PPP模式与传统模式在园区孵化中的对比研究——以大厂潮白河工业区项目为例

苗启香，张军，徐灵平

1. 青岛理工大学琴岛学院 土木工程系，山东 青岛 266106；2. 泛华建设集团有限公司，北京 100070

PPP模式与传统模式在园区孵化中的对比研究
——以大厂潮白河工业区项目为例

苗启香1，张军1，徐灵平2

1. 青岛理工大学琴岛学院 土木工程系，山东 青岛 266106；2. 泛华建设集团有限公司，北京 100070

随着我国城镇化的发展，工业园区建设迫在眉睫，这无疑是对地方财政的巨大挑战。而与此同时，近年来财政收入的增长速度却开始放缓，为了解决政府的财政难题，充分利用社会资本，大厂潮白河工业区项目创新性地应用了PPP模式，目前已投产运营。论文采用层析分析法、模糊综合评价和灰色系统理论，以大厂潮白河工业区项目为例，对PPP模式在工业区项目的运用进行后评价并与传统模式进行对比研究，力争探索工业园区孵化的新型融资模式，指导其他在建或新建工业区项目顺利进行。

PPP模式；园区孵化；项目后评价

随着我国经济的发展，城镇化的脚步逐渐加快，建设工业园区，引导区域工业相对集中、连片发展，是推进工业化进程，提高城镇化水平的有效途径。而与此同时，近年来财政收入的增长速度却开始放缓，地方政府性债务规模快速增加，以致风险不断上升，使得由政府包揽工业区建设和运营的传统模式难以为继。针对以上问题，大厂潮白河工业区项目采用了新型的运作模式——PPP模式，采用PPP模式的效果如何，将直接影响该模式在工业园区孵化中的后续应用。

一、研究背景

PPP最早由英国政府于1982年提出［1］。在英国，政府建设各个层级的项目都会在一定程度上涉及到PPP模式，项目涵盖教育、医疗、道桥、国防等许多领域。在中国，PPP模式起步比较晚，自1994年财税体制改革以后才开始重视［2］。自财税体制改革以来，我国政府债务问题日渐突出，如何使有限的资金保障基础设施和公共物品的合理有效提供，已成为政府亟待解决的问题，而PPP模式则为社会资本的进入提供了一个平台［3］。从实施方面，在我国PPP近几年才作为一种新型的融资模式进行研究，主要应用于城市轨道交通项目、廉租房建设项目、农村水利设施项目等政府负有提供责任而又适合进行市场化运作的公共服务、基础设施类项目［4］。目前，PPP模式应用于工业园区建设的很少，本文以大厂潮白河工业区项目为例，对PPP模式应用于园区孵化项目的效果进行评价并与传统模式对比研究。

二、PPP定义及特点

（一）PPP定义

PPP模式，即Public-Private-Partnership，简称PPP，也称为政府和社会资本合作模式，是指政府为增强公共产品和服务的供给能力，提高其供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系［5］。目前，基于PPP模式在我国基础设施建设、公共服务类设施的建设中已经取得良好的成果，如果能有效的将其应用到工业园区建设的融资过程中，必将解决地方财政的一大难题。

（二）PPP特点

1．合作伙伴关系：政府和企业合作并形成良好的合作伙伴关系，即把政府的远景规划、社会责任、协调能力与企业的社会资本、管理效率、创新精神结合到一起并存在一个共同的目标。企业以此目标实现自身利益的最大化，而政府部门则是以此目标实现公共福利和公共利益的追求，双方合作可以以最有效的成本为公众提供高质量的服务。

2．利益共享关系：政府不以分享利润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行调节和控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报，即利益的可调节性［6-7］。

3．风险分担合理：与BOT模式、BT模式等不同，PPP模式追求整个项目风险最小化的管理模式，考虑双方风险的最优应对、最佳分担，进而将项目整体风险最小化，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险［8］。因此，PPP模式中要设置平等、合理、完善的权利义务机制和风险机制。一般在项目初期就可以实现风险分配，同时由于政府分担了一部分风险，减少了投资商与承建商的风险，从而使风险分配更合理，有利于降低融资难度，提高项目融资的成功率。同时，政府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。

三、大厂潮白河工业区项目概况

九通投资以园区孵化的PPP模式与大厂潮白河工业园区签订“园区孵化”协议及托管分成协议，委托管理面积在83.15平方千米，其中已获批面积超过16平方千米。依托北京地产产业转移带来的契机，目前大厂潮白河工业园区已经具备较强竞争实力。截至2012年底，园区签约入驻公司达到107家，累计签约投资额达到99.54亿。服务内容包括五个方面：（1）园区规划；（2）基础设施建设；（3）土地整理；（4）产业发展服务；（5）园区综合服务。

