后高速增长时代：中国数字经济发展战略的转型

李勇坚

后高速增长时代：中国数字经济发展战略的转型

李勇坚

数字经济成为全球经济发展的一个重要方向。2015年7月15日，OECD（经合组织）发布的《数字经济展望2015》（“OECD Digital Economy Outlook 2015”）表明，大部分国家都提出了明确的数字经济战略。34个国家中，27个在国家级层面发布了数字经济战略。2017年6月7日，联合国贸易和发展会议（UNCTAD）发布的《2017年世界投资报告——投资和数字经济》（World Investment Report 2017 -- Investment and the Digital Economy Report）指出，对于所有国家而言，向数字经济转型是其最优先的政策。我国高度重视数字经济发展的相关战略。2015年3月，政府工作报告提出“互联网+”战略。7月，国务院发布了《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》[国发（2015）40号]，之后，国务院及各个部委都出台了相应的实施文件，内容涉及各个行业。2017年3月，政府工作报告再次提出“促进数字经济加快成长”。

我国数字经济的发展战略基点是依托快速增长的用户数量，以互联网营销思维、流量思维、平台思维推动数字经济规模持续扩张。从用户数量、电商发展、融资数量等诸多方面来看，我国数字经济开始从基于用户流量的超高速增长阶段，进入到基于创新的增长速度较高阶段。这一阶段的主要特征是用户数量增长放缓，数字经济开始向社会经济的各个领域全面渗透，数字经济开始由量的扩张向质的提升转型，这需要对以营销思维为基础的发展战略进行全面调整，转型为以创新为基础的新型发展战略。

中国数字经济发展进入后高速增长时代

进入21世纪之后，我国数字经济发展速度很快。以电子商务为例，在2007年、2008年时，我国的电子商务销售额保持着100%的增长速度，用户数量增长率也高达30%。近两年来，随着我国数字经济基数的增加，增长速度逐年下降。

第一，数字经济总体增长速度降到了20%以下

总体来说，数字经济是一个比较宽泛的概念，各个研究机构对其外延的理解有着细微的区别。但是，从研究机构的数据均可以看出，我国数字经济的增长速度均已下降到20%以下。腾讯研究院发布的《中国“互联网+”数字经济指数 (2017)》指出，2016年全国数字经济总体量大约为22.77万亿元，占2016年全国GDP总量的30.61%。根据中国信息化百人会课题组发布的报告，2016年我国数字经济规模已达到22.4万亿元人民币，占GDP比重达到30.1%，增速为16.6%。数字经济整体增速已低于20%。

第二，网民增速已低于GDP增长速度，流量红利逐渐消失

庞大的用户数量是中国数字经济跨越发展的一个重要基础。近年来，网民增速持续下降，使流量红利效应逐步消减。根据中国互联网络信息中心发布的第39次《中国互联网络发展状况统计报告》，截至2016年12月，中国网民数量达到7.31亿，全年新增网民4299万人，增长率为5.2%。我国互联网普及率达到53.2%，超过全球平均水平3.1个百分点，超过亚洲平均水平7.6个百分点。随着基数的增加，从2012年开始，我国网民数量增速下降到10%以下（2012年当年为9.92%），到2015年，下降为6.09%。2016年下降为5.2%。网民数量增速已低于GDP的增长速度。用户数量红利开始消失。

第三，宽带普及率快速提升，快速接近发达国家水平，增长空间有限

宽带发展联盟发布的第四期《中国宽带普及状况报告》显示，截至2017年第一季度，我国固定宽带家庭用户数累计达到29548.1万户，普及率达到65.3%；和瑞士、荷兰、韩国、丹麦等国家水平相差不大。移动宽带（3G和4G）用户数累计达到104305.6万户（包含基础电信企业和移动转售业务服务提供商的移动宽带用户），已超越10亿大关，移动宽带用户普及率达到75.4%，较2016年四季度提升了4.2个百分点。

