构建河南省“1+N”开放式的产业技术研究院网络体系

郑广建

[摘 要] 构建开放式产业技术研究院是河南省产业迈向中高端的关键环节，可以有效破解高校院所不愿做和单个企业做不了的难题。本文主要针对河南省组建产业技术研究院存在的问题进行分析探讨后，提出了组建河南产业技术研究院的思路对策。

[关键词] 产业技术研究院；创新；技术；知识产权

[中图分类号] F270 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）4-4-3

Construction of "1 + N" Opening Network System for IndustrialTechnology Research Institute In Henan Province

Zheng Guangjian

（Henan Province People's Government Development Research Center， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract： The construction of opening industrial technology research institute is a key link to step into high-end industry of Henan Province. It can effectively crack down the problems of colleges and universities' unwillingness and individual enterprises' incapability. In this paper， the problems existing in the establishment of industrial technology research institute in Henan Province are analyzed and discussed， and the ideas and countermeasures for the establishment of Henan industrial technology research institute are put forward.

Key words： industrial technology research institute； innovation； technology； intellectual property rights

產业创新链中存在两个重要环节：从“科学”到“技术”的转化、从“技术”到“产品”的转化。发达国家或地区的产业创新实践表明，在产业转型关键阶段，往往通过建立产业技术研发机构推进“两个转化”，提升其产业竞争力，从而打通产业走向中高端的通道。近年来，通过产学研合作、促进成果转化等途径，河南省企业承接技术成果转移转化能力显著增强，技术到产品的通道基本顺畅，但在科学到技术转化这一环节，由于高校院所不愿做、单个企业做不了，成为制约河南省产业迈上中高端的发展瓶颈。产业技术研发机构以推动基础研究成果产业化为发力点，旨在化解科学—技术—产品转换过程中的瓶颈制约。因此构建开放式产业技术研究院成为河南省产业迈向中高端的关键环节。

1 产业技术研究院的类型及其功能

产业技术研究院是以研究开发适用的产业应用技术为主要目的而成立的研发组织，其主要职责在于将新科技成果转化成新产品、新工艺和新服务，提升所服务企业的竞争力。产业技术研究院起源于19世纪中后期的德国化学工业，后来在美国飞速发展，是欧美等发达国家和地区在经济发展史和科技发展史中极其重要的科技制度创新[1]。产业技术研究院一般注重于产业发展过程中存在的共同性技术，致力于厂商在产品推向市场竞争前主要关键技术的研究转化和推广应用，通过政府的一般公共财政预算等行政资源来支持其发展，可以有效破解囚徒困境，降低研发的高风险，解决市场失灵等问题。产业技术研究院作为一种科技体制的新模式和新机构，是技术在实验室到产业化过程中的关键一环，可以为经济体内大量缺乏研发能力的中小微企业提供关键技术平台和服务能力，通过帮助业界企业提升技术水平和提供公共技术服务，实现地区间的产业结构升级。大致分为以下三种类型：

1.1 政府主导型

政府主导型产业技术研究院由政府投资运营主导，大学或科研院所支撑。政府通过财政资金、优惠政策、政府购买项目等来引导支持其发展，同时研究院要承担政府给其指定的任务和责任。产业技术研究院根据区域经济和产业发展的现实需要，按照政府确定的主导产业和战略性新兴产业发展的需要，优化配置资金和仪器设备等相关的支撑要素和人才等创新要素，推进技术的孵化和转移以及技术服务等[2]。主要有厦门产业技术研究院、昆山工业技术研究院、海西工业技术研究院等。

1.2 科研院校主导型

大学主导型产业技术研究院是由学术性大学或者科研院所为主导，充分发挥这类机构的学科门类齐全、理论基础知识扎实、创新型要素汇集、科技领军人才多等众多优势，吸引高端人才加入，推进共性技术研发、转化与推广科技成果。分布在院校周边共享科研资源，促进成果转化和扩散，共享人才，具体分为大学与政府合作共建，大学、地方政府和其他部委共建，大学独立建立三种形式。主要有浙江大学产业技术研究院、中国科学院深圳先进技术研究院等。

