浅析建筑工程合同管理及风险防范

杨小林

【摘 要】建筑工程具有一定的要素流动性及风险性，而建筑工程合同，是发包方与承包方确立、变更、终止双方的权利及义务的法律依据。因此，建筑工程的承包人应加强施工合同管理，规避风险。论文通过对建筑工程合同在管理过程中存在的风险进行分析，提出了一些规避风险的方法。

【Abstract】 The construction project has a certain factor mobility and risk， the construction project contract is the legal basis for the employer and the contractor to establish， modify and terminate the rights and obligations of both parties. Therefore， the contractor of construction engineering should strengthen construction contract management and risk aversion. This article based on the analysis of the risk in the process of construction engineering contract management， puts forward some methods of risk aversion.

【关键词】建筑工程；合同；管理；风险防范

【Keywords】building engineering； contract； management； risk prevention

【中图分类号】TU198 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）04-0009-03

1 引言

建筑工程合同是发包方与承包方确立、变更、终止双方的权利及义务的协议，是建筑工程工作的主要依据。建筑工程的规模大、工期长、人员流动性和材料价格的浮动性较强，且施工进程常受天气环境影响。而建筑工程合同的风险是履行合同意向过程中存在的不确定因素。面对这些不确定因素，承包人需要通过加强建筑施工合同的管理，进行有效规避[1]。

2 分辨合同风险

管理合同风险首先需要分辨哪些是合同中存在风险，分析合同实施过程中即将面对的风险及引起风险的主要因素是什么。通过分析总结，得出有效的解决方案及实施对策，合同风险一般体现为经济风险、工程风险及管理风险。

2.1 经济风险

对于市场利率的变动，国家往往会出台一些相关规定，来进行宏观调控。这些经济政策，会影响建筑工程中的材料价格。由于一些合同采取固定的价格，无法充分考虑要素市场的变化，因此在一定程度上为承包人带来了经济风险。同时，在工程建设的过程中，常常会出现业主资金不足的状况，造成工程款拖欠或付款时间的拖延，致使承包人的资金筹划不能得到及时落实，用于项目生产的资金出现短缺，影响工程进度。其次，工程量的清单问题也是风险的一大要素，承包人如果没有及时发现和指出工程量清单中存在的错漏及误差，也会造成承包人的经济损失。

2.2 工程风险

在工程的建设过程中，业主如果提供了不完整或不符合实际地质状况资料，会增加工程量及工作难度，严重影响工程的建设进度，也会为承包人带来巨大的经济损失[2]。同时，工程进度受天气条件的制约，如遇暴雨、高温等恶劣天气，将会导致工期延长，造成严重的经济损失。另外，设计图纸中存在的问题，一般无法及时发现，往往在施工过程中才会体现出来，导致一部分工程需要返工，严重影响了施工进度，也增加了经济损失。在工程建设过程中，偶尔也会出现甲乙双方技术人员针对施工技术运用而产生的矛盾。加上材料设备的供应不及时和施工准备工作的不充分，都会影响工程的正常施工进度。

2.3 管理风险

由于建筑市场竞争激烈，承包人往往在来不及认真分析招标文件及报价测算的状况下，便进行了投标，由于没有切合自身能力进行投标，一旦中标，承包人将会面对很大的经济风险。同时，在合同的签订问题上，往往存在不公平的现象。市场经济的性质决定业主占领主导地位，而经验不足的承包人往往不具备良好的恰谈技巧。因此，在制定合同条款时承包人注意不到文字细节，导致在项目一开始承包人便处于不利地位。加上承包人合同的管理组织没有健全的管理体系，致使在合同的分析、谈判及履行上得不到良好的监督管理。在合同实施的过程中没有进行充分的分析、明确双方的权利义务及潜在风险，而导致无法有效履行合同。同时，承包人团队管理不到位、项目经理能力不足、现场人员不熟悉合同条款、分包商选择不当，也会为承包人带来经济上的损失。

