美国技术性贸易壁垒对我国箱包产品出口贸易的实证分析

李进才

(江苏信息职业技术学院商学院，江苏无锡 214153)

美国技术性贸易壁垒对我国箱包产品出口贸易的实证分析

李进才

(江苏信息职业技术学院商学院，江苏无锡 214153)

本文选取了2002-2015年我国箱包出口数据和美国技术性贸易壁垒相关数据，运用引力模型分析了美国技术性贸易壁垒对我国箱包出口的影响，研究表明TBT、SPS，汇率对我国箱包出口均有负面影响，中美两国的经济规模，前一期的箱包出口对我国箱包出口有正面影响，最后根据结论，提出了我国箱包生产企业应对美国技术贸易壁垒的对策。

技术性贸易壁垒；箱包产业；引力模型

WTO的技术性贸易壁垒协议( Agreement on Technical Barrier to Trade , 简称TBT) 规定一国或地区可以基于维护国家安全、保护人类、动植物生命及健康、环境保护、保护产品质量等方面的正当原因或以贸易保护主义为目的而采取技术性贸易措施。这些措施主要以技术规定、标准和合格评定程序、商品检验和动植物及其产品的检疫措施( SPS) 、包装和标签及标志要求等一系列技术性措施反映出来，形成最为隐蔽、最难对付的其他国家商品自由进入该国市场的贸易障碍。

随着世界经济发展，科技进步，人们不断认识到环境保护的重要性，更加关注食品安全，注重生活质量，世界各国也在这些方面加强监管，不断加大和更新贸易措施，成为近几年我国国际贸易的主要障碍。目前，全球技术性贸易壁垒发展呈现出如下趋势：发达国家依靠技术领先在高技术领域维持技术壁垒的优势地位；与能效相关的技术性贸易壁垒急剧增加；技术性贸易措施向全产业链控制延伸日趋明显，所涉领域进一步扩展；技术性贸易措施在区域合作中的重要性日渐提升；私营标准异化成技术壁垒的趋势明显；各类国家技术性贸易措施的细化程度和难度不断提高，对贸易的不利影响日益扩大。

1 理论综述

国外关于技术性贸易壁垒(Technical Barrier to Trade , 简称TBT)的研究，始于20世纪70年代，早期主要集中讨论技术性贸易壁垒的含义，特点，分类以及原因。Roberts and De Remer(1997)将其定义为“国家为实现保护人类、动植物生命安全健康、维护国内自然生态环境平衡良好的目标所采取的一系列策略或行为”。随后的学者以经济学的视角，从市场均衡，贸易流量、经济效率和福利影响等方面对技术性贸易壁垒本质进行解读。

随着我国出口贸易日益扩大，欧美发达国家频繁使用技术性贸易壁垒，国内学者开始深入研究技术性贸易壁垒，大多数针对的是纺织品，机电产品，农产品等，主要集中在技术性贸易壁垒对产业的影响上，有两种看法，一种是违背贸易自由化，妨碍了国际贸易资源配置；另一种是认为对双边贸易不止有消极影响，也有积极作用。姚志毅(2005)通过对TBT实施的经济效应进行研究，认为TBT短期会给出口国带来消极作用，但是如果处理得当，长期来看，在贸易效应、产业效应上会有积极作用。

关于箱包产业的研究，国内研究并不多，主要有吴俊(2009)，刘小芳(2015)对箱包产业出口竞争力进行了研究，穆玉梅(2010)，刘小芳(2014)，刘鹏(2015)等对箱包产业集群转型升级进行了研究，胡朝晖(2012)，杨丽丽(2012)，朱雄(2013)等对箱包产业的国际化，品牌化及存在的问题进行了研究。关于箱包面临的技术性贸易壁垒的研究只有贺锋林(2010)从定性角度，研究各国对我国箱包行业所实施的各种技术性贸易措施带来的影响，从定量角度进行的研究几乎是空白。

2 我国箱包出口美国市场现状

中国一直是美国箱包进口的主要市场，图1清晰描述出2002年至2015年，美国从全球进口箱包和从中国进口箱包的金额以及中国箱包在美的市场份额。总体上中国对美出口箱包的趋势一直处于增长趋势，从2002年的10.1亿美元，上升到2015年的 68.8亿美元，中国箱包在美国的市场占有率也有2002年的21.08%上升到2015年的57.21%，而且还曾在2011年上升到65.65%。美国成为中国箱包的第一大出口市场，中国也成为美国箱包的第一大进口来源国。但是近年来，我国箱包对美出口增长趋势缓慢，甚至出现负增长，根据中商产业研究院大数据库显示2016年1-5月中国出口箱包及类似容器113万吨，与去年同期相比下降1.74%；出口金额达1047.65千万美元，同比下降4.95%，中国箱包对美出口降幅最大。