1.3 企业主导型

企业主导型产业技术研究院是依托企业建设的产业共性技术研发机构。研究院是以市场为主体的企业作为主导，面向市场需求和竞争，政府通过适当的鼓励性政策推动，与科研院所共同合作，为企业技术创新提供从研发到中试再到产业化一体化技术服务。研究院是应用研究为主，解决企业实际问题，并实施共享、流动、竞争、激励与约束相结合的运行机制。主要有四川组建的十大产业技术研究院等。

2 河南省组建产业技术研究院存在的问题

目前河南省正处于产业转型的关键期，存在着创新资源不足、研发能力不强、科技贡献不高等薄弱环节，创新资源的动员能力、运作空间有待进一步提升和拓展，亟需通过构建开放式产业研究院来有效弥补河南省创新发展中的短板。

2.1 总体研发投入较低

2016年河南省R&D支出490亿元，绝对值上远低于广东（2 004亿）、江苏（1 985亿）、浙江（1 130亿）和上海（1 030亿），仅占全国15 500亿元R&D支出的3.16%。河南省研发支出占GDP比重为1.22%，不仅低于上海（3.80%）、江苏（2.61%）、广东（2.52%）和浙江（2.43%），更低于全国的2.08%。河南省参与R&D人员总量为25万人，远低于江苏的75万人和广东的51万人。

2.2 研发成果转化有限

2016年河南省共申请专利9.466 9万件，占全国346.5万件的2.73%，低于上海的11.993 7万件、江苏的33.9万件、浙江的39.3万件和广东的50.566 7万件。申请专利27.3%的增长率略高于全国的23.8%，高于上海的19.9%，低于广东的42.1%和浙江的27.6%。

2016年河南省授权专利4.914 5万件，占全国175.4万件比重为2.80%，低于上海的6.423万件、浙江的22.1万件、江苏的23.1万件和广东的25.903 2万件。授权专利2.9%的增长率略高于全国的2.1%，低于上海的5.9%和广东的7.4%。

2.3 市场交易规模较小

2016年河南省共签订技术合同4 275项，占全国技术合同32.0万项的1.34%，低于上海的2.12万项、江苏的2.9万项和广东的1.748万项。2016年全省技术合同成交金额59.2亿元，占全国成交金额11 407亿元的0.52%，低于上海的822.86亿、江苏的728亿和广东的789.68亿。2016年河南省合同金额增长30.0%，高于全国16.0%的增长率，高于上海的16.2%、江苏的4.0%和广东的19.0%。

2.4 研发体系亟待完善

2016年河南省共有省级以上企业技术中心1 072（国家级84）个，省级以上工程实验室（工程研究中心）459（国家级42）个。国家级和省级工程技术研究中心分别为10个和1 080个，省级重点实验室125个，国家级和省级创新型（试点）企业分别为18家和515家，211科研型高校仅有郑州大学一所。我省共有院士工作站264家，柔性引进院士244名，院士团队成员1 095名。上述的研发体系远远不能满足河南省发展的实际需要[3]。

3 河南省组建产业技术研究院的思路对策

河南省组建产业技术研究院的总体思路是：以建设郑洛新国家自主创新示范区为契机，市场主导，政府引导，项目带动，上下联动，左右互动，人才柔动，以政府为主组建一家龙头级的省级产业技术研究院，从事基础性、战略性、风险性较高的技术研究院，以科研院校和企业为主组建N家面向市场急需技术的产业技术研究院，最终形成一个全省的嵌入全球的产业技术研究院网络体系和联盟。

3.1 组建一个以社会效益为主的省级产业技术研究院

研究院面向国内外先进科学技术，面向区域和产业经济主战场，面向全省发展战略重大需求，明确主攻方向，突出应用技术研究和产业重大关键共性技术研发、优势领域应用基础研究，促进科技成果转移转化，理顺管理体制，创新运行机制。以省级财政资金投入为主，通过股权投资、专项基金等创新形式来扩大投入的研发资本，保证充足的研究经费。学习和借鉴美国、日本和台湾等技术研究院的有益经验，创新组织形式，尽可能提高研究院自身的独立性和自主权。建立首席科学家制度和顾问团制度，加大人才的柔性引进力度，不求所有只求所用。积极与国内外科研机构合作，融入全球产业技术研究院网络。