3 合同风险的分析与对策

管理建筑工程合同可以分成招标、投标阶段的管理、合同洽谈签约阶段的管理及合同履行阶段的管理三个阶段。每个阶段的风险不同，采取的管理方式也不尽相同。

3.1 招标、投标阶段

招标、投标的管理与合同的管理密不可分。招标是建筑工程合同的一个重要组成部分，也是拟定合同条款的重要依据，而合同则是对招标文件中条款的细化及补充说明。因此，在招标及投标阶段，需要对招标文件进行深入分析。认真审核招标文件是否符合国家相关法律的规定，充分了解合同内容及工程场地情况，认真审查图纸及工程量清单，对招标文件进行逐条研究，充分考虑市场变量，避免发包人利用市场优势推卸责任。并结合自身能力，判断是否能够满足招标要求，在投标文件中对招标文件中的实质性条款作出响应。

3.2 合同洽谈及签约阶段

中标后便进入了合同的洽谈及签约阶段。这一阶段针对合同的风险管理尤为重要。承包人需要对合同中所提出的条件进行严密审查，结合工程的实际情况，對将要面临的风险进行分析，并采取有效对策，最终签订具有公平性的承包合同。针对合同的洽谈工作，应由专门的合同管理部门负责。对合同中各项条款的规范性、逻辑性及严密性进行认真研究。依据招标文件中的条款和发包人的需求，逐条分析，对责任分配不明确的条款进行修改，避免条款中出现单方面的约束条件，造成权利和义务不平等的状况。同时，谈判技巧和谈判策略也是影响谈判结果的重要因素。谈判者需要具有丰富的谈判经验，在谈判的过程中不断平衡双方的责任与义务。对于合同中过于苛刻的条款及不利因素采取单独谈判的方式，进而实现规避风险的目的。

3.3 合同履行阶段

合同的履行就是完成建筑工程合同中所规定内容的过程。包含施工前的准备工作、施工工作、竣工、验收及保修工作等内容，风险自然也贯穿其中。因此，在合同实施的过程中，需要根据实际情况，制定合理的管理制度，并进行交底，让项目管理人员熟悉了解合同中的各项条款。并严格按照规定履行职责，针对地质条件、建筑材料供应及设计变更等风险问题，积极采取应对措施，降低风险造成的损失。同时，加强工程的现场签证工作。树立良好的合同意识及风险意识、索赔意识，进而保证合同内容的顺利履行。

4 风险防范措施

4.1 树立风险意识、强化合同管理、建立完善的合同管理体系

建筑工程合同是项目管理及风险管理的重要依据。承包人需要养成良好的风险意识，结合以往生产过程中遇到的问题，对风险问题进行整理，并对风险发生的原因及影响范围进行总结[3]。同时，基于这些经验，在工程的投标阶段和签订阶段，对合同中的各项条款进行深入的了解及分析，从根本上降低风险发生的概率。承包人需要建立完善的合同管理体系，使合同管理渗透到生产工作的各个阶段，设置专门的合同管理部门。明确管理人员的职能，从各个环节对建筑工程合同进行管理，确保各项工作任务严格按照规定执行。

4.2 审核招标文件、签订完善的施工合同

认真审核招标文件，需要以招标投标阶段作为起点。认真审核招标文件的各项条款，明确发包方与承包人各自的权利及义务。制定具有针对性的对投标策略。并以此为依据进行投标报价，避免出现因能力不足而无法履行合同的状况。同时，建筑工程合同也是发包方与承包人履行相互责任及义务的法律依据，承包人不能盲目地接受发包方在合同中的各项免责条款。通过对合同内容的商洽，对合同中遗漏的部分进行补充，避免产生不必要的损失。并针对合同中责任与义务不均等的部分进行调整，合理转移风险。

4.3 加强交底工作及履行过程中动态合同的管理

完成合同的签订工作以后，承包方的合同管理部门需要对项目部的工作人员进行合同的交底。交底的过程也是合同管理人员及相关部门的工作人员对合同内容巩固的过程，通过对合同中各项条款的整理，对施工过程中将会出现的问题及各部门需要履行的职责做到心里有数。进而避免风险事件的发生，降低经济损失。