图1 2002-2015年我国箱包出口美国及增长情况(单位：亿美元，%)

3 我国箱包出口美国面临的相关技术贸易壁垒

与箱包产品相关的美国主要技术贸易壁垒主要包含在《消费品安全法案》、《联邦危险品法案》、《包装防毒法案》和《制冷器安全法案》5个法案中。

《消费品安全法案》中的CFR1115《实质性产品危害报告》规定进入美国市场的消费产品不得含有实质性的危害，并对实质性危害进行了定义，箱包产品有很多缺陷可能导致对公众的实质性危害。比如箱包产品因为使用不当或质量问题容易形成实质性伤害的部分主要来至箱包的金属附件(拉链，拉片，扣具等)和拉杆，金属附件有可能有锋利的尖端和边沿，拉杆因为强度不够或者使用不当，导致断裂，形成锋利的尖端，从而对使用者造成伤害。2008年该法案修订对与皮肤有接触的消费品，其表面的涂层，布料和镀层是无效保护，因此箱包中的金属组件的镍释放量0.5ug/(cm2.周)，不得超过。

《联邦危险品法》(CFR1500)定义了危险物质，腐蚀品，刺激性物质，强过敏物质，标签，禁止使用的危险物质。不得含有导致窒息，划破，误吞等危险的小附件。婴、童用的箱包中有小附件，容易导致这类情况发生。1303《含铅油漆及某些含铅油漆的禁令》规定供消费者使用的油漆或类似涂层材料的含铅或者铅化合物不得超过总的不挥发油漆重，或者干漆层重的0.06%，否则为危险品，禁止使用。用于制作箱包的皮革，纺织和塑料以及各种辅料配件、内唛、吊牌、商标、包装袋等，在生产的过程中，为了增加光泽，都会使用油漆或者类似的化学涂层材料和助剂。

《包装材料法》CONEG规定包装中的铅，镉，汞，六价铬四种重金属的总量和不得超过90mg/kg；16CFR24《皮革及皮革产品选择指南》对箱包等产品中皮革材料的标识进行了规范，使用皮革或者其他暗示为皮革的不合格词来描述产品是不公正和具有欺诈性。为了让美国消费者能够方便地，直观地了解商品的原产地，商品的使用材料，成分以及比例，商品生产国标记法规规定出口到美国市场的所有的国外生产的商品(或其包装)都必须在显著的位置，用清晰的，容易辨认的，不易消除的，能够长时间保留的英文，把原产地标注出来，标记的方法还需要符合美国商品标记的种类和规则。同时，因为箱包使用的材料复杂多样，有皮革，EVA，PVC，牛津布，潜水料等等，同一种材料还有不同的厚度，还不断涌现各种新性能的材料，消费者对箱包上的材料，成分，功能都难以辨识，对箱包的护理也会因为材料的不同，护理的方法也有差异，这都需要箱包生产厂商要以标识和标签的方式清晰地告知购买顾客，否则不但违反标记法规，还视为欺诈。《毛皮制品标签法案》则明确了用于皮毛制作箱包时标签的要求，结构和保留时间。

此外，美国联合其他一些传统轻工产品进口国形成国际劳工标准，达成一项协议:“要求我国所有的纺织、成衣、玩具、鞋类，箱包等出口产品的企业必须先经过SA8000 标准，否则，就要联合抵制。”，许多采购商还规定了自己的企业社会责任认证，生产商要接单，就必须通过相关的社会责任认证。美国消费者产品委员会采用 “第三方评定”，根据“第三方评定”结果来确定某些产品是否可以进入美国。

4 美国技术贸易壁垒对我国箱包出口的实证分析

4.1 模型的建立及数据来源

引力模型来源于牛顿万有引力定理: 两物体间的万有引力与质量成正比，与距离的平方成反比。后来学者将引力模型应用于国际贸易流量的研究，用于解释双边贸易关系。基本公式如下：

EXij=βYiYj/Dij

(1)

在(1)式中EXij表示为国家i出口对国家j的金额，Yi表示国家i的经济规模，Yj表示国家j的经济规模。Dij表示国家i和国家j之间的距离，一般用两国经济或者政治中心城市的直线距离表示。对(1)取对数得下列回归分析模型(2)：

lnEXij=β0+β1lnYi+β2lnYj+β3lnDij+μij

(2)

