direct数据库收录的期刊Electrochimica Acta、Applied Ocean Research、International Journal of Heat and Mass Transfer，Cambridge期刊数据库收录的期刊Journal of Fluid Mechanics，Wiley Online Library收录的期刊Journal of Field Robotics，Scientific.Net数据库收录的期刊Applied Mechanics and Materials，Springer期刊数据库收录的期刊Maritime Economics & Logistics等都是读者申请较多的来源期刊，上海海事大学图书馆可以在已订购的期刊数据库中增订这些电子期刊。

3.4 为试用和新增数据库提供储备名单

笔者通过TDA分析，发现Science Direct、Taylor& Francis、Wiley Online Library是上海海事大学图书馆读者需求量较大的数据库，且用户涉及多个学院。除上述三种综合性数据库外，海洋科学与工程学院和商船学院的申请还主要集中在美国化学学会（American Chemical Society）、英国皇家化学学会（Royal Society of Chemistry）、美国物理联合会（American Institute of Physics）、美国腐蚀工程师协会（National Association of Corrosion Engineers）、美国汽车工程师学会（Society of Automotive Engineers）等多种数据库，这也为资源采购提供了试用及新增数据库储备名单。同时，电子资源采购中可访问的文献年限是一个重要的订购指标，数据库和年份共现矩阵、来源期刊和年份共现矩阵为上海海事大学图书馆试用和新增数据库提供了决策依据。

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（编校：马怀云）endprint