第四，电子商务称雄全球，增长速度明显放缓

根据商务部电子商务和信息化司发布的《中国电子商务报告2016》，2016年网购用户数量达到4.67亿人，网购渗透率达到63.9%。电子商务交易额约为26万亿，网上零售额达到5.16万亿，约占全球电子商务零售市场的39.2%，连续多年成为全球规模最大的网络零售市场。但从增长率来看，自2008年开始，我国网购市场的增速呈现出平稳下降趋势，到2016年，首次降至30%以下。到2017年，在服务网上零售强劲增长的带动下，网上零售增速重新回到30%以上，但是，相比前些年，增速仍有所回落。（见图1）

图1 中国网络零售额及其增长速度

第五，数字经济领域投资下降

从全球看，由于互联网高速增长时代的终结，资本开始出现了收缩。中国数字经济领域的资本活跃度也有所下降。根据投中信息旗下数据产品CVSource统计显示，2016年互联网行业VC/PE融资案例1622起，环比下降28.1%，融资规模238.39亿美元，环比下降26.99%。（见图2）并购方面，2016年互联网行业并购交易宣布797起，环比下降20.3%，宣布交易总规模达339.62亿美元，环比下降35.34%；并购交易完成564起，完成规模达186.36亿美元，交易数量、总规模及交易均值与2015年相比均无明显起伏。IPO方面，2016年国内互联网行业上市中企7家，IPO融资规模5.14亿美元，环比基本持平，2015年以来，受IPO暂停、股市震荡等影响，互联网行业IPO受到不小的冲击，2016年IPO数量及IPO融资规模更是触及6年来最低谷。数字经济领域的资本活跃度较前年已明显下降。

图2 2011-2016年互联网行业VC／PE融资情况

此外，互联网应用的一些创新模式，也都遇到了各种“成长的烦恼”。例如O2O类生活服务，因为成本、服务标准等问题，遭遇资本寒冬，出现了持续的倒闭潮；互联网金融在野蛮生长之后，遇到了监管风暴，进入规范期；而以交通出行为代表的分享经济，在政策、管治模式等方面，产生了一些争议，这些都意味着超高速增长可能不再。

我国数字经济发展战略的转型

在过去，我国数字经济经济发展战略是依托国内持续增长的用户流量优势，通过对国外创新商业模式的模仿，并在技术上持续进行微创新，以低收费或免费战略发挥互联网在用户拓展方面的优势，推动行业高速发展。这种战略获得了巨大的成功。但是，从未来发展看，我国数字经济发展已进入单纯用户数量扩张向深度应用转型的阶段，以互联网营销思维扩大用户数量的战略已面临着效用递减。因此，在“大物智云”等新一代信息技术的推动下，在用户流量红利递减的背景下，需要破除单纯的互联网营销思维、流量思维、平台思维等，推进融合发展、商业模式创新、技术创新、数字经济的普惠化等，是我国数字经济发展战略转型的方向。

第一，积极推进社会经济数据化，打造数字经济发展基础

数字经济发展的基础在于将社会经济发展过程进行数据化。从本质上看，数字经济发展建基于三个基础概念：数据、链接、匹配。其中，数据是最基础的原料。链接形成了互联网，匹配则使需求与供给达成一致（并不一定是传统意义上的交易，例如GPS匹配最优路线）。而数字经济的应用，也主要是三个方面，即：消费、生产与公共服务。从我国发展现状看，消费端的数据化进展较快，而生产端与公共服务的数据化进展步调不一致。生产端的数据化还刚刚起步，企业内外部数据不能连通。公共服务端的数据化在前几年“智慧城市”热潮下，已形成了一定的基础，目前的主要问题在于各部门之间相互封闭，数据孤岛现象严重，数据化的目标不是基于便民而是基于便于管理等，正是这些方面的原因，使数据化的应用成就与其投入相比，还很不相称。

