建设工程项目风险管理中EPC模式的应用

宋爱苹

摘要： 建设项目从可行性研究、设计、施工到验收的项目需要一段很长的时间，施工工艺复杂，更多的参与者和其他因素导致的整个施工过程中存在诸多不确定性，必然对工程进度、质量和成本有一定的影响，影响项目目标。因此，施工项目风险管理是工程建设中的一项非常重要的工作。本文主要就建设工程项目风险管理中EPC模式的应用进行详细探讨以期为同类项目提供经验。

Abstract： Construction project needs a long time from feasibility study， design and construction to acceptance. Complex construction process， multiple participants and other factors cause many uncertainties in the whole construction process， which will inevitably have a certain impact on the progress， quality and cost of the project， thus affecting the project objectives. Therefore， the construction project risk management is a very important work in the construction of the project. This paper mainly discusses the application of EPC model in risk management of construction project in order to provide experience for similar projects.

关键词： 建设工程项目；风险管理；EPC模式

Key words： construction project；risk management；EPC mode

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）24-0221-02

0 引言

EPC模式，其主要是指在承包商与业主签署委托合同的前提下，针对某一项工程所进行的规划、设计、采购、营造以及到竣工交付的一种总承包模式。而在EPC模式下，总承包商需要根据合同协议，对项目的具体质量、施工工期、造价以及安全等负有重要责任，因此其风险问题较往前的合作模式有了较大的提升。在此背景下，如何做好风险因素的把握，并强化日常的管理力度也就异常的重要，也是全面推行EPC模式所必须探讨的理论。

1 建设工程项目风险及其特征

建设项目各个阶段的风险，都是建设项目风险，存在于项目的可行性研究阶段、设计阶段、施工阶段和竣工验收阶段。风险管理是在上述阶段识别、评估、分析和管理风险的过程。管理过程具有动态性和循环性。建设工程项目风险管理是通过对项目建设的科学方法对风险进行识别、评估，并在此基础上采取适当的策略和监控措施，有效地控制风险，实现项目成本最小化的目标。项目风险管理贯穿于整个项目的全过程，包括风险识别、风险评估、风险决策、实时决策和监控。建设工程项目风险存在以下3个特征：

1.1 客观性与必然性 在建设项目中，风险客观存在。不同的工程项目具有不同的建设要求，其中存在的风险必然在类型、范围、形式、發生频率等方面存在一些差异。随着企业对风险的认识逐步深化，有一些风险因素已经能够准确把握其发生规律和治理措施。但仍有一部分风险因素是随机的，它的出现有一定的必然性，需要项目风险事件进行全面和长期的调查才能对其进行有效控制。

1.2 不确定性 风险和风险的建设项目往往发生在偶然的和不确定的形式，其风险的时间，地点和程度是不确定的。也就是说，整个建设项目的风险可能或不可能发生，反映了风险的发展趋势。风险的不确定性是由于风险事件的影响。虽然存在风险，但不一定发生。

1.3 可变性 可变性是指项目风险在一定条件下可以改变的特性。随着人们识别风险、感知风险、增强抵御风险的能力，降低项目风险在实际损失中所造成的范围和程度的降低和风险控制能力的增强。风险后果包括频率、收益或损失的后果。随着科学技术的发展和生产力的提高，识别和抵御事故风险的能力逐渐增强，在一定程度上降低了事故风险的发生频率，减少了损失。如在项目风险管理方面，要加强领导班子建设，增强责任意识，提高管理技能，可能使一些风险成为非风险。此外，由于信息通信技术和预测理论、方法和手段的不断完善和发展，可以更准确预测某些项目的风险，从而大大降低项目的不确定性。然而，随着项目或其他活动的开始，出现了一些新的风险。特别是当主动主体采取一定行动以规避一定风险时，可能会发生其他风险。如果有些项目要完成的建筑设计方的边缘提前竣工或消除检查程序的设计，虽然该项目的进展情况，但增加的设计变更，减少施工质量和提高风险成本。

2 建设工程项目风险管理中应用EPC模式的优缺点

工程总承包和项目管理是国际上实施的项目建设项目组织实施。积极推行工程总承包和项目管理，是深化中国的工程建设项目组织实施改革，提高建设和管理，保证工程质量和投资效益水平，规范建筑市场秩序的重要措施；是调查、设计、施工、监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快国际工程承包和管理方式，适应社会主义市场经济和加入WTO的新形势的必然情况后；是党的第十六大实施“走出去”发展战略，积极开拓国际承包市场，利用中国的技术驱动、机电设备及工程材料的出口，促进劳务输出的有效途径，提高我国企业的国际竞争力。然而，在总承包中存在着巨大的优势和劣势，因此在承包过程中应注意其优缺点，尽量减少风险。

2.1 工程总承包的优点 ①由单一承包人对项目进行设计、采购、施工，全面负责单一项目责任，简化合同组织，有利于业主的管理。②EPC项目是一揽子的总价格，因此业主的投资成本可以保证。③可以使用合同的期限缩短项目的工期。④可以将工艺设计与设备采购和安装紧密结合起来，有利于项目整体效益的提升。⑤业主承担风险较小。

2.2 工程总承包的缺点 ①能够承担EPC大型项目的承包商数量较少。②承包商的风险更大，所以项目的收入和质量完全取决于EPC项目承包商的经验和水平。③工程的造价可能较高。

