证监会：强化执纪破监督难题

适应资本市场监管新需求，打造执纪队伍金融、纪检业务“双过硬”

我国资本市场经过26年发展，市场的功能和作用日益显著，规范化程度也不断提高，但与此同时，跨市场交易行为的复杂性和金融产品的交叉性也随之带来潜在监管风险，监管方式、监管理念面临新的挑战。面对新环境新态势，证监会党委清醒认识到只有牢牢把握人的因素，才能取得最大的监管实效。

近年来，按照中央巡视整改要求，证监会出重拳惩治腐败，驰而不息从严管理干部，稳定了队伍，提振了士气。但随着具有资本市场特点违纪违法行为样式的不断翻新，“魔高一尺、纪高一丈”，必须打造一支熟悉监管业务的专业纪检干部队伍，必须不断提高发现问题和查处问题的能力。

去年7月成立机关纪委，在工作人员选配上，本着配强干部原则，综合考虑政治素养、专业能力、年龄结构和职级梯次等多种因素，配备了具有反贪侦查、稽查办案和现场检查工作经验的执纪人员，形成了涉及会计、法律和金融等专业的纪检干部队伍，并专门出台相关制度，要求把纪检监察岗位打造成优秀干部增强政治意识和纪律意识的重要平台。

按照纪律审查和日常监督的职责分工，成立两个独立处室，配备专职干部5名，监督与被监督率实现了1%。为进一步健全领导机制，及时完成机关纪委换届，机关党委常务副书记兼任机关纪委书记，并明确1名纪委副书记专职负责纪检工作，选取内审部、法律部、稽查局、债券部和会计部等业务部门的9名局级干部组成机关纪委委员会，在决定重大纪律审查事项时，来自不同部门的委员充分发挥自身专业优势，从不同角度进行研判，保证决策的科学性、严谨性和可行性。

发挥熟悉监管业务软实力，实现日常监督和执纪审查“双成效”

去年以来，凭借纪检部门整体专业优势，充分发挥每名执纪人员专业特长，在日常监督和执纪审查方面取得明显成效。

針对证监会干部及亲属违规买卖股票时有发生的情况，在会机关开展了为期半年的干部本人及亲属股票账户专项核查整改工作，此项任务涉及人员广、工作量大、政策性强，需要排查大量账户，指定具备稽查办案经验的工作人员组成调查小组，通过登记结算公司及证券公司营业部调取有关信息，逐一核对每名干部的工作时间、婚姻状况、开户情况、账户交易情况。对筛查出涉嫌违规买卖股票的干部，利用多种稽查手段，以综合分析股票交易Mac地址、动态IP数据等方法为突破口，顺利完成专项核查。

针对会机关违规入股投资案，调查组从线索入手，利用会计、法律专业人员对整个审核流程进行全面追溯，倒查倒追，寻找可疑点。同时，注重日常发现，主动深入监管一线，与业务部门建立良好工作对接，一方面，审核部门在工作中发现涉嫌违纪线索主动移送，另一方面，通过对发行审核、并购重组和机构监管等工作开展廉政监察，对比同期审核项目，查找是否存在蓄意控制审核进度、违反回避规定和“吃拿卡要”等违规行为，既在程序上，又在技术上查找问题，及时发现制度漏洞，推动相关部门持续完善制度，并提升制度执行力。

实践证明，面对复杂的金融监管环境和反腐倡廉形势，专业化纪检队伍大大提升了纪检工作发现问题、处理问题的能力。