从加快数字经济发展的视角，我国仍需要通过完善法律制度（尤其是信息保护与隐私保护的法律制度）、制订数据标准、促进数据联通等诸多方面加大努力。

第二，大力发展产业大数据与产业互联网，促进融合发展

近年来，随着电子商务的快速发展，将“数字经济等同于电子商务”“互联网化等同于营销思维”“互联网经济等于平台经济”的观念普遍流行。从未来发展看，要破除这种立基于营销的简单化数字经济思维，推动数字技术与各个产业深度融合，使其在供给侧结构性改革方面发挥更大的作用。

首先，要发挥新一代信息技术对重资产的生产领域效率提升的作用。推动信息技术渗透于生产价值链全过程，实现生产过程的数字化与智能化，并通过网络化延伸与链接，将研发设计、加工制造、营销服务三大产业链整合于一个共同的网络化信息平台。在生产数据化之后，结合需求端与消费端的大数据，建立以用户为中心的企业运营战略，进一步挖掘消费者需求，弥补供给侧短板，更好地满足消费者的需求，实现预测化生产，从而更加有效地利用现有产能，避免出现产能过剩与库存。在现有的生产型企业中，通过互联网平台消费者参与设计与生产，践行C2B等新型商业模式，使生产更符合消费者的需求。利用移动互联网、物联网、VR/AR等新技术，实现产业端与消费端的无缝链接，使生产进一步整合化。

其次，鼓励发展产业大数据。在生产过程中引入大数据，优化生产流程，使生产线能够更好地预测可能发生的故障等因素，降低生产过程中的其他成本。利用大数据，提高产业链协同能力，推动生产能力、人力资源、机器设备、生产空间等共享，提升生产效率。推动《中国制造2025》等国家战略高度融合。

最后，重视大数据在农业等生产领域的应用，避免农产品产量与价格的大幅度波动，提升农产品质量安全水平。

第三，加快服务领域的互联网化，拓展发展新空间

近年来，在数字技术的推动下，分享经济、O2O、众包等各类商业模式创新持续壮大，我国服务领域互联网化进展很快。国家统计局发布的数据表明，我国网上服务零售额增长速度呈现加速趋势。2015年，增速达到42.4%，2016年名义增速达到51.4%，2017年1－5月份达到69.7%。根据商务部发布的《中国电子商务报告2016》显示，我国网上外卖用户规模达2.09亿，年增长率为83.7%。其中，手机网上外卖用户规模达1.94亿，使用比例由16.8%提升至27.9%。网上预订机票、酒店、火车票或旅游度假产品的网民规模达2.99亿，比2015年底增长3967万，增长率为15.3%。

从总量上看，服务网上零售占全部网上零售的比重仅为23%左右，与服务业在国民经济中的地位仍有着较大的差距（2017年第一季度，服务业占比达到创纪录的56.5%）。当前，人工智能、移动互联网等高速发展，O2O模式的兴起，使交通出行、旅游、餐饮、健康、个人服务等数据化、互联网化有着较大的空间。由于服务的特殊性，需要加大政策支持力度，推动数字经济在服务领域的加快渗透。

第四，实现从模仿到创新的跨越，打造核心技术

从我国数字经济发展已走过的道路来看，模仿创新起到了非常重要的作用。在数字技术方面，我国以引进与模仿为主，原创技术较少，技术差距仍然存在。北京大学互联网法律中心发布的《互联网技术创新专利观察报告（2015）》表明，中国的互联网公司在海外专利申请方面，与国际巨头相比，仍处于劣势。中国工程院邬贺铨院士曾指出，我国虽然消费互联网发展较快，但是，在企业级应用方面，要到2040年才可能赶上美国。在互联网商业模式创新领域，我国企业也主要是通过模仿引进国外的商业模式，根据中国国情进行再开发、推广到国内，原创的商业模式较少。