3 EPC模式下较为常见的风险因素

3.1 合同条例层面 对于建筑工程来说，其所签署的合同一般都会把项目风险进行划分，明确业主与承包商所需要具体承担的风险，其大部分会在合同条例中明示规定，部分也属于约定俗成或隐含性合同条例。但是在现有规定中，业主所需要承担的风险主要包括政治、社会以及不可抗等直接损失，而承包商所需要承担的风险范围在增大的同时，其补偿却大大降低，主要包括以下几点：一是在EPC模式下，总承包商需要承担全部的设计与外部环境影响风险；二是在EPC模式下，总承包商需要承担市场环境波动的经济性风险。这是因为在现有合同条例中，大部分业主不再承担由于市场物价上涨、汇率波动等造成的经济损失；三是在EPC模式下，总承包商需要承担合同条例外大部分不可预见性的风险问题；四是在EPC模式下，当业主所检测与提供的现场数据不精确时，其所产生的风险问题同样由承包商承担。

3.2 工程内容层面

3.2.1 范围扩大 在EPC模式下，总承包商所需要涉及与操作的工程范围有了较大的提升，其主要包括设计环节、采购环节以及施工营造等。如果业主委托或招标需要的话，总承包商还要加入到前期可行性研究、论证以及试运行等工作范围上。而在较大的工程项目中，大部分总承包商还缺乏系统的管理手段，在某一阶段或工作上需要进行分包或委托其他专业机构，而出现这些操作时，其无疑是增大了总承包商的难度，其风险问题也就骤然增大。

3.2.2 难度加大 在EPC模式下，工程范围的增加虽然给总承包商带来较大的操作难度，但是在具体的工作上，其难度的增加还是因为EPC模式具有较大的复杂性，总承包商在管理上具有较大的跨度，并涉及到多层次与多领域，这些都需要总承包商具有快速的反应与高效的管理。另外，在EPC模式下，现有工程管理已经操作信息化、智能化以及集成化发展，其都给总承包商的风险管理带来较大的难度。

3.3 投标报价层面 在 EPC模式下，承包商在进行投标报价时，一般是基于合同与业主的具体要求出发，对项目范围、工作量、工期以及质量要求等进行报价。但是，在现有建筑市场中，大部分业主的要求主要针对功能的实现，只有在合同签署后才能确定方案设计、详细设计以及施工计划等，并在业主的批准下才能实施。因此投标工作量与实际一般具有一定的风险。

3.4 采购层面 采购成本支出在工程总投资上占有较大的比例，其风险包括：相关租赁与购买设备、材料的供给时间、规格、数量以及质量等是否符合要求，其对工程进度、成本以及工程质量等具有较大的影响。

3.5 分包商层面 对于部分EPC项目来说，由于其规模较大、涉及的技术与专业较多等原因的影响，往往需要通过分包才能实现。而分包的过程中，分包商是否能够履约对风险管理同样具有较大的影响。

4 EPC模式下工程项目风险规避措施

4.1 强化市场调查与现场考察工作 在研究市场的行为，不仅是政治、经济、文化工程的地区，自然环境和税收等主要因素的探讨和把握，也充分掌握劳动力的位置、材料及相关设备的市场波动，分析市场存在的潜力和发展前景。在现场调查，在分析和把握做自己设计好的工作的前提下提供信息、业主信息，对隐藏的问题可能出现的问题，设计和施工前，并通过相关措施体现在实际报价中。

4.2 强化投标决策与报价工作 在进行投标时，总承包商一定要做好工程前期资料信息的把握工作，把工程不可预见性、变更、物价波动、新技术与设备的运用以及工期过短等风险问题进行分析，明确合同条例中的相关权、责、利、风险分担等条款，对于不符合自身利益的条例要坚决给予支出与纠正。同时，还要充分把握工程承包范围，审核业主具体的设计与施工标准，查看任务量和工期要求自身是否可以满足，进而提出一个较为合理的报价。

4.3 强化合作伙伴的选择 对于EPC模式，部分承包企业由于自身条件的限制，需要通过联营体实现工程项目的总承包。对于这种模式，承包企业一定要做好调查工作，充分把握合作伙伴的市场信誉、经验、优势以及实力等，通常情况下，总承包商应该秉承互补的原则选择合作伙伴，要做好严谨的计划方案，对关键性工艺与技术进行分析，在自身无法承担的前提下，可以有选择性地分包，但是一定要根据市场情况进行合同的签署，把相关风险因素进行弱化，但是分包比例要熟练把握，一般不宜过大。

4.4 强化综合性措施的考量 在招投标阶段，总承包商首先要根据设计、施工和设备采购等环节的要求制定一套严谨的操作标准。设计阶段需要根据“价值工程”理念进行优化设计，力求满足业主要求，同时严格控制成本，使功能与成本之间达到一个完美的契合点。采购方面，应该选择价格公道、信誉可靠的供应商，以免因材料/设备采购质量不达标而返工。另外，总承包商应该站在全局的角度来协调供应商之间关系。施工方面，应尽量控制设计变更的次数，以免成本超支，降低经济效益。同时，还要根据现场的实际情况，才能组织施工，强化费用支出，提高质量管理和进度控制的合理性。工程设计环节，采购环节与施工环节有机融合，最大程度的经济效益和社会效益。

5 结束语

鉴于上述情况，随着社会建设要求的不断提高，EPC模式作为一种新的项目管理模式，由于层次清晰，多样性和先进的柔性和柔性管理，虽然这种管理模式在应用中还有一些不足需要改进，但它仍具有广阔的应用前景。我国建筑行业应该认真研习国外的先进经验，改进EPC模型的不足之处，不断扩大其应用规模，提升建筑行业的发展水平。

参考文献：

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[2]穆梅，穆軍.EPC项目的风险管理[J].国际经济合作，2006（05）.

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