居安思危，思则有备，有备无患

张宏山

摘 要：随着越来越多的中国企业走出国门，在面对机遇的同时，必然会迎来挑战，如何做到居安思危？如何做到有备无患？这已经是当前国际工程管理中积极研究的课题。文章通过对巴基斯坦N-J工程的调研，吸取了其风险管理成功的经验，具体总结了国际工程风险的定义、特点、风险种类以及识别和应对措施等。从不同的角度，阐述了风险管理在国际工程项目管理中的重要地位。旨在为今后其他的国际工程风险管理提供借鉴与参考。

关键词：风险管理；重要；国际工程；借鉴

1 概述

古人云“居安思危，思则有备，有备无患”，意思就是说：处于安全环境时要考虑到可能出现的危险，考虑到危险就会有所准备，事先有了准备就可以避免祸患。对应于当前的项目管理工作，那就是风险管理。风险是一种不确定性，和不确定性带来的损失。而在一个项目上，风险管理始终贯彻在项目管理的各个阶段中。当前，随着中国企业走出国门，不断的开拓国际市场，期间，面临的风险也不断增加。如何做到居安思危，有备无患，如何减少风险发生的概率，如何减低风险引发的损失，是当前国际工程项目管理中的重中之重。

2 研究的目的和意义

在国际项目上，面对不同的风化习俗、不同的政治经济条件、不同的管理理念、不同的宗教信仰等，当前很多中国企业在国际工程管理过程中，因不擅于风险管理，而常常将自己置于一个被动的局面。各种风险如索赔、延期、工伤、环保等，因为对其没有预见性，没有应对措施，在施工期间，整个工程寸步难行，最终使得工程无法成功履约。因此，我们要想在国际市场上站稳脚跟，获取利益，我们就必须要提高国际工程的风险管控力。积极提高我们的风险意识，学习先进的风险识别方法，采用有效可行的风险防范措施，真正的做到居安思危，有备无患。

巴基斯坦是“一带一路”和海上丝绸之路的重要组成国家，也是中国最友好的国家之一。基于中巴之间的深厚友谊，并随着中巴经济走廊的建设，目前中国公司在巴基斯坦承建了多项大型项目。其中，由中国葛洲坝集团中标承建的NEELUM-JHRLUM水电工程，被誉为巴基斯坦的“三峡工程”。

3 工程概况

巴基斯坦Neelum-Jhelum工程（下文简称N-J工程）位于巴基斯坦克什米尔首府Muzaffarabad地区，距离首都伊斯兰堡约200km，为长隧洞引水式水电站。本工程在尼鲁姆河上建拦水坝和取水口，开挖一条轴线长28.6公里的引水隧洞将河水引入地下电站厂房，利用其间河水天然落差发电，电站尾水经尾水洞再次汇入尼鲁姆河。工程发电总容量969兆瓦，工作水头为420米。主要建筑物包括：大坝、沉砂池、引水洞、地下厂房、尾水隧洞、500KVA开关站等。其中地下洞室总长度近65km，调压竖井深度达360m。工程地质复杂，施工难度极大。

4 项目风险的定义和特点

项目风险就是通过调查，分析，论证，预测其发生概率，后果很可能使项目产生损失的未来不确定性因素。换句话说，项目风险就是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。

在国际工程上，因为当地物质材料匮乏，或者现场地质条件复杂，或者不了解当地的法律等，在工程项目实施过程中，总会发生工期拖延、工人罢工、停工损失等事故，最终影响项目目标的实现。究其产生的原因即为风险。根据我在N-J项目部的调研，国际工程项目风险具有如下特点：

4.1 風险的普遍性

在国际项目实施过程中，有些风险是普遍存在的。例如，在国外工程，管理者之间语言不通，可能影响双方的沟通效率；工人之间语言不通，可能导致现场矛盾；施工用电出现停电现象；工人因不规范操作而受伤等，面对这类风险，不论我们的应对或防范措施多么好，我们从根本上都无法完全消除，只能通过不断的培训和总结学习等，尽可能的降低此类风险发生的概率和减少造成的损失。因此，风险的存在，是具有普遍性的。

4.2 风险的偶然性和必然性

当前，中国企业建设的国际项目大多数是在经济条件比较落后的国家。当地技术落后、物资匮乏，是共性。在项目建设过程中，材料短缺几乎是必然发生的风险。但是，有时候，风险也有其偶然性，个别风险事故的发生是杂乱无章的。我们无法提前预见，只能通过对大量的国际工程实施案列的统计分析，去发现一些明显的规律，从而采取一定的措施，来降低其发生概率和发生时造成的损失。

4.3 风险的相对性

项目风险的大小与项目的主体经营者和规模是相对的。同样的风险等级对于一个小本经营者而言可能是重点监控的风险，必须制定专项监控和应对措施，但对于实力雄厚的经营者，可能就是日常关注点，发生与否影响不大。不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。因此工程项目风险具有一定的相对性。

4.4 风险的动态性

在项目的整个过程中，风险不是突然爆发的，是随环境、条件和自身固有的规律逐渐发展形成的。例如，在工程前期，进场时面对的四通一平的风险，实施过程中面对的设计变更，工人罢工等风险，这些风险贯穿在工程进展的整个生命周期中，但是，会因为不同的触发条件和环境，而在不同的时间发生。因此，风险是动态的，不是静止不变的。