在(2)中lnEXij、lnYi、lnYj和lnDij表示EXij、Yi、Yj、Dij的自然对数，β0、β1、β2和β3为相应变量的参数，μij表示随机干扰项。后来的研究者为实现不同的研究目的，不断引入新的变量，如语言，国家政策等，对引力模型进行了扩展。本文借鉴引力模型来研究美国技术性贸易壁垒对中国箱包出口有多大的影响，所以本文引入美国技术性贸易壁垒变量作为因变量，般认为TBT、SPS通报数越多，说明运用技术性贸易措施的频率越高，相应的贸易壁垒也越强。因为研究的是中美两国，两国的距离是常数，不予考虑。在(2)式的基础上构建扩展后的引力模型：

lnEXij=β0+β1lnYi+β2lnYj+β3lnTi-1+β4lnSi-1+β5lnRjn+β6lnEXij-1+μ

(3)

其中，EXij表示为中国箱包对美出口额，Yi和Yj分别表示美国和中国的经济规模，用中美两国的GDP表示，衡量美国的进口能力和中国的出口能力，规模越大，贸易量越大，预期符号为正，Ti和Si表示美国TBT和SPS技术贸易措施，因为技术贸易壁垒有一定滞后，所以滞后一期，对箱包出口贸易有阻碍，预期符号为负，Rjn表示人民币在n年对美元的汇率，汇率上升，出口价格越高，箱包出口贸易量会减少，预期符号为负。另外考虑到贸易通常都有连贯性，前一期贸易额对后一期贸易额也有影响，所以引入滞后一期的被解释变量lnEXij-1，因为厂商在前一期的基础上，熟悉了贸易壁垒，改进了生产管理，提高了产品，导致出口量增加，预期符号为正，β0、β1、β2、β3、β4、β5和β6为相应变量的参数，μ表示随机干扰项。

4.2 数据来源及处理

本文选取2002-2015 年15年的时间序列数据，中国箱包对美出口额(EX)数据来源联合国商品数据库，单位为亿美元；表示中美两国经济规模Yj和Yi数据来源于世界银行数据库，用两国GDP表示，单位为万亿美元。Ti和Si即美国技术性贸易壁垒(TBT和SPS)数据来源于中国WTO/TBT-SPS通报咨询网，用美国TBT和SPS通报次数来表示美国技术性贸易壁垒强度，单位为次;人民币兑换美元汇率R来源于国家统计局，采用直接标价法，即一单位美元可以兑换多少单位人民币。为消除汇率的影响，除技术贸易壁垒外，所有数据均以美元为计价单位，同时为消除物价变动影响，利用2010年为基期的美元平减指数，对上述数据进行平减处理。

4.3 回归模型结果及分析

通过EVIEW8.0软件运用最小二乘法(OLS法)对计量模型进行逐步分析，进而确定美国技术性贸易壁垒对我国箱包出口贸易的回归模型，结果如(表1)。

表1 模型回归结果

模型的回归结果(表1)显示，R2的值为0.98370，调整后的R2的值为0. 972087，表明模型的拟合度较好，F值为60.70171，D.W为2.072535，P值为0.000155。各个变量的系数在10%水平上均显著，说明各个自变量对因变量都有显著影响。总体来说，模型效果比较好，根据上述回归结果得出回归方程如下：

lnEXij=1023.31-0.297774*lnTi-1-0.458578lnSi-1+5.884434lnYi+4.418575lnYj-1.941519lnRjn+0.890459lnEXij-1

根据回归方程分析如下：

1)我国箱包出口与滞后一期的美国技术性贸易壁垒系数为负，说明美国技术性贸易壁垒与我国箱包出口贸易成负相关，对我国箱包出口有抑制作用。TBT和SPS的都滞后一期，是因为技术性贸易壁垒的影响具有滞后性。但是美国不同的技术贸易壁垒对我国箱包出口贸易的抑制作用有所差异，即在其他因素不变的情况下，美国TBT通报次数每提高1%，我国箱包出口贸易会下降0.2978%，而美国SPS通报次数每提高1%，我国箱包出口会下降0.4586%。总之，美国对箱包进口采取严格的质量标准和检验措施，会阻碍我国箱包出口到美国市场。原因是我国箱包出口企业为达到美国市场标准，需要通过美国的相关认证，使得企业成本增加，利润降低，进而是产品竞争力下降。

2)我国箱包前一期的出口对后一期的出口有积极影响。在其他条件不变的情况下，随着我国箱包出口数量的增加，对美国技术性贸易壁垒的熟悉程度也在增加，不但使得技术性贸易壁垒的影响逐渐减小，而且箱包生产企业因为应对美国技术性贸易壁垒，改善生产条件，提高箱包产品质量，达到美国市场标准，反而促进了我国箱包产品的出口。前一期的出口额每增加一个百分点，后一起出口额将增加0.89%。这也可以解释相比于其他解释变量的系数，为什么技术性贸易壁垒的系数比较小的原因。

