中央驻津院所大型科学仪器设备共享制约因素研究

徐大海

（1.河北工业大学 经济管理学院，天津 300401；2.天津市科学技术信息研究所，天津 300074）

中央驻津院所大型科学仪器设备共享制约因素研究

徐大海1，2

（1.河北工业大学 经济管理学院，天津 300401；2.天津市科学技术信息研究所，天津 300074）

国家级科研院所作为区域大型科学仪器设备资源的主要集中地，推动其对所属设备的有效共享，是在区域科技资源投入约束条件下，满足区域创新活动对科技基础条件资源需求的有效途径。通过对27家中央驻津院所问卷调查，并借助SPSS19.0软件进行因子分析发现，大型科学仪器设备供给能力、所属单位管理机制、仪器本身属性、政策激励以及共享平台建设等5个因素是当前制约中央驻津院所大型科学仪器设备共享的关键性因素。对于地方管理部门，需要有针对性地在统筹科技资源投入渠道增强设备资源供给能力，引导科研机构管理体制改革，推动中央科研院所加强与地方机构合作，完善供需双向政策激励，以及优化区域共享平台功能等5个方进一步加强，进而实现中央驻津院所大型科学仪器设备的有效共享，服务区域创新发展。

大型科学仪器设备；制约因素；因子分析；SPSS

大型科学仪器设备（单台套原值50万元及以上）具有价值大、技术水平高、精度高等特点，是基础科学研究和重大技术研发的重要物质投入要素，也是区域科技条件资源重要组成和创新体系建设的重要内容。大型仪器设备共享是指两个或两个以上的主体在不同时间段使用同一台/套为本单位所有或为其他单位所有的仪器设备进行科学研究的行为[1]。在区域公共科技资源（主要为财政经费）投入总量约束，以及作为创新主体的企业研发投入水平较低的情况下，提升大型科学仪器设备资源开放共享效率，是支撑自主创新的有效途径。

针对大型科学仪器设备这一特殊的科技资源的共享问题，我国学者展开了几个层次的研究，主要包括区域共享现状分析、提升共享度的对策研究、共享平台建设研究以及配置优化研究。在共享现状分析方面，国家科技基础条件平台中心以2012年全国科技基础条件调查数据为基础，对国内各省市大型科学仪器设备利用与共享情况进行了全面系统的分析[2]。在共享的制约因素方面，葛磊提出，在大型仪器共享平台方面的主要问题包括仪器购置缺乏科学的长远规划；依赖于网络信息平台，但管理体制建设严重不足；较为重视对于仪器本身的管理，忽视了专业人员的队伍建设；在效益评价方面忽视了日常维护成本[3]。王启发认为影响大型仪器设备共享的主要因素包括仪器所有者的社会服务意识不强、仪器设备缺乏系统性、设备完好率较低、共享机制不健全以及技术保密等因素。在共享的模式研究方面，王祎提出了4种科学仪器共享模式：大学资源开放模式、行业资源集聚模式、孵化器模式、中介机构整合资源模式[4]。董诚等提出了基于可见、可用于可行的科技资源共享三层次模型[5]。综合来看，现有相关研究成果主要以定性研究为主，对于制约因素的判定以实践表征归纳为主要来源，实证研究相对较少，对设备所属主体属性缺乏划分。

一、中央驻津院所大型仪器设备共享的意义

中央驻津院所是指单位实体注册在天津市辖区内的隶属于国家部委（如教育部）、国家科研单位（如中科院）、大型央企集团（如中国电子科技集团）的科研院所和高等院校。这类科研院所大多拥有高水平的科技资源、人才队伍和科技成果，是引领和支撑国家和地方科技创新的重要力量，也是大型科学仪器设备等科技基础条件资源的“富集区”。截至2015年底，天津市共有各类大型科学仪器设备1 939台套，原值总计25.11亿元。其中，中央驻津院所所属大型科学仪器设备总量和原值分别占全市的53.9%和58.8%。因此，推动中央驻津院所所属设备开放共享，已成为当前提升全市科技条件开放共享水平，服务支撑区域科技创新活动的重要内容。