同时，加强合同履行过程中动态和同的管理，需要承包人严格按照合同规定进行施工，并定期检查，避免在工作中出现不符合合同内容的状况，同时根据实际情况，进行具体分析，及时对可能发生的风险状况采取措施，进而减少损失。

4.4 掌握要素的价格及市场动态、强化项目组织管理

建筑工程中投入最多的部分就是材料与人力资源。建筑材料及人力资源的市场动态变化，直接影响着建筑工程的成本。因此，要素的价格及市场动态成为了合同风险中最重要的因素。在投标的过程中，承包人需要及时地了解市场价格及市场趋势，并针对分析结果准确报价，并根据材料市场的价格变化，及时对进货的时间进行调整，降低由于市场价格不稳定带来的负面影响。同时，对于风险相对较大的工程，需要承包者带领经验丰富的管理班子，共同采取有效的检查及控制手段，并给予充分的技术支持、设备支持及资金支持，合理采用新设备和新技术及新型施工工艺，以确保工程施工工作的顺利进行。

4.5 适时合理应用法律手段

承包人在面对一些棘手的问题，可以合理地运用法律手段，来保护自身利益，化解工程中出现的风险，降低损失。在合同的实施过程中，应以协商解决為主。在协商解决未果的状况下，充分收集相关证据，在有效的时间内，合理运用法律手段维护自己的权益。在工程的实施过程中，发包方往往会借助自己在市场中的有力地位，对承包人有意或无意地进行压榨，经常会出现部分款项没有结算，而拒不认账的状况，针对诸如此类的状况，如协商未果，在证据充分的状况下，承包人应及时的运用法律手段保护自己的合法权益不受侵害。

5 合同风险的转移

5.1 实行索赔制度，合理规避风险

实行索赔制度是承包人维护利益的重要手段，索赔行为贯穿于工程实施的所有环节。施工阶段必须加强管理，并注意合同中各项与索赔相关的条款中索赔基础是什么，进而明确双方责任。注意条款中隐形和显性的索赔条件，面对风险问题时，针对非己方造成的损失，及时收集证据，依照条例提出索赔，进而减少经济损失。

5.2 适当地进行合理的专业分包机制

对于大型的建筑工程项目，其涉及的专业技术较为广泛，而工作人员的经验和应急能力有各不相同。因此，承包人需要根据自身应对风险的能力，合理地进行专业分包，联合与自己互补的专业队伍，共同进行工程的施工工作，一同承担将要面对的风险，降低自身压力。在筛选分包团队时，需要严格地审查对方的资质及业内口碑，并协调好双方的权利及义务，跟踪管理，避免风险事件的发生。

5.3 推行工程担保制度并缴纳保险向第三方转移风险

推行工程担保制度是建筑工程合同中的一项保障性条款。通过推行工程担保制度，可以有效规避风险。承包人可以根据国家的相关法律条文，要求发包人提供工程款的支付保函，这种方式可以有效降低工程款无法及时回收的风险。同时，工程保险能够将风险转化为数字。现阶段实施的险种有：人身意外险、建筑工程险、质量保修险及第三责任险等。承包人需要充分了解每种保险的保护范围、赔偿方式，在发生重大安全事故时，及时进行处理，有效地减少自身损失。

6 结论

建筑施工合同的管理是承包人生产经营管理的重要环节。贯穿于建筑工程管理的各个环节。建筑工程合同也是各项建筑工作的法律依据。因此，必须加强提高建筑合同的管理，建立良好的管理机制，从招标投标阶段开始，严格地分析和探究建筑工程中将会出现的各种问题和风险，及时给出处理方案和对策，同时合理转移风险，有效地减少风险带来的损失。只有建立好良好的合同管理及风险管理机制，才能有效提高合同管理的水平，保证承包人可以在激烈的市场竞争中更好地发展。

【参考文献】

【1】尹璐.建筑施工合同风险的防范与控制分析[J].四川水泥，2016（10）：265.

【2】康美莲.浅谈合同管理流程及其主要风险分析与控制研究[J].时代金融，2016（26）：178.

【3】尹自林.论建筑工程承包项目施工合同信息管理与风险控制[J].低碳世界，2016（19）：160.