我国具有庞大的互联网用户基数，这为我国实现数字经济技术与商业模式的创新打下了良好基础。例如，依托用户数量，我国移动支付技术与国际先进水平已不存在技术差距，甚至在某些领域已达到国际领先水平。未来看，关键是建立鼓励创新（包括技术创新与商业模式创新）的良好制度环境，推动技术应用与研发之间形成良性互动，鼓励企业形成自己的核心技术、原创商业模式。微创新也是数字经济发展的一个重要特征。在高度重视核心技术、原研技术、非对称技术创新的同时，也需要重视数字经济领域的微创新。

第五，抓住契机，推进数字经济国际化

当前，我国数字经济国际化面临着较好的机遇，一是中央提出的“一带一路”倡议在国际上获得了越来越多的认同，为我国数字经济国际化建立了良好的基础。二是中国数字经济代表企业持续受到国际资本的追捧。2017年以来，中国境外上市的数字经济企业，如阿里巴巴、腾讯、京东，其股价表现都超过了同期指数表现，涨幅超过了国际代表企业。阿里巴巴、腾讯还历史性地进入全球企业市值前十名。三是中国数字经济企业在国际化方面已具有一定基础。阿里巴巴收购了东南亚电商龙头Lazada、入股印度支付领先企业Paytm；腾讯收购了一大批国际游戏企业。

应该看到，虽然中国互联网巨头在国际化方面做出了很多努力，但是，我国数字经济国际化水平整体上仍处于较低水平，数字经济代表企业无论是用户数量还是营收，都是国内部分占据绝对主导。例如，微信虽然用户数量位居全球即时通讯软件第二名，但国际化用户占比不高。在技术与商业模式创新方面，我国仍缺乏在全球有影响力的产品、服务和业态，大量软硬件企业即使基于开源代码，其产品在国际上与主流厂商形成对接的仍不多。

相关政策建议

如前所述，我国数字经济虽然发展迅速，规模不断扩张，但随着我国数字经济用户红利逐步消失，数字经济发展进入后高速增长时期，发展战略面临调整。在企业层面，需要破除对数字经济的狭隘理解，避免将数字经济狭义地理解为“互联网营销”“电子商务”“平台经济”，对数字经济战略进行深度调整。在国家层面，要建立促进数字经济健康发展的政策体系，鼓励数字经济对社会经济各个方面的渗透。

设立专门机构推进数字经济发展

数字经济是一个较为宽泛的概念。从政府主管部门看，涉及工信部、商务部、发改委、科技部等诸多部门，这些部门对数字经济的某个部门或者某个环节进行管理。但是，从现有的政府架构看，缺乏一个统筹数字经济发展的机构或部门，容易使数字经济发展过程中形成碎片化，各个行业或环节之间数据缺乏共享机制。从美国的经验看，为了推动数字经济发展，奥巴马上台之后，陆续设立联邦政府首席信息官、首席技术官、首席数据官等新职位，并拟在一些前沿领域也设立相应的推进机构。例如，为了推进人工智能的发展与应用，2016年10月，美国政府发布了《为人工智能的未来做好准备》的报告，该报告提议建立一个类似国防高级研究计划局（Defense Advanced Research Projects Agency）的机构，支撑高风险、高回报的人工智能研究及应用。

加强基础设施建设，缩小数字鸿沟

从统计数据看，我国数字鸿沟仍较为明显，且呈现扩大趋势。根据中国互联网络信息中心发布的第39次《中国互联网络发展状况统计报告》，截至2016年12月，我国农村网民数量达到2.01亿人，较2015年底增加了526万人，增长率仅为2.7%。城镇的互联网普及率为69.1%，而农村地区仅为33.1%，二者绝对差距为36个百分点。而2015年底，该差距仅为34.2%。从电子商务看，农村电子商务用户占全部网民数量不到50%，而城市地区已超过2⁄3。根据计算，2015年每个城市网购用户的网购支出额为1.07万元，农村用户仅为0.38万元。农村人均网购支出不到600元，网络对农村居民消费的渗透率仅为6.3%，远远低于城镇地区。