（一）提高大学科学仪器的使用率

从科技创新资源的稀缺性特点来说，有效的利用与共享，是缓解稀缺性，降低企业技术研发成本的重要途径。第一，大型仪器设备购置之后不能很好地实现满负荷运行，导致维护成本不能得到有效的分摊，从而增加了所属单位的总体运行成本；第二，大型科学仪器设备开放共享过程中，依附于设备的技术服务人员通过为服务对象提供技术指导和研发建议，在一定程度上促进了隐性知识和技术的扩散，降低了服务用户的技术人力成本；第三，大型仪器的有效共享可以降低设备的重复率，在区域范围内降低科研成本。

（二）进一步促进区域创新系统的科研交流

有效的盘活现有闲置的仪器资源加以充分利用能够进一步促进科研单位之间的交流，满足交叉学科的发展需求。大型科学仪器设备主要服务于高端和特殊的科研需求，仪器共享的过程也是汇集各个领域人才、技术和方法的过程，有效地推动了学科的发展。同时，中央驻津院所和天津市属院所之间由于单位属性所限制，传统的观念制约了市内的科研交流，而大型科学仪器设备的共享是实现区域科研交流的重要方式[6]。

（三）促进技术服务的专业化

大型仪器的操作需要专业的技术人员，有效的共享仪器使得专业人员服务的机会更多，从而使得这一服务专业化；同时仪器共享拥有一定的服务收入，这一收入对于人员的进一步培训和提升也是有效的经济保障。服务的稳定发展最终会实现工作和岗位分工的细化和专业化。

（四）促进科技成果转化

科研成果的实验和转化过程需要大型科学仪器设备的技术支撑，尤其是针对经费不足的小型单位，大型仪器的共享可以节约设备购置费用，从而增加其他的投入；同时对于创新能力有限的单位在技术基础上提供有力的辅助作用。

二、中央驻津院所大型仪器设备共享现在及其制约因素分析

（一）中央驻津院所大型仪器设备共享现状

为全面摸清中央驻津院所大型科学仪器设备开放共享现状，系统分析当前制约因素和发展需求，本文对中央驻津院所开展了问卷调查，同时结合天津市大型仪器设备共享财政补助相关数据和部分院所实地调研，对中央驻津院所共享情况进行了全面系统调查。从统计数据来看，中央驻津院所所属大型科学仪器设备中，内部共享设备占比60.4%，外部共享占29.5%，不共享设备仅占10.1%。但从经市级认定的（占全市总量的44.8%）大型科学仪器设备共享率来看，中央驻津院所所属设备平均对外开放机时仅为总体平均开放机时的七成左右。综合来看，目前中央驻津院所大型仪器设备共享主要存在以下几个方面特征：

第一，所有类型仪器中，分析仪器的比重最大，占全部设备的50.8%。

第二，仪器购置费用以国家经费为主。中央驻津院所大型科学仪器设备购置经费中，来自国家经费比重最高，占51.8%。自筹经费占20.5%。由此看出天津市对属地内中央科研院所仪器采购支持力度有待加强。

第三，对外共享服务模式自主性较为明显。在调查的中央驻津院所中，大型科学仪器对外共享模式以由实验室人员根据委托方要求设计实验方案并完成为主。收费标准没有统一，多以单位自行拟定的标准收取。

第四，中央驻津院所大型仪器开放共享积极性较高。在调查过程中发现，中央驻津院所对开放共享认识和接受程度较高，52%的院所成立了专门的大型科学仪器设备对外服务组织，通过技术合作、应用培训、交流讲座以及建立样品登记制度和规范检测程序等途径提升大型科学仪器设备的服务水平。

（二）中央驻津院所大型科学仪器设备共享制约因素分析

在参考国内外相关文献的基础上，结合对天津市主管部门和大型科学仪器管理办公室负责人的访谈结果，本文设计出中央驻津院所大型科学仪器设备共享制约因素变量表，如表1所示。

表1 天津市大型科学仪器设备共享制约因素调查表

此次调查问卷主要分为三个部分：一是单位基本信息；二是大型科学仪器设备共享现状；三是大学科学仪器设备共享制约因素以及相关政策需求。针对制约因素部分，共设计18个因素，采用Likert5级量表进行调查。其中5分代表最重要的程度，以此类推。调查的方法以面谈和电子邮件为主。共计发放问卷150份，有效回收113份，问卷有效率达到75.3%，符合问卷调查要求。

样本数据信度检验。此次问卷调查涉及27家中央驻津院所和市级管理部门负责人。其中调查的中央驻津院所占到全市总量的43.5%，问卷填写人员以高层主管领导和一线科研人员为主。但是由于调查单位，技术领域的差别较大，难免会造成对于因素理解的不同。为验证样本数据的有效性和可信度，本文对113份问卷进行信度检验。利用SPSS19.0软件计算结果见表2.