大厂潮白河工业区项目“园区孵化”PPP模式与传统园区模式的对比如表1所示。

四、PPP项目后评价

（一）项目后评价的内涵

建设项目后评价是指对正在规划或已经完成的建设项目的效益（经济效益、社会效益、环境效益等）、执行过程、社会影响及作用等所进行的系统、客观的分析。通过对项目实施的检查、评价和总结，确定建设项目是否达到预期的目标、规划是否合理有效、主要效益指标是否实现。通过分析、评价找出产生偏差的原因并总结经验教训，并通过及时有效的信息反馈，为完善和提高投资决策水平及未来新建项目的决策提供依据，同时也对后评价项目在实施运营中出现的问题提出改进建议，进而达到提高投资效益的目的［9-10］。

表1 “园区孵化”PPP模式与传统园区模式对照表

大厂潮白河工业园区项目后评价主要侧重于过程评估，需要私人参与部分或者全部投资，并通过一定的合作机制、权利义务机制与政府部门分担项目风险、共享项目收益。与传统园区开发模式相比，有哪些优越性和先进性。

（二）PPP项目后评价体系的建立

通过对“园区孵化”PPP模式和传统园区开发模式进行对比研究，选取土地取得、园区建设、经营模式和对各方吸引力四个指标作为二级指标，每个二级指标下设三级指标如表2所示。

（三）指标权重的确定

根据上述指标体系，我们选择了对大厂潮白河项目的相关领域比较熟悉的9位专家，分别从土地取得、园区建设、经营模式以及各方吸引力等对各个指标进行打分，首先得到判断矩阵，计算并通过一致性检验后得到各层次的权重如表3所示。

表2 工业区项目指标体系

表3 权重值汇总表

（四）对第一层次进行评价

1．构成样本评价矩阵

采用专家打分法，分别为各单项评价指标进行打分，分数分布在0～100之间，共选取9位专家根据评价标准对指标层进行评价，具体分数见表4。

表4 各指标评分表

2．确定评价等级

确定评价等级为V={V1，V2，V3，V4}={优，良，中，差}，相应的分数为V={90，80，70，50}［10］。

3．指标的白化定量

首先根据评价等级，确定评价灰类为4类，评价灰类序号集为k = {1，2，3，4}，按灰类给各定性指标做白化函数［10］。

4．计算灰色统计数

对因素Yl，将各分值代入公式，分别计算出各灰类统计数为：

n11=f1(d11)+f1(d21)+f1(d31)+f1(d41)+f1(d51)+ f1(d61)+ f1(d71)+ f1(d81)+ f1(d91)

=f1(86)+f1(88)+f1(80)+f1(83)+f1(87)+ f1(78)+ f1(90)+ f1(90)+ f1(87)

=8.5444

同理可计算出：

n12= 6.425

n13=4.367

n14=2.620

n1= n11+ n12+ n13+ n14=21.956

5．根据公式，计算灰色评估权值，形成权矩阵对于Yl，属于各灰类的评估数为［10］：

r11= n11/n1= 0.3892

r12= n12/n1= 0.2926

r13= n13/n1= 0.1989

r14= n14/n1= 0.1193

可逐一求出其他因素的评估权值，得出土地取得B1的评价权矩阵如下R1：

同理，可以求出园区建设B2、经营模式B3、对各方的吸引力B4的权矩阵分别为R2，R3，R4。

6．计算模糊综合评价矩阵

由权重集a ={a1，a2，…ais}和权矩阵R=[rij]计算出对各单项评价的模糊综合评价C。

C1=a1×R1=（0.338 0.315 0.217 0.130）

C2=a2×R2=（0.388 0.292 0.200 0.120）

C3=a3×R3=（0.438 0.271 0.182 0.109）

C4=a4×R4=（0.294 0.315 0.244 0.148）

7．计算Y层评价结果

（五）对第二层次进行评价

由权重集A={a1，a2，a3，a4}和评价矩阵B进行第二层次模糊综合评价，结果为：

（六）传统园区开发模式进行模糊综合评价

对传统园区开发模式进行模糊综合评价，结果为：

五、园区孵化模式的优点

（一）基于政府角度

除了政企共赢之外，根据园区孵化模式与传统园区模式的对比，新模式还有一大优点就是可以促进政府和公司的经营模式由短期经营向长期经营转变，能充分吸引资金有限、土地开发推进困难的政府。由于所有权归政府，政府可以在基本不投资或较少投资基础上较快实现园区建设，园区收益模式将由“以土地一次性出让收入为主”的短期模式转变为“以产业集聚带来的稳定税源为主”的长期模式，并有效带动区域经济。

