提升专利质量，保障航天企业专利资产价值

● 文 |北京空间科技信息研究所 刘亚利 伍晓京 于潇 白莉莉

提升专利质量，保障航天企业专利资产价值

● 文 |北京空间科技信息研究所 刘亚利 伍晓京 于潇 白莉莉

专利已经成为衡量航天企业技术创新能力的重要评价指标。随着我国知识产权战略纲要和国防知识产权战略的实施、知识产权管理规范的推行、知识产权运营工作的推进，代表航天企业高水平的技术研发能力的评价要素不再仅仅是专利数量，而是“数质并重”。航天企业应采用“数量布局、质量取胜”的新理念，以确保高端技术专利成果的转化运用，发挥航天企业高精尖技术对其他行业发展的辐射带动作用。

航天领域专利技术代表了高端技术发展趋势，高质量专利是航天企业科研成果的固化和升华，是技术控制和提升国际竞争力的战略储备。高质量专利成为提升航天企业竞争力、实现经济效益增长的关键所在。航天领域几万项的专利资产有待盘活，后续大量的科技创新成果即将涌现，不断增强国防技术实力、促进军民融合发展，高质量专利是基础、是保障。

一、专利质量的内涵

专利质量是专利工作的“生命线”，专利质量的高低关系到企业能否将专利作为可靠的盾牌保护自己的利益，能否利用专利占领市场、提升竞争力，能否借助专利扩大企业的影响力，能否有效运营专利或含有专利的产品从而获得超额利润。

专利质量如此重要，何为专利质量？鉴于企业申请专利的目的不同、作用不同，评价专利质量的视角和标准不同，专利质量尚未有确切的统一的含义。国内外学者和实务工作者，从不同视角开展了专利质量的研究与论证。国外发达国家提出的专利质量的定义主要倾向于通过专利法的评价来进行界定。从专利法的角度定义专利质量是指一项专利符合法定的可专利性条件的程度，即专利满足了客体要件、新颖性要件、创造性要件和实用性要件。国内研究者对专利质量的研究主要集中在其影响因素及专利质量评价指标上，诸如发明专利比例、专利授权率、专利维持率、引文数量、被引用次数、专利族大小、权利要求数量等。国内外学者开展大量研究来确定专利质量的含义，目的在于明确专利质量高低的评价标准，以便于企业申请、维护高质量专利，实现成本节约，为转化运用奠定基础。

笔者认为专利质量是指满足法定授权条件的程度、在专利无效中维持有效性的可能性、专利侵权诉讼中的防御或进攻能力。日本专利人池内宽幸所著《专利激情在燃烧》中曾提到，质量较好的专利是指“强有力的专利”。

专利具有较高质量，成为强有力的专利，必须完全满足法定授权条件，并且，专利权利要求书布局合理、用语准确，在专利无效中能够具有稳定性，在专利侵权诉讼时能够利用专利打败竞争对手，防止竞争对手规避专利技术方案。

二、中国航天企业专利质量现状分析

笔者根据多年航天领域专利代理、研究与分析工作，按照专利质量的内涵对标航天企业的专利质量，发现航天企业的专利质量普遍不高，原因如下：

1.专利申请随意性大，缺少规划与布局

国家对航天企业专利工作的考核以专利数量考核为主，航天企业专利工作以完成考核指标为导向，在实际工作中以完成专利数量作为重点工作任务，导致了“重申请轻质量”的现状。以完成数量考核为基本出发点的专利工作，造成企业无规划性专利申请，不能形成专利体系或专利网络，这种数量大且散乱的申请，不利于创新成果的保护，不能成为企业的无形资产。

2.专利申请前缺少评审流程，专利质量得不到管控

航天企业以工程型号任务为重点，专利申请多数来源于型号任务，专利申请基本是“回溯式”工作，即型号任务完成后，再梳理创新点，往往会遗漏掉军民通用的创新技术。并且，型号任务的专利申请多以成果评奖、职称评定为目的，导致专利申请存在盲目性，只要技术人员认为是创新点，便申请专利。多数企业并未建立专利申请管控流程，没有专门的机构及人员对拟申请专利的技术方案进行审查，前述的技术方案被直接提交代理机构，只为申请专利而申请，专利质量得不到保障。