3)中美两国GDP的回归系数均为正数，说明中美两国的GDP增加都会对我国箱包出口产生正相关影响，即在其他条件不变的条件下，中美两国经济规模越大，我国箱包出口贸易也就越大。同时可以看到两国的回归系数有所不同，表明两国GDP对我国箱包出口的贸易流量的影响有所区别。在10%的显著水水平上，中国GDP增加1%，我国箱包出口就增加4.4%，而美国GDP增加1%，给我国箱包出口带来5.88%的增长。

4)汇率的系数为负，说明如果其他条件不变，当人民币升值会造成我国箱包出口下降。人民币每升值1个百分点，我国箱包出口就下降1.94%。

5 我国箱包出口应对美国技术性贸易壁垒的对策

5.1 提高箱包产品技术含量

为应对美国技术性贸易壁垒，我国箱包生产企业采取的关键路径就是要提高箱包产品的技术含量，达到甚至超过美国箱包产品的技术标准。为此，企业要具有长远眼光，不要只是进行单纯进行贴牌生产和仿造，要加大技术创新的资金投入，培育具有自主知识产权的箱包产品，增加产品附加值。在进行箱包产品技术创新方面，要时刻关注国际箱包流行趋势，新型功能面料，在款式、面料、功能上开发具有国际领先性的箱包产品。

5.2 提高箱包从业人员专业水平

箱包产品技术创新的核心是提高从业人员的素质，实现我国箱包产业从劳动密集型向资本型、知识密集型的转换。政府和行业要在财政、税收等方面制定优惠政策，引导企业加强科研投入，与大专院校建立对口培育人才机制，培养、引进高级人才，提高箱包企业生产管理和创新能力，同时开展箱包从业人员职业技能培训，提升箱包行业专业人才水平。

5.3 增强箱包企业预防技术性贸易壁垒的能力

箱包生产企业要积极关注技术性贸易措施发展的新情况，及时掌握皮革、纺织、塑料、橡胶、五金配件等与箱包产品相关的技术贸易壁垒的新动向。对箱包产品影响消费者安全、健康、影响环保的出口风险进行评估。政府和行业要协助箱包生产企业增强应对技术性贸易壁垒的抗衡，收集、整理、及时发布贸易国技术性贸易的细节，并为企业应对提供相关的咨询服务。企业、政府和行业要加强相互联系，分享与技术性贸易壁垒相关信息，建立应对技术性贸易壁垒的机制，制定与国际标准接轨的贸易措施，提前制定预防措施。

5.4 充分利用WTO规则，应对技术性贸易壁垒

国内箱包生产企业要充分了解国际技术贸易壁垒协议制定的规则，对违反技术性贸易壁垒协定，损害企业相关利益的贸易行为，充分运用WTO贸易争端解决机制积极应诉。政府和行业要帮助箱包生产企业有针对性地加强国际贸易技术壁垒相关知识的学习，掌握磋商、调解、仲裁等应诉手段，一旦发生，能够迅速有效地进行应对。

5.5 实施箱包生产国际标准化

箱包生产企业出口美国一般需要获得相关标准化认证，比如为沃尔玛、迪斯尼等美国大型企业供货，需要获取沃尔玛认证、迪斯尼认证，有的还需要加州65项认证和BSCI认证，否则难以进入美国市场。突破这种技术贸易壁垒最有效的办法就是获取贸易伙伴国的产品认证和体系认证。企业应积极开展出口产品标准化建设和国际认证，建立产品生产的环境管理体系，按照“绿色认证”的要求，对出口产品生产技术、设计、包装进行升级，完善员工劳动合同，维护员工合法权益，改善劳工条件，建立符合国际标准的生产管理体系。政府和行业要参照国际标准，修订和完善产品在规格、质量、检测、安全、卫生、健康、环保方面的行业标准，目前箱包出口的国家标准是2005年制定的，需要及时更新。

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(责任编辑：谭银元)

Impact of American Technical Trade Barriers on China's Suitcase and Bag ExportLI Jin-cai(Jiangsu College of Information Technology, Wuxi 214153, China)

Based on related data of china’s suitcase & bag export as well as american technical trade barriers during 2002 and 2015, this paper analyzed the impact of american technical trade barriers on china’s suitcase and bag export by using trade gravity model. The study result indicated that TBT and SPS had negative effects on china’s suitcase and bag export, while sino-US economy scale and the export amount during previous period had positive effects. Finally, the essay put forward some related countermeasures to fight against american technical barriers.

suitcase and bag; technical trade barriers; trade gravity model

2016-11-11

李进才，讲师，硕士，研究方向：国际贸易、市场营销。

F74

A

1671-8100(2017)01-0040-05