（二）基于公司角度

对于公司而言，经营模式由“房产开发和租赁”模式转变为“房产开发和园区配套服务”模式，与政府财政收入共同成长。对于政府而言，这种短期经营向长期经营的模式转变也恰恰就是未来新型城镇化的发展需要：一方面，因为长期经营模式中产业落地可以促进GDP、税收、就业、房地产需求等等很多方面的良性循环，从推进新型城镇化的发展，避免出现过去城镇化中政府过度依赖土地财政、忽略对于产业的引导而导致的土地城镇化高于人口城镇化的现象；另一方面，新型城镇化过程中，由于各种基建项目将更多，这无疑将挑战地方财政的承受能力，而公司的新模式却可以分担地方政府前期基建投资的资金压力，这将会受到政府的极大的欢迎。总体而言，这种新模式在新型城镇化过程中将是地方政府乐于接受的、也愿意主动推广的一种模式，未来将大有发展的机会。

六、大厂潮白河工业区项目PPP模式借鉴经验

1．可以减少政府在园区建设上的初期投资，转变为政府分期支付开发费用，有利于减轻财政预算方面的压力，转换政府职能，政府从过去的基础设施和公共服务的提供者变成一个监管者的角色，进而把招商和运营等更商业性的工作交给更加专业化的管理团队，提高了办事效率，传播最佳管理理念和经验，从而保证了项目的质量和进度。

2．开发商省去前期的园区土地购置成本，使得园区建设较快进入开发阶段，且土地费用小。若能签订较长管理年限，基本等于无偿使用土地。将原本土地成本直接用于园区建设，与此同时获得园区成熟后的后期收益。

3．以产业发展规划为先导进行产业开发

以制定区域产业规划为先导进行产业园区的开发，整合国内外顶级的产业规划资源，深入研究城市产业发展的机遇和方向，为区域制定高、精、准的产业发展规划，通过清晰的区域产业定位、产业发展策略、空间布局和发展方向，获得政府的高度认可，为后续的规划设计和招商提供依据和方向，并推动土地增值预期。

4．通过综合配套提升区域价值

争取政府给予配套政策的支持，通过在产业园区核心区先导性的开发中央公园、规划展示馆、产业服务中心、商务酒店、行政中心、商业美食街等公共功能配套，在项目前期提升园区的形象和土地增值预期，增强客户信心，吸引资金和其他经济要素向区域大量聚集。

[1] 李圣国. PPP模式在安置房实施中的应用[J]. 江苏科技信息, 2015(12)： 61-62.

[2] 邓云. PPP模式的大型体育场馆项目治理机制研究[D]. 重庆： 重庆大学, 2015.

[3] 关泽宇. PPP模式在基础设施建设中的应用[J]. 建筑科学, 2015(31)： 273.

[4] 武雪莹, 易加斌. 基于PPP模式的城市基础设施建设[J]. 建筑设计管理, 2015(10)： 24-31.

[5] 黄怿炜. PPP项目评价方法与决策研究[D]. 上海： 同济大学, 2007.

[6] 贾广葆. 城镇土地一级开发整治PPP模式的完善[J]. 城乡建设, 2015(12)： 31-33.

[7] 徐响. 崔义东. PPP模式在保障性住房领域应用研究[J]. 住宅与房地产, 2015(10月下)： 9.

[8] 刘晴. PPP模式下基础设施建设项目绩效评价研究[D]. 西安： 西安建筑科技大学, 2015.

[9] 徐宁. 保障性住房建设项目综合后评价研究[D]. 北京： 华北电力大学, 2014.

[10] 苗启香. 住宅房地产项目后评价方法及应用研究[D]. 石家庄：石家庄经济学院, 2009.

（责任编辑：杜 敏）

The Comparative Research of PPP Mode and Traditional Mode in the Area of Industrial Park Incubation—Taking the Project of Dachang Chaobaihe Industrial Park as an Example

MIAO Qi-xiang1, ZHANG Jun1, XU Ling-ping2

1. Qindao College, Qingdao Technological University, Qingdao, Shandong 266106; 2. PAN-CHINA Construction Group Co. Ltd., Beijing 100070

With the development of urbanization in China, the construction of industrial parks is pressing, and this is no doubt an enormous challenge to the local public finance. However, in the meantime, the growth rate of local government’s financial revenue has slowed down in recent years. To solve this financial problem, and taking full advantage of social capital, the project of Dachang Chaobaihe Industrial Park applied PPP mode, which is an innovative construction mode. This project has been put into operation now. In this research, Analytic Hierarchy Process (AHP)，Fuzzy Comprehensive Evaluation (FCE) and grey system theory are adopted, and Dachang Chaobaihe Industrial Park is used as an example. The author make a post-evaluation about the utilization of PPP mode in this project and comparing it with the traditional mode. The aim of this research is to explore the newtype financing mode of industrial park incubation, and to direct the success of other new and continuing industrial projects.

PPP mode; industrial park incubation; post-evaluation

F270

A

1007-6875(2017)03-0092-06

日期：2017-01-18

10.13937/j.cnki.hbdzdxxb.2017.03.018

苗启香（1983—），女，山东青岛人，管理学硕士，青岛理工大学琴岛学院土木工程系讲师，主要从事房地产经营与管理研究。