表2 可靠性统计量

由表2可知，可靠性系数0.833＞0.8，说明本次问卷所设计的度量表示有效和可信的，能够进一步进行因素分析。

在问卷收集与初步整理的基础上，本文借助SPSS19.0对问卷数据进行因子分析。采用KMO检验因子分析的适宜度，根据Kaiser（1974） 的观点，如果KMO值小于0.5，则不适用因子分析[7]。采用最大方差法进行因子矩阵旋转。计算结果见表3。

表3 KMO和Bartlett的检验

从表3可以看出，Bartlett球形检验中，显著性概率值，拒绝虚无假设，接受净相关矩阵是单元矩阵的假设，代表所选总体的相关矩阵间共有因素存在，适合进行因素分析。

通过主成分分析方法对18个变量的相关矩阵求特征值，选择特征值大于1的因素。并通过转轴后的因子矩阵提取公共因子，过程中通过反复试验，逐步删除了四个问题项，针对剩余14个问题进行分析，解释总方差结果见表4.

由表4可知，提取前5个因素共可解释73.534%的变异量，超过60%。可以对大部分因素变量做出充分的解释，可以体现样本的总体本质。进一步通过转轴后的因素矩阵，可以方便地提取制约大型科学仪器共享的公共因素，省略掉小于0.4的值，转轴矩阵见表5。

根据表5的结果，可以看出本课题应当选择的公共因子结果如表6所示，

表4 解释的总方差

表5 旋转成分矩阵a

表6 公共因子解释表

由此可以得出中央驻津院所大型科学仪器设备共享因素的主要5个因子，分别是大型科学仪器设备供给能力、所属单位管理机制、仪器本身属性、政策激励以及共享平台建设。从而可以借此构建基于主成分的共享约束性综合指标，评价各个单位的大型科学仪器共享程度，同时也是各个单位提升大型科学仪器设备共享度的努力方向。

三、推进中央驻津院所大型仪器设备共享的对策

（一）增强供给能力

一是建立市级层面大型科学仪器设备购置联合工作机制，统筹中央财政落地资金和市级各渠道（科技、教育）财政科技资源投入，建立全市需求侧大型科学仪器设备引导目录，加强重点领域、重点研发方向科学仪器设备投入总量。目前，天津全市科技型企业总量已接近8万家，年销售收入超亿元的大中型科技企业超过1 500家，而中央驻津院所大型科学仪器设备总量不足1 000台套，且主要用于内部使用，对外服务总量有限；二是引导设备较为集中的中央驻津院所建立独立对外服务机构，并组建专职化对外服务团队，提升设备附属人员对外服务积极性。

（二）完善管理体制

一是引导和鼓励中央驻津院所创新服务模式，拓展以大型科学仪器设备共享服务为载体的人才培养、委托开发、技术研发外包等多样化服务产品，逐步提升设备服务附加值；二是结合科研院所改制和事业单位改革，推动中央驻津院所优化内部管理体制机制，进一步增强国家级科研院所对外服务的灵活性。

（三）提升仪器使用的便利性

结合全国大型科学仪器设备共享网络平台建设，研究建立全市大型科学仪器设备服务联盟，推动中央驻津院所与域内高校、科研机构、企业合作，针对创新主体（企业）对大型科学仪器设备多样化、综合化服务需求，开展联合服务，增强大型科学仪器设备共享服务的配套性和专业化。