3.缺少对专利代理机构和代理人的能力审查

专利申请是一项集法律、技术、实务操作能力和经验积累为一体的高技术含量的工作，对代理机构的专业性以及代理人的学科背景、技术娴熟度、责任心、法律运用能力以及撰写技巧有着较高的要求。航天企业无论申请普通专利还是国防专利，习惯性全部委托企业熟悉的国防专利代理机构代理。委托代理时未区分专业领域，委托之后，坐等授权，对过程文件、专利申请文件撰写质量没有审核。同时，代理机构的案件量大，每位代理人的工作强度高，在没有质量监督的情况下，很难保证专利撰写的质量。

4.未建立有效的专利维护评价程序

很少有航天企业建立一套适宜本企业的专利维护评价体系，大多数航天企业获得授权专利或待授权专利后，按照专利固有的生命周期进行维护。由于没有建立专利维护评价指标，即便专利技术已经被新技术替代或者已经不再适用，企业还在花费高额费用用以维护。对于待授权中的专利申请，即便专利申请失去了当时申请的意义或者申请专利的目标已经实现，由于没有有效的评价体系，企业不会撤回申请，低质量专利随之产生。

5.管理层及技术人员对专利工作认识度不高

在国家大力推进、政策支持以及广泛宣传下，知识产权工作已然成为我国大多数企业的热点工作之一。与非军工领域的企业相比，航天企业对专利工作的认识度停留在完成考核指标、有一定数量的专利的层面。专利工作没有上升到企业发展战略高度，没有与科研、市场相融合发展，甚至于只是作为可有可无的一项最不重要的工作。由于航天企业从领导层到技术人员对专利工作认识度不高，导致专利工作不会作为重点工作得以开展，技术人员在提交技术交底书时根本不考虑所申请的专利将作为战略和资产储备，仅仅为专利而专利，专利质量从源头就没有获得保障。

暂不从专利体系化、国内外布局层面考虑，仅从影响专利质量的核心要素——权利要求保护范围角度看，我国航天企业专利保护范围窄小，没有区分技术诀窍与外围布局，权利要求结构不合理，从而导致专利权保护范围自身存在重大缺陷。专利质量得不到保障，何谈以专利作为航天企业快速发展与竞争的保障？怎能凭借专利技术确保科技成果转化？又如何在军民融合发展中利用专利制度保护航天企业自身利益？

三、提升中国航天企业专利质量建议

航天企业的专利包括国防专利和普通专利。由于国防专利的保密性质，航天企业对国防专利的质量监控力度远低于普通专利。随着军民融合发展的进一步推进，军用技术转民用，国防专利将会被解密、公开，国防专利是否能够经受市场考验？因此，无论是国防专利还是普通专利，航天企业必须重视其申请的每项专利的质量。

影响专利质量的因素包括企业技术/产品的创新程度、企业知识产权管理水平、技术人员对创新点的理解程度、代理人的撰写水平以及国家审查部门的审查，其中技术本身的创新程度、技术人员和代理人对技术方案的理解以及代理人的撰写水平是关键要素。提升企业专利质量，必须从单项专利质量的控制到整体专利布局体系化、全流程管理管控。

1.进行专利规划，形成专利布局

专利申请必须满足航天企业长远利益或者用于维护企业竞争力或者用于强化商誉。从航天企业总体发展状态确定专利工作，专利申请必须进行整体规划，与企业战略发展目标相一致，企业发展战略制定同时应该做出知识产权规划。从企业研发或技术创新角度来讲，专利申请之前，航天企业必须明确军用技术、民用技术或军民通用技术，并且构建出清晰的技术体系，借助专利信息与非专利文献确定创新点，按照确定的技术体系申请专利，形成技术/产品的专利布局。申请专利时，根据技术的涉密性、创新程度、未来使用的领域，确定申请国防专利、普通专利或采取技术秘密保护。申请普通专利时，必须分析国内外航天企业在该技术领域的技术发展动态及专利布局情况，对于技术控制、市场竞争、推进民用不可或缺的技术或产品的创新成果，不能仅申请中国专利，还需要在境外主要国家布局。