3.2 促建N个以经济效应为主的校企产业技术研究院

加快建设和优化高等院校和科研院所的产业技术研究院，提升其科研转化的效能。充分发挥郑州大学和河南省科学院的产业技术研究院，以及河南省农业科学院、解放军信息工程大学、河南省农业大学等科研单位的科研实力，缩短实验室产品的产业化周期。通过优惠政策和奖励机制抓紧新成立一批各具特色、基础扎实、成果突出、改革创新的产业技术研究院，满足各行业对新技术的需求。采取积极引进国内外知名科研院校的产业技术研究院在河南省设立分院等方式来服务我省产业技术的发展。

鼓励企业建设和重组企业型产业技术研究院。进一步发挥企业的市场主体地位，发挥企业对市场需求方向的把握和市场需求的高灵敏度优势，提升企业产业技术研究院的科研实力和实际效用。鼓励企业间通过组建联合产业技术研究院来共享技术，降低产业技术研究院、不同企业间的成本，提高技术产业化效能。通过税收、财政补贴、财政奖励、职称评定等方面的优惠政策，促进企业型产业技术研究院的发展。

3.3 建立线上线下技术共享和技术交易平台

建立线上线下技术共享平台。通过完善体制和制度政策创新，整合省内所有的科学研究所用设施和仪器，统一规范有序，优化空间布局和空间分配，最终建立一个专业化、网络化、精细化、人性化的管理服务体系。通过这个开放共享平台有效化解当前阶段存在的分散规制、重复购买、封闭使用、利用效率低下等问题，依靠资源共享来提升仪器设备的利用效能，规范服务收费制度和价格，充分释放服务潜能，最终建成一个开放、共享、高效的全省网络管理平台，形成跨部门、跨领域、多层次的网络服务体系。

建设线下线上技术交易平台。以国家技术转移郑州中心、国家知识产权专利审查协作河南中心、河南技术产权交易所等科技服务机构为依托，以需求为导向，建立完善覆盖全省、服务企业、线上与线下相结合的技术转移网络。推动我省技术交易市场建设，为成果转移和转化及时有效提供信息发布、投资融资、企业并购、上市挂牌、线上线下拍卖、咨询辅导等专业化和市场化服务，积极融入全国技术交易网络体系，形成交易主体活跃、服务要素完备、体制机制灵活的技术转移服务网络。

3.4 完善相关配套环境和政策

优化知识产权保护和管理体系。建立知识产权行政执法与司法保护相结合、行政调解与社会调解相结合、诚信引导与失信惩戒相结合的全方位知识产权保护体系，完善知识产权权益分配，加强知识产权保护，市场化导向和运营，优化地方知识产权法规和政策，最终形成科学规范、职责清晰、管理统一、运行高效的知识产权管理体制[4]。建设知识产权强省，加强国家知识产权局专利审查协作河南中心、国家知识产权创意产业试点园区、国家专利导航实验区、国家知识产权服务业集聚发展实验区等国家知识产权局重点项目建设。

创新科技和金融融合发展，拓宽科技成果转化资金市场化供给渠道。政府通过财政和税收等手段引导和支持社會资本设立科技成果转移转化、知识产权转让及其运营等专项基金和资金，鼓励金融机构和其他社会资金对科技金融的投资规模和力度[1]。支持符合条件的企业通过资本市场以IPO、发债等方式进行直接和间接融资，提升运营实力。联合地方性股份制商业银行、城市商业银行、农村信用社等金融机构，特别是中原银行等中原金融系和郑州银行等，为科技金融提供专业、高效、融通、低成本的金融支持服务。

参考文献：

[1] 吴金希.公立产业技术研究院与新兴工业化经济体技术能力跃迁—来自台湾工业技术研究院的经验[J].清华大学学报（哲学社会科学版），2014（3）：136-145.

[2] 杨玥.产业技术研究院运行机制研究[D].石家庄：河北工业大学，2013.

[3] 张晓燕.知识产权强省建设拉开“大幕”[J].河南科技，2016（16）：8-12.

[4] 国务院办公厅.国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知[EB/OL].中国政府网，2016.