4.5 风险的多样性

工程建设项目周期长，规模大，涉及面广，尤其是在国际工程上，风俗习惯和文化差异，使得风险的种类变得更加繁杂，而且一旦应对不当，不仅仅是经济损失，而且很容易上升到国家政治层面。正是因为各种风险因素之间存在这些内在的联系，从而使得各类风险相互叠加，相互触发，相互关联，最终导致了风险因素多种多样，举不胜举。这是工程项目风险的主要特征之一。

5 风险识别方法和种类

针对国际工程中风险的特点并结合N-J项目自身的特点，N-J项目部对可能存在的风险进行了识别，项目部采取了以下方法：

（1）头脑风暴法（Brainstorming），也称集体思考法，是以专家的创造性思维来索取未来信息的一种直观预测和识别方法。即针对具体的施工方案或者策划，N-J项目部组织公司内外的相关专家开会，在会议上相互提问或者诱导，以获取更多的信息和启发，使得对风险的预测更准确，更全面。

（2）德尔菲法（Delphimethod）又称专家调查法，它是依靠专家的直观能力对风险进行识别的方法。由项目部风险管理委员会从公司专家库里选定相关领域的专家，发函征求意见后，汇总再发函征求，如此反复，最终确定风险。

（3）流程图法。流程图法是一种结构化的方法，能够帮助分析和了解项目风险所处的具体环节及各环节之间存在的风险。在N-J项目上，主要体现在一是项目部制度管理过程中的流程化表格管理，二是工程进度管理中的WBS结构。此方法简单直观，容易操作。

通过上述方法，并结合N-J项目的具体的资源情况，初步确定可能存在的风险有以下几方面：

（1）经济方面：主要风险因素包括国际政策是否稳定，业主资金支付是否及时，资源市场是否稳定，工程量清单是否完整准确。

（2）工程方面：业主提供的地质资料是否与实际吻合，是否会出现异常的地质条件，是否会出现异常的极端的气候，进场道路桥梁是否会畅通等。

（3）技术方面：合同约定的技术，质量，安全，环保，文明施工标准是否明确，和国内施工的标准区别在哪里？施工图纸供应是否及时，项目变更是否会影响工期等。

（4）施工方面：施工准备是否充分，现场条件是否满足施工需要，施工队伍是否胜任施工任务，设备配备是合理，物资供应是否及时。

（5）管理方面：组织机构是否健全，人员是否到位，责权利是否明确，项目策划是否深入，项目管理是否到位等。

6 风险的应对措施

预见到风险，就要制定有效可行的应对措施，N-J项目采取的以下措施，可供借鉴：

（1）树立风险意识。加大项目管理人员的培训力度，提高各类人员的综合素质和技术水平，使项目管理人员熟悉各项制度和技术标准，尤其是国际工程中的各类规范和條款，树立风险意识，提高项目风险的管理水平，保证项目目标的最终实现。另外，项目部建立风险管理委员会，召开风险预防会议，加强风险信息的收集，及时的分析，并掌握不同风险的特点和规律，制定对应的措施。同时，根据项目部内部风险管理体系，明确职责，实行风险的分级归口管理，进行风险跟踪评估，并建立风险管理的激励机制，充分调动风险责任人的积极性。

（2）加强合同管理。合同管理是项目管理的核心。不了解合同，就要面临风险。尤其在国际工程上，项目管理人员必须要认真研究当地的文化、法律，以及深入分析招投标文件和合同文本，避免合同中的矛盾或二义性解释，避免文化差异带来的不利影响。另外，对于当地分包商的管理，要对其履约能力、技术能力等，进行仔细评估，在合同签订时，制定预防风险的条款，避免造成工期延误。

（3）合理的分散风险。由于工程项目风险中不仅包含可控风险，而且存在着大量的不可控风险，所以我们可以通过不同的方式，来分配风险给相关的利益人，从而降低项目中个体风险。分散风险常见的方式有：分包、保险和联营体。例如，在N-J项目上，投标阶段，采用土建和金结联营体中标方式；TBM隧洞掘进为减低可能发生的岩爆损失，购买了平安保险；鉴于外围房建装修事宜琐碎复杂，采用分包方式，分包给当地施工队伍。

（4）进行“三全管理”。在N-J项目部，风险管理实施坚持进行“三全管理”。所谓的三全是指全过程管理、全员管理以及全要素管理。全过程管理指从项目风险的定义、识别、应对、总结以及改进的全过程。全员管理并不仅仅是对于项目建设过程中管理人员的工作，而是要求所有的人员均能够参与项目风险的管理过程中。全要素管理是指风险管理和项目的工期、造价与质量这三个核心要素的综合管理。项目工期的提前或滞后将直接影响造价的高低，项目质量的优劣与项目工程造价直接相关，同样项目的工期与质量的波动受造价因素的影响。这个过程中，风险管理始终贯穿其中。

7 结束语

风险管理是当前项目管理中重要的研究课题。在研究和分析风险的过程中，不仅能把项目的范围和本质剖析的更彻底、更具体，而且可以帮助经营者分散风险，提高收益。

总之，风险管理贯穿于项目的各个阶段，只有不断加强风险管理，才能降低风险发生的概率，才能减少风险发生时造成的损失，才能确保工程项目顺利履约。