2.制定专利评审流程，加强专利申请管控

专利质量保证的第一道防线是航天企业内部的专利评审流程。企业应该建立严格的专利申请评审制度，成立专利评审小组，小组成员包括知识产权管理人员、技术专家、研发和市场部主管领导及专利代理人，其中技术专家和专利代理人必须按照本单位的技术领域进行遴选。技术人员开展一项新的技术解决方案时，向知识产权管理人员上报，知识产权管理人员向专利评审小组中本领域的技术专家和专利代理人披露。通过对创新方案初评，满足创新性和申请专利的条件下，由技术人员介绍技术方案，专利评审小组评估该项创新技术对本企业的价值，价值大的创新技术方案申请专利，并确定申请领域。通过评审流程，将专利工作与企业发展紧密结合，不再简单地以报奖、职称评定等非市场化的激励措施作为专利工作导向，有效确保专利质量。

3.加强专利代理机构审核，建立案件抽查制度

专利代理人是确保专利质量的关键人员。如果专利代理人水平较低或者没有严谨认真的态度，即便创新技术方案的创新程度很高、应用前景广泛、技术含量高、技术人员的技术交底书披露完整，也会出现低质量专利。因此，航天企业委托专利代理机构前必须进行审核，了解代理机构案件年度代理量、代理人数量、代理人执业时间、代理人专业领域以及代理机构的口碑，以确保所选择的代理机构的代理人专业覆盖本企业的技术领域，并且代理人分配给本企业的案件有充足的时间。委托代理后，必须不定期抽查案件。挑选本企业重点技术领域的专利申请文件进行审查，详细分析权利要求的保护范围、权利要求布局、独立权利要求与从属权利要求引用关系、权利要求的技术特征描述、说明书是否清楚完整，以及说明书是否支持权利要求书。通过抽查，时刻提醒代理人必须保持代理人的严谨与敬业精神，确保专利质量。

4.实现专利分类分级管理，实时调整专利维护策略

专利申请量逐年增长，航天企业授权专利量随之增加，需要缴纳的专利年费不断升高。航天企业应实现专利分类分级管理，加强对专利年费的管理，控制成本支出，并积极开展专利运营工作。航天企业可按照基础专利、基本专利、核心专利、改进专利划分，或按照技术来源，即自主研发项目、国家重大专项、型号任务划分来分类管理。通过分类管理和专利价值分析，对可运营的、具有市场价值和市场前景、对企业竞争力具有保障作用的专利进行专利评级，等级高的专利，质量高，按照等级确定继续维护的专利就是高质量专利，是企业具有高价值含量的无形资产。

5.加强知识产权培训，提升技术人员能力

专利质量的高低与技术创新程度、领导对专利工作的重视程度、知识产权管理人员的专利技能以及技术人员技术方案撰写能力密切相关。知识产权培训是提升意识、技术能力和实务操作能力的有效方式。通过开展专利战略、专利侵权纠纷诉讼案例分析、专利无效案例分析、技术交底书撰写等方面的培训，引导技术人员在研发过程中有意识地针对创新成果从专利最佳保护角度完善技术方案，为申请高质量专利奠定技术基础。

四、结束语

我国航天企业多为国防企业，市场化程度不高，专利还未成为航天企业保持竞争优势、赢得市场的保障，航天企业申请专利的目的较少地从竞争力、无形资产运营角度考虑，该现状导致专利质量普遍不高。低质量的专利成为了垃圾专利，低质量的专利越多，航天企业的成本支出越高，专利技术不能资本化，造成了严重的浪费。

拥有高质量专利技术，利于我国航天企业控制高精尖技术领域，提升我国航天企业的话语权。当高质量专利成为我国航天企业重要的无形资产，便可通过对外许可、投融资、转让高质量专利来实现其经济价值；利用专利技术诉讼来实现诉讼经济，即通过诉讼排除竞争对手、占据企业份额、让竞争对手支付许可费及侵权赔偿费。并且，高质量专利是航天企业商誉的载体之一。我国航天企业在高度重视技术研发、技术创新的同时，重视专利质量势在必行。

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