强弱关系、创业学习与农民工返乡创业绩效

郑山水

摘 要：农民工返乡创业不仅有利于其收入增长，而且有利于其自我价值的实现，鼓励农民工创业已成为促进“大众创业 万众创新”、新型城镇化和经济增长的重要举措。基于社会资本理论和创业学习理论，将创业绩效分为财务绩效和成长绩效两个维度，探讨返乡农民工的强弱关系和创业学习影响其创业绩效的机理。以湖南省258位返乡农民工创业企业为样本的实证分析表明：返乡创业农民工的强关系与财务绩效显著正相关，而弱关系则正向影响成长绩效；强关系和弱关系都与创业学习显著正相关；创业学习不仅直接促进创业绩效，而且在强弱关系与创业绩效之间具有中介作用。应重视返乡创业农民工社会关系网络的构建，促进其强弱关系的双重嵌入，并积极培养和提高其创业学习能力，进而有效提升我国农民工返乡创业绩效。

关键词：返乡农民工；农民工创业；强关系；弱关系；创业绩效；财务绩效；成長绩效；创业学习

中图分类号：F272.2；C912.82 文献标识码：A 文章编号：1674-8131（2017）03-0025-09

一、引言

在新型城镇化快速推进以及“大众创业 万众创新”的背景下，当前我国农民工自主创业人数不断攀升，2015年农民工总创业人数已达到4 716万，成为创业群体中的重要组成部分。然而，只有约30%的农民工能创业成功（黄振华，2011），如何提高农民工创业绩效已成为政府、学者与创业者共同关注的话题。创业者通常基于个人人力资本、金融资本与社会资本三种资源禀赋进行创业（黄洁 等， 2010），而农民工同其他创业者相比，以上三种资源较为匮乏（黄洁 等，2010；庄晋财等，2014；陈昭玖 等，2016）。基于社会资本理论，农民工创业者一般通过社会关系来获取创业所需的各种资本（黄洁 等，2010；朱红根 等， 2012；张鑫 等，2015；张秀娥 等，2016；陈昭玖 等，2016）；同时，在普遍存在的“差序格局”下，农民工一般按照亲疏程度将其社会关系划分为强社会关系（以下简称强关系）与弱社会关系（以下简称弱关系），并由此获取创业所需的各种资本（费孝通，1985；黄洁 等，2010；朱红根 等， 2012；张鑫 等，2015；陈昭玖 等，2016）。然而，强调企业内部能力建设的创业学习理论则认为并非强弱关系本身，而是创业者创业学习的差异才导致创业绩效的不同（单标安 等，2014）。通过创业学习，创业者能够增强其人力资本从而更有效地从强弱关系中获取金融资本、社会资本和发现创业机会（Politis，2005）。实际上，单独从外部强弱关系或者内部创业学习的视角都无法深入全面揭示提高创业绩效的内在机理，因而有学者开始对两者进行整合，探讨提高创业绩效的机理（杨隽萍 等，2013；谢雅萍 等，2014）。

相对一般创业者，我国的返乡农民工有其显著特征。第一，返乡创业的农民工群体“离乡务工”使其与家乡的强关系相疏远，而“返乡创业”使其与沿海务工地的弱关系相隔离，因此究竟是强关系还是弱关系对返乡农民工创业绩效的影响更大，并没有形成一致意见（张秀娥 等，2016）。第二，由于农民工整体的“地位劣势”（庄晋财 等，2014），他们强弱关系的质量并不高，其蕴涵的各种资本能否满足创业要求并促进创业绩效的提高，需作进一步验证。第三，农民工群体的文化水平普遍较低（陈昭玖 等，2016），缺乏人力资本和高层次学习经历的他们如何有效捕捉与整合强弱关系中的机会与资源进行创业，需作进一步探索。第四，农民工多选择低技能、低知识要求等准入门槛相对较低的行业进行创业（庄晋财等，2014），对人力资本的要求并不高，因此，创业学习在其创业过程中能发挥多大作用还需进一步研究。第五，同以往农民工创业相比，经济发展新常态下的返乡农民工积累了一定的人力资本、金融资本和社会资本，其创业意愿复杂，既有提高收入求生存的，也有试图实现自我价值求发展的（房国忠 等，2014），因此创业绩效体现为财务绩效和成长绩效两个方面，然而很少有研究对农民工创业绩效进行划分。有鉴于此，本文基于社会资本理论和创业学习理论，以湖南省258 位返乡创业的农民工为样本，对农民工的强弱关系、创业学习（包括经验学习、认知学习和实践学习）与其创业绩效（包括财务绩效和成长绩效）的关系进行实证检验，进而为有效提高返乡农民工创业能力和绩效提供经验参考和政策启示。