数字经济在农业生产、农产品营销、农业技术进步、质量安全、农村资源共享等方面均有大的发展空间。在精准扶贫等方面，数字经济也可以发挥更大的作用。例如，考虑到贫困地区存在着各类闲置资源（如劳动力、房屋等），可以引入分享经济模式，助力扶贫。如在贫困地区，可以利用民宿分享平台将农民民居进行分享；也可以通过分享平台，实现贫困农民的就近就业。这要求在农村地区加强网络基础设施建设，缩小数字鸿沟，打造数字经济发展基础。

建立灵活监管机制，降低监管成本

数字经济的发展，将数字技术融入到现有的发展模式之中，与原有的行业进行融合互动，带来了大量的商业模式创新。如基于O2O的生活服务、基于客户需求挖掘的大数据营销、科技研发众包平台、物流众包模式、众筹预售营销模式、互联网金融、互联网医疗、分享经济等，这些都会给原有的监管体制带来冲击。这需要建立灵活的监管机制，以适应数字经济发展的需求。一方面，要明确数字空间不是法外之地，需要有规范化的监管；另一方面，要避免直接使用原有的监管模式套用到新兴的商业模式上面，使这些商业模式发展面临政策风险。这要求在监管理念、监管模式、监管技术、监管体系等方面进行创新。以共享出行为例，要在数据隐私保护、安全出行、社会保障等方面建立弹性的监管框架。

数字经济使社会经济生活数字化之后，为居民生活带来了极大的便利。但是，也会遇到数据滥用、信息泄露、网络犯罪等诸多方面的威胁，这要求制订更为适用的数据保护的法律（如《个人数据保护法》），在鼓励大数据应用的同时，明确个人的数据权利。其中的关键是给与用户对自己的数据更多的掌控权（或者是共同所有权，参见《2016年世界发展报告：数字红利》）。

建设与数字经济特性相符合的反垄断规则。数字经济的特征使其容易形成市场垄断局面，但是，这些方面的垄断与传统行业的垄断有着明显的区别（例如，进入者壁垒较低、可替代性产品较多、规模效应明显等），这需要建立起符合数字经济特征的反垄断规则。

搭建数据共享平台，促进技术研发

我国的数字经济创新，主要是通过对国外商业模式创新的模仿，以营销手段拓展市场，依赖于市场规模效应，实现快速成长。这使我国数字经济在底层技术方面与国外先进国家存在一定差距。

数据碎片化现象严重，缺乏数据共享的激励机制，阻碍了关键技术的研发。数字经济的研发，除了需要投入传统的人力、物力、财力之外，数据是一个非常重要的资源。从现实情况看，研发所需要的基础数据大多分散在多个机构、行业、部门，在国家层面缺乏一个整合这些数据的资源共享平台，数据孤岛现象严重。尤其是很多商业机构将数据视为战略资产，专业研发机构、政府相关部门等都无法使用这些数据。

例如，在工业互联网、人工智能、智慧城市、能源互联网、数字医疗等领域，需要多部门、多维度的数据作为研发的基础资源，但是没有一个机构掌握了该领域的所有数据，这造成了我国在相关领域的研发水平有待进一步提升。

因此，要在国家层面建立一个数据共享平台，完善数据使用规则，建立数据共享机制，吸引各个层面的企业、机构等参与到数字经济研发过程中，推动技术快速进步。（参考文献略）

作者单位：中国社会科学院财经战略研究院

声明

本人在《中国发展观察》（2017年第12期）上发表的《尽快给“87号文”打补丁》一文，为个人学术研究的看法和建议。本文基于对局部地区的调研，听取部分基层相关机构和单位的情况反映，了解不够深入，未向有关单位咨询求证，所形成的意见有些与事实可能有一定出入，造成社会误解，本人深表歉意。

特此声明。

陈少强

2017年7月13日