（四）完善政策激励

问卷调查结果显示，建立机构考核与奖励制度、建立组织管理机构、规范有偿服务标准、建立供需双方对接平台、建立市级大型仪器设备开放共享制度、出台大型仪器设备开放共享专项政策、对共享单位给予税收上的减免、给予新设备购置经费补贴等8项政策需求平均分值在4.3，标准偏差0.28。可以看出，中央科研院所对于相关的政策制定的需求很迫切，其中需求最高的是购置经费的补贴和税收减免两项。同时，针对用户企业的调查反馈，服务机构所获得的财政支持，并未相应地降低用户使用成本。因此，在后续财政支持政策中，应适当加强对用户企业的补贴支持，实施“双向补贴”机制。

（五）优化共享平台功能

目前，天津市已建成大型科学仪器设备服务网络对接平台，但从问卷调查反馈来看，现有功能及运营机制，仍不能有效解决供需双方信息对接需求。在平台建设中，需进一步完善信息发布功能，完善企业服务信息和需求信息数据库，建设多维度信息分类体系。完善大型仪器供需信息对接与交互功能，探索建立企业需求信息在线发布与面向服务机构的自动分类推送。加强与科技型企业较为集中的园区、众创空间等载体的对接，结合用户集中需求，建设生物医药、电子信息等服务分站，提高对接的专项性和便捷性。

四、结论

大型科学仪器设备作为区域科技发展的重要资源，其数量的有限性要求政府部门需要不断地提升其利用效率。通过此次调查研究来看，当前天津市针对中央驻津院所管理主要的任务是从增强供给能力、完善仪器所属机构的管理机制、通过技术手段提升共享的便利性、政策的开放性和支持性以及仪器共享平台的优化五个角度来提升天津市中央驻津院所的大型科学仪器设备的共享水平，从而缓解天津市科技发展中资源有限性的问题。在今后的工作中，管理部门则应当不断地从实际调查出发，为优化区域科技资源利用状况提供经验。

[1]王启发，李庭古，郑智丹.大型仪器设备共享的影响因素及对策[J].甘肃科技，2009，25（23）：7-9

[2]国家科技基础条件平台中心.我国大型科学仪器设备利用与共享指数研究报告（2013年）[R].2014：25-30.

[3]葛磊，张其平，孙强，等.基于WSN的大型仪器设备开放共享管理系统构建[J].实验室研究与探索，2015，34（11）：259-262.

[4]王祎，华夏.促进我国科学仪器管理与共享的政策建议[J].中国科技论坛，2012（11）：29-33.

[5]董诚，张新民，侯敏.大型科学仪器共享的三层次模型及实例分析[J].中国基础科学，2012，14（5）：55-59.

[6]张田力，徐大海，沈延斌.科学仪器设备开放共享实现路径研究[J].实验室研究与探索，2015（3）：274-278.

[7]吴明隆.问卷统计分析实务 [M].重庆：重庆大学出版社，2016：170-180.

Efficiency Evaluation on Large Scientific Instruments Sharing among State-level Institutes in Tianjin

XU Da-hai1，2
（1.SchoolofEconomicsand Management,HebeiUniversity of Technology,Tianjin 300401,China; 2.Tianjin InstituteofScientific&Technical Information,Tianjin 300074,China）

The promotion of large scientific instruments sharingamong State-level institutes is theefficientway tomeet the demand of regional innovation activities.Based on questionnaire for27 the related institutes in Tianjin and factor analysis, we have found 5 disadvantageous factors：large scientific instrument supply capacity,affiliation property management mechanism,the instrument itself,policy incentivesand sharing platform construction.Localgovernmentneeds to enhance the capacity of equipment resources supply channels,guide the reform of management system of scientific research institutions,promote the institutes to strengthen cooperation with local agencies,improve the supply and demand of twoway policy incentives,and optimize the regionalsharing platform.

large scientific instruments;factoranalysis;efficiency evaluation;SPSS

F204

A

1674-7356（2017）-01-0058-05

10.14081/j.cnki.cn13-1396/g4.2017.01.011

2016-11-05

天津市科技发展战略研究计划项目（16ZLZDZF00270）

徐大海（1981-），男，山东省招远人，博士生，高级工程师，研究方向：科技创新。

时间：2017-02-27

http：//kns.cnki.net/kcms/detail/13.1396.G4.20170227.1436.006.html