二、理论基础与研究框架

1.返乡农民工创业、创业绩效与强弱关系

我国以返乡农民工为对象探索如何提高创业绩效的研究才刚兴起，它是继“民工潮”与“返乡潮”之后，在返乡农民工“创业潮”的情境下所产生的（房国忠 等，2014）。本文所指的返乡农民工创业是指有打工经历（6个月以上）的农民工返回到家乡，通过识别或创造创业机会，整合各种资本与资源创建新的组织或者开发新的产品（市场），并对创业活动或组织进行经营管理的过程（孙红霞 等，2010），包括以增加收入、维持生存为目的的生存型创业和以追求梦想、实现自我价值的机会型创业（刘美玉，2013；朱红根 等，2013）。返乡农民工创业绩效反映其创业过程的效果，一般用财务绩效或成长绩效对其进行刻画（余绍忠，2013）。财务绩效主要通过财务指标（如销售额、收益额和资产回报率等）描述创业效果，体现新创企业的生存能力；成长绩效则通过动态性的非财务性指标（如市场占有率、产品创新程度与员工增长等）描述创业效果，体现新创企业可持续的成长能力（Antonicic，2001；朱秀梅 等，2010）。因此，为与其生存型创业和机会型创业相适应，返乡农民工创业绩效应从财务绩效和成长绩效两个方面进行（Antonicic，2001；朱秀梅 等，2010；李丽群 等，2011）。但现有研究主要从宏观的创业环境如政府支持和贷款政策等（朱红根 等，2012）、中观的家庭背景如家庭支持（石智雷 等，2012）、微观的个体特质因素如农民工人力资本和培训（汪三贵 等，2010）等方面探讨提升农民工创业财务绩效的途径（黄洁 等，2010；张秀娥 等，2016；朱秀梅 等，2010），而对农民工创业成长绩效的关注较少。

由于“新创劣势”（杨隽萍 等，2013）与“地位劣势”（庄晋财 等，2014）的双重缺陷，社会关系对于返乡农民工创业极为重要（黄洁 等，2010）。社会关系是指因血缘、地缘与业缘所形成各种关系的总和（Granovetter，1983；边燕杰，1998），通过社会关系农民工可以获取创业所需的人力资本、金融资本和社会资本，如信任、资本、知识、信息、互惠与声誉等（林南， 2004）。农民工的社会关系主要由强关系与弱关系构成（费孝通，1985；黄洁 等，2010），其中，强关系是指基于“血缘”与“地缘”关系的亲属朋友之间的高交集、高密度的社会关系，而弱关系则是指基于“业缘”关系的熟人之间的低交集、低密度社会关系（Granovetter，1983；边燕杰，1998）。现有研究对强弱关系与农民工创业绩效之间的关系存在争议，如黄洁等（2010）、张秀娥等（2016）认为是强关系促进了农民工创业绩效的提高，而朱红根等（2012）、张鑫等（2015）、陈昭玖等（2016）则认为是弱关系提升了农民工之创业绩效。

2.创业学习、强弱关系与创业绩效

创业学习是指不断获取、开发和拓展有关创建与管理新组织的知识的过程，包含组织与个体两个层面（Politis，2005）。组织层面的创业学习研究重在组织的学习氛围，主要从探索性学习与利用性学习2个维度分析创业学习的前因及后果（杨隽萍 等，2013）。个体层面的创业学习重在个体开发和获取与创建或做大新企业相关的倾向、技能和能力，包含经验学习、实践学习和认知学习3个维度（单标安 等，2014）。经验学习是指创业者把自身先前的经验转化为创业知识以避免先前失败行为的一种创业学习方式（蔡莉 等，2012）；认知学习是吸收他人经验并转化为对自身有价值的创业知识；而实践学习一般发生在特定环境下，创业主体通过实践修正已有的认识并形成全新的有利于当前环境的创业知识（单标安 等，2014；Lumpkin et al，2005）。

有关创业学习对创业绩效直接作用的研究，主要从组织层面探索创业学习对创业绩效的促进作用（杨隽萍 等，2013；谢雅萍 等，2014）。但是，同其他创业者相比，目前我国返乡农民工创建的企业组织较为简单，往往缺乏完整的组织架构，其日常经营主要由农民工企业主一人说了算（孙红霞 等，2010），创业学习以农民工个体为主，因此，相关研究对农民工创业学习与创业绩效关系的分析也主要从个体层面进行。同时，农民工多选择准入门槛较低的行业进行创业（庄晋财 等，2014），尽管已有研究证实加强对农民工的职业教育与技能培训能提高其创业能力（陈昭玖 等，2016），但个体层面的创业学习是否真能促进农民工创业绩效的提升还需要进一步的验证。

有学者认为，强弱关系对农民工创业绩效的作用受某些情景因素如自我效能感（张秀娥 等，2016）和创业能力（崔海兴 等，2016）等的影响。但由于农民工创业群体文化水平偏低，人力资本匮乏（陈昭玖 等，2016），缺乏创业学习的农民工显然无法从强弱关系网络中实现金融资本与社会资本的整合以有效开发创业机会。因此，关注返乡农民工强弱关系对创业绩效的影响还需关注创业学习在其中發挥的作用。已有研究认为，强弱关系的交往与互动有利于创业学习有效获取各种创业机会和知识（Slotte et al，2010），进而促进创业绩效。然而，对于处于“地位劣势”和“教育劣势”的返乡农民工，其强弱关系如何作用于创业学习进而影响创业绩效，现有研究尚缺系统性探讨。

3.研究假设与框架

必须承认，在当前“双创”与“新型城镇化”的社会背景下，积累了一定人力资本、金融资本与社会资本的返乡农民工创业的压力大为减少，其生存型创业与机会型创业交互存在（孙红霞 等，2010；傅晋华，2015）。因此，从财务绩效与成长绩效两个维度探讨农民工创业绩效有其必要性（Antonicic，2001），把强弱关系、财务绩效与成长绩效纳入同一分析框架，能更为全面、系统和科学地揭示强弱关系与农民工创业绩效之间的关系。创业学习理论认为，强弱关系能否提升创业绩效主要取决于创业学习能力的高低（杨隽萍 等，2013）。尽管现有研究普遍认为继续教育和再培训能增加农民工人力资本和提高农民工创业水平，但着眼于个体层面的创业学习能否促进其创业绩效还有待研究。同时，基于农民工的特殊性，如其文化水平较低、社会地位劣势以及“返乡创业”与“沿海务工”导致强弱关系网络的“双分离”等特征，强弱关系如何通过创业学习影响农民工返乡创业绩效还需进一步验证。

（1）农民工强弱关系与创业绩效。同其他创业者相比，农民工创业受“新生弱势”与“地位弱势”双重制约（庄晋财 等，2014），他们主要通过“血缘”与“地缘”强关系获取创业所需的金融资本与资金资源，通过紧密型的客户关系获取第一份订单并保持顾客的忠诚度（汪三贵 等，2010），而且也是从关系紧密的供应商那里获取特殊的优惠。因此，强关系保证了初创企业成功，对提高农民工创业绩效的财务绩效具有重要意义。农民工弱关系越多，则拥有的“桥”关系越多，从而居于网络的中心位置，这有利于获取更多异质性的信息（Granovetter，1983）。而且拥有的弱关系越多，越能与更多不同阶层的人取得联系，有利于获取更多差异性的资源与社会资本，有利于提高农民工创新和机会识别能力，也有利于提高农民工的地位并获取更好的声誉，避免信息与资源的冗余。因此，农民工弱关系越多可能越有利提高创业成长绩效。因此，提出假设1：农民工的强关系越多，其创业的财务绩效越高；农民工的弱关系越多，其创业的成长绩效越高。

（2）农民工强弱关系与创业学习。许多学者认为社会关系其实就是一张学习网络，学习的对象不仅是血缘与亲属的强关系，而且也包括业缘与工友的弱关系（谢雅萍 等，2014）。因此，社会关系的规模越大、社会资本越丰富，农民工创业者学习的空间越大，学习的需求越能得到满足。强关系越多，情感交流可能就越紧密，越能增进彼此的认同，从而有利于隐性知识的传递与共享，使得模仿、指导与吸收等学习活动更加顺利与便捷，人力资本增长越快。弱关系越多、异质性越高，农民工越能通过观察、模仿网络成员的差异性行为来吸收显性知识和弥补经验的不足，从而提高创业学习能力以及人力资本。因此，提出假设2：农民工的强关系和弱关系均正向影响其创业学习。

（3）农民工创业学习与创业绩效。有学者指出，创业者利用经验的差异性导致其机会识别能力的差异，经验学习以创业者自身的直接经验为学习对象，通过经验学习可提高创业的认知能力（汪三贵 等，2010）。通过自身的经验学习，农民工创业者能够准确把握客户的需求与市场的发展趋势，进而做出正确的战略决策并获取更多新创企业资源（谢雅萍 等，2014），因此，经验学习有利于提高财务绩效和成长绩效。拥有较强认知学习能力的创业者能够通过反思和观察其他创业者或者标杆人物的技能、见解和实践而获得相关知识，从而促使其创业能力的提升（单标安 等，2014）。其他创业者的经验与模式相对容易模仿，不仅不用花费太多的时间和成本，而且能够在短期内取得成效，同时也有利于农民工人力资本的积累与更新，促进其决策能力和技术创新能力的拓展（杨隽萍 等，2013）。但无论是直接经验还是间接经验，都只在一定的情景下适用（单标安 等，2014）。实践学习能力越强，创业者就越能够基于实践来辨别旧知识同新情景之间的偏差，从而攫取创新性的知识（单标安 等，2014）。市场环境千变万化，以往知识的价值往往有限，只有边干边学，不断完善自身的知识体系才能从中获得符合当前情境下的创业知识（蔡莉 等，2012；单标安 等，2014）。所以，实践学习不仅有利于企业的生存，而且对企业的成长也是有利的。因此，提出假设3：农民工的创业学习（经验学习、认知学习和实践学习）正向影响其创业绩效（成长绩效和财务绩效）。

（4）创业学习在农民工强弱关系与创业绩效关系中的中介效应。创业学习理论认为强弱关系仅为农民工获取社会资源提供一条通道，但能否有效地整合这些资源还受到创业学习的影响（蔡莉 等，2012；单标安 等，2014）。通过创业学习，创业者攫取并创造新的知识，人力资本获得增长，这有助于其企业的生存与发展（蔡莉 等，2012；单标安 等，2014）。以亲属朋友为基础的强关系可以获取大量的隐性知识、资金和情感性资源，通过创业学习可以把这些资源转化为新创企业的财务绩效；而以熟人为基础的弱关系则可以获取大量的显性知识和异质性资源，通过创业学习可以把这些资源转化为新创企业的成长绩效。因此，提出假设4：农民工的强关系通过创业学习提高其创业的财务绩效；农民工的弱关系通过创业学习提高其创业的成长绩效。

三、实证分析方法与结果

1.变量测量方法与样本情况

本文采用问卷调查（李克特7点计分）法对研究的变量进行测量（见表1）。根据李丽群等（2011）的研究，创业绩效从财务绩效和成长绩效两个方面进行测量；在朱秀梅等（2010）的研究中此测项的克朗巴哈系数分别为0.815与0.878。参考单安标等（2014）的做法，基于个体层面从经验学习、认知学习和实践学习三个方面对创业学习进行测量，其研究中此3项的克朗巴哈系数分别为0.709、0780与0.790。基于血缘、姻亲及同乡关系的“亲戚”和“朋友”等定义为强关系，因打工而认识的“熟人”“工友”和“相识的人”等定义为弱关系（Yang et al，1994）。强弱关系测量的主要方法有互动法与角色法两种，其中，互动法依据他人与自我交往的频率測量关系的强弱，而角色法依据他人与自我关系的角色来判断关系的强弱。中国乡村是一种以“血缘”与“地缘”为核心扩展的具有“差序格局”特征的关系网络，采用角色法测量强弱关系更合乎中国的文化情景（苏丽锋 等，2013），因此本文采用角色法进行测量。此外，由于企业年龄和规模会对创业绩效产生影响（Covin et al，1991），本文将其作为控制变量，并采用企业创立年限和员工数量的对数来测量企业年龄和规模。

2016年6—11月，课题组通过面谈、电话或者电邮等方式向湖南地区500位返乡创业的农民工发送500份问卷，将其中错填、漏填以及反馈问题不齐全的问卷删除，收集整理后得到有效问卷共258份。这既满足总样本容量需超过30份的要求，也满足变量数与样本总量比例为1∶10的要求（张雷 等，2005）。在258家样本企业中，创业5年以内的有230家（89%），5—10年的有26家（10%），10年以上的有2家（1%）；规模50人以下的有248家（96%），50～100人的有10家（4%）。其中，创业者年龄为20～45岁的有196人（占76%），95%的创业者有过至少6个月的外地打工经验，98%的创业者为高中以下学历（有部分创业者通过自考等方式拿到大专文凭）。问卷中的测量条款基本服从正态性分布（偏度绝对值小于2，且峰度绝对值小于3），可进行以下分析（Kline et al，1986）。

2.效度与信度分析

由于均为成熟的量表，采用聚合与区分效度以及因子拟合指数3个指标进行效度检验，采用总相关系数和克朗巴哈系数2个指标进行信度检验（见表2、表3）。分析显示，3变量（创业绩效、社会关系以及创业学习）的KMO值分别为0.865、0.786和0783，巴莱特值分别为753.618、379.125和399940，显著水平值均约为0.000，适合进行因子分析。用SPSS 16软件进行因子分析，所有载荷均比标准要求值大，变量的累计解析比分别为87.847%、88.331%和82.898%，表明运行结果的因子结构与本文的理论假设框架大体一致。据此对聚合效度与区分效度进行判定：各潜变量的平均提取方差值均高于0.5，满足聚合效度标准；任意两个潜变量相关系数的平方值明显小于最小的平均提取方差值0523，满足区分效度。进一步使用LISREL 8.7软件对全部问卷做验证性分析，结果显示3变量的均方差分别为2.56、2.52和2.18，其他各项指数均在标准范围内，表明研究假设框架有较好的构建效度。同时，统计分析显示本文所用数据也合乎信度检验标准（潜变量的克朗巴哈系数大于0.7，且其组合信度大于0.6）。

3.变量关系检验

使用SPSS 16软件计算自变量之间的皮尔逊相关系数（见表4），结果显示7个自变量之间的相关系数在0.024～0.542之间，满足标准要求（小于075），方差膨胀因子（VIF值）也满足标准值要求（吴明隆，2003），不存在多重共线性问题。运用SPSS 16软件进行多元回归，估计强弱关系对创业绩效的影响以及创业学习在两者关系中的中介作用（见表5）。

回归结果显示：（1）强关系对财务绩效产生显著的正向影响，弱关系对成长绩效产生显著的正向影响，假设1得到验证。（2）强关系和弱关系都与创业学习存在显著的正向关系，假设2得到验证。（3）经验学习、认知学习和实践学习与财务绩效和成长绩效均存在显著的正向关系，假设3得到验证。（4）加入创业学习后，强关系与财务绩效的关系不再显著，而创业学习的三个维度（经验学习、认知学习和实践学习）与财务绩效的正向关系显著；弱关系与成长绩效的正向关系也不再显著，而经验学习、认知学习和实践学习与成长绩效存在显著的正向关系；假设4得到验证。

四、结论与启示

本文基于社会资本理论和创业学习理论，分析创业者外部的社会关系与个体内在的创业学习对其创业绩效的影响，创新性地从财务绩效和成长绩效两个维度考察强、弱关系影响创业绩效的内在机制和途径，并采用对湖南省258位返乡创业农民工的问卷调查数据进行了实证检验，分析结果表明：（1）返乡农民工的强、弱关系均有利于其创业绩效的提升，但具体表现不同；农民工通过强关系获取的金融资本等资源有利于其创业财务绩效的提升，而通过弱关系获取的社会资本及人力资本等资源则有利于其创业成长绩效的提升。（2）创业学习能力的提高不仅直接提升了创业绩效，而且可以增加农民工人力资本并提高其对社会资本的整合能力，进而在强弱关系与创业绩效之间具有中介作用；同时，经验学习、认知学习和实践学习对农民工创业绩效的影响具有差异性，印证了单安标等（2014）关于创业学习存在多维非共变性的结论。基于上述结论，为提高我国返乡农民工创业绩效，提出以下建议：

一是返乡创业农民工应强化社会关系构建意识，努力实现强弱关系的双重嵌入，从而增强人力资本、金融资本和社会资本的获取能力。当前，返乡农民工创业受到人力资本和金融资本等方面的制约，需要从外部强关系中获取与之相关的资源以提高其创业财务绩效；但返乡农民工的“地位劣势”使其强关系所获取的资源存在较强的同质性，如果长期不加以改变将阻碍其成长绩效，因此需要构建大规模的弱关系来扩张社会资本以获取异质性资源，从而保障新创企业不断成长壮大。所以，为提高返乡农民工创业过程中对人力资本、金融资本和社会资本的获取能力，一方面，政府要鼓励返乡农民工积极加入行业协会、合作组织以拓展强弱关系，并搭建相应的交流平台如研讨会、行业协会等，同时也要为返乡农民工与外部的交流合作提供优质的基础保障和顺畅的网络环境；另一方面，农民工也需要提高社交能力，要利用以往的“业缘”关系保持和拓展自己的弱关系，多参加行业研讨会及行业协会活动，有意识地嵌入高层次的弱关系，并通过与上下游企业建立稳定的伙伴关系实现强弱关系的叠加。

二是积极培养返乡创业农民工的创业学习能力，促进其人力资本增长，提高其创业能力。创业农民工作为企业组织者，不仅要注重外部关系的构建，还应当提高自身的学习能力和人力资本。政府应积极为返乡创业农民工提供多种多样的培训与受教育的机会，通过多种形式的继续教育以增强农民工的人力资本，提高农民工创业学习能力。作为创业者，农名工应增强对创业知识的学习和思考，努力掌握相应的技术技能，提升创业能力，进而提高创业绩效。

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Abstract： Migrant workers returning entrepreneur is not only helpful to their income growth and employment but also conducive to their self-value realization， and encouraging migrant workers to entrepreneur becomes an important measure for boosting “massive entrepreneur and multitude innovation”， new type urbanization and economic growth. Based on the theory of social capital and entrepreneurial learning， this paper divides entrepreneur performance into such two dimensions as fiscal performance and growth performance to discuss the mechanism of the influence of strong or weak ties and entrepreneurial learning on the entrepreneurial performance of the returning migrant workers. From the 258 questionnaires of Hunan migrant workers returning entrepreneur， the empirical analysis shows that there is significantly positive correlation between strong ties of returning migrant workers and their fiscal performance but the weak ties affect their growth performance， that strong/weak ties of migrant workers have a significantly positive impact on their entrepreneurial learning， and that entrepreneurial learning has a positive effect on entrepreneurial performance and has a positive mediating effect between strong/weak ties and entrepreneurial performance. China should emphasize the construction of social relation network of returning entrepreneur migrant workers， boost the double embeddedness of strong/weak ties， actively cultivate and raise their entrepreneurial learning ability， and further effectively improve the entrepreneurial performance of Chinas returning migrant workers.

Key words： returning migrant workers； entrepreneur of migrant workers； strong ties； weak ties； entrepreneurial performance； fiscal performance； growth performance； entrepreneurial learning

CLC number：F272.2；C912.82 Document code：A Article ID：1674-8131（2017）03-0025-09

（編辑：朱德东；段文娟）