澳大利亚大学图书馆科研规划研究

[摘要]通过对澳大利亚阳光海岸大学图书馆、澳大利亚国立大学图书馆、邦德大学图书馆科研规划的文本内容分析顯示，澳大利亚大学图书馆科研规划内容主要包括科研数据存储与科研机构库、科研质量评价、开放存取、馆藏支持、空间保障及员工配备等方面，澳大利亚大学图书馆采取多种措施保障规划实施。这些经验给我国大学图书馆科研规划带来以下启示：强化责任人负责制，深化组织结构调整，明确科研规划的重点，科研规划应该纳入图书馆的战略规划。

[关键词]澳大利亚 大学图书馆 科研规划 战略规划

[中图分类号]G251.5 [文献标识码]A

1引言

图书馆战略规划是面向未来，确定其使命、愿景、目标、战略及其实施计划的思维过程与框架。就大学图书馆而言，实施战略规划有利于其在发展过程中保持战略性优势。为了保持这种优势，在大学图书馆规划中，支持大学的教育、学习与科研成为其主要的使命。随着科研环境的日益变化，大学采取多种措施支持科研的发展，相应地，大学图书馆以其馆藏资源、员工、合作、服务、实体和虚拟空间方面的优势成为大学研究和学术活动的重要合作伙伴。为保障大学科学研究和学术活动的顺利展开，大学图书馆在战略规划中往往也更加突出强调具体的科研规划。为了更好地了解与把握大学图书馆战略规划中涉及的科研规划内容，本研究以网络调研、文献分析等形式对4l所澳大利亚大学图书馆展开调研，探索其科研规划的内容与实施措施，以期能对相关大学图书馆科研规划的理论与实践发展提供借鉴与参考。

2澳大利亚大学图书馆战略规划概览

由于澳大利亚实行卓越科研项目（Excellence in Re-search for Australia，简称ERA），对大学的科研产出进行了新的质量评价，为了更好地配合大学科研规划战略的实施，澳大利亚大学图书馆首先在战略规划中重点提及科研支持策略，并把科研数据管理、建立与科研人员的紧密联系等作为主要的科研发展目标。为保障规划的实施，几乎所有澳大利亚大学图书馆在主页上都设置了科研服务或是科研支持栏目，通过LibGuide平台，提供科研数据管理、科研影响力测定、科研道德培训、科研成果出版等多方面的服务。在被调研的41所澳大利亚大学图书馆中，共有13所大学图书馆在战略规划中重点提及本馆的科研规划内容以及实施措施（见下页表1）。

3澳大利亚大学图书馆科研规划内容分析

由表1可知，澳大利亚大学图书馆战略规划中涉及科研规划的主要内容有：服务、空间设施、馆藏、员工等。

3.1科研数据存储与科研机构库

在澳大利亚，主要的一些大学科研资助机构，如澳大利亚研究理事会（Australian Research Council，简称ARC），非常重视对所资助的科研项目的科研数据存储，并规定科研数据应该在项目完成的6个月之内，提交到相关的主题库或是机构库中。为此，图书馆科研规划很重视大学科研数据存储以及科研机构库的发展。《查尔斯达尔文大学图书馆服务2014-2016：3年规划》（Charles Dar-win University Library 2017：3-years-plan for CDU LibraryServices 2014-2016）提出，图书馆支持科研的服务主要有：保证整个大学科研元数据、出版物以及数据管理的完整性；保证科研元数据、出版物以及数据完整地管理和保存等。在机构库方面，《卧龙岗大学图书馆工作规划2015》（University of Wollongong Library Operational Plan2015）的战略目标之一是为现在和未来的大学科研产出提供学术机构库存储等相关服务，为此，该馆制定的科研机构库的具体发展目标是：提升大学科研产出的可视性和可发现性，提升机构知识库Webometrics的排名，扩大科研数据管理容量，为科研数据管理服务评估提供技术解决方案等。

3.2科研质量评价

许多大学的不同学科都参与ERA评估，ERA主要是对澳大利亚大学科研成果的质量评价，其评价指标之一是对科研成果的引用分析等。澳大利亚大学图书馆在规划中非常重视加强图书馆在大学科研成果质量和影响评价中的作用。为了提高大学科研成果的影响力，维多利亚大学（Victoria University，简称VU）《图书馆战略规划2016-2020》（Library and Records and Archives Services StrategicPlan 2016 to 2020）提出，在5年之内，70%的大学科研数据通过维多利亚大学科研机构库和其他开放存取数据门户存储，同时获得与之相关联的已出版的科研成果，目的是提升这些科研成果的影响力；科廷大学图书馆在规划中对图书馆如何提供测量科研绩效服务以及如何扩大和提高科研影响力提出要求。

3.3开放存取

随着开放存取的理念已经越来越成为学术界、出版界的共识，开放研究也逐渐获得了全球的认可。例如，昆士兰科技大学（Queensland University of Technology，简称QUT）的ePrints存档已经有24 744篇期刊文章，47%是全文的形式，40%能够进行开放存取。此外，开放存取的模式、开放存取内容的出版、开放存取的成本与版权等内容都是图书馆规划的重点提及内容。同时，随着数字出版的日益兴起，图书馆为科研人员的科研著作等科研成果提供出版等帮助也越来越受到重视。图书馆参与学术出版，能为自身带来更多的发展机会，并成为一项新的核心竞争力，而这也成为科研规划提及的又一重要内容之一。维多利亚大学图书馆在其战略规划中提出，在未来5年，该馆将在大学的开放存取数据门户中致力于把70%的大学科研数据链接到已出版的科研成果中。

3.4馆藏支持

丰富、多样化的馆藏资源是图书馆支持大学科研的突出特色，也是优势之一。澳大利亚众多大学图书馆在其规划中提到了增加馆藏内容、根据科研人员需求调整馆藏结构、扩大开放资源的获取渠道等问题。为了实现这一目的，许多大学图书馆认为，首先应该提高馆藏中数字资源的比例，如迪肯大学图书馆2006年对电子资源的预算是54%，2015年则上升到88%；麦考瑞大学图书馆2014年度报告指出，该年全部预算是24.7百万澳元，其中馆藏预算是9.6百万澳元，电子资源支出是8.7百万澳元，占到全部馆藏预算的91%。

3.5空间保障

随着信息技术的不断发展、科研环境的日益变化以及科研工具的逐步更新，图书馆也越来越重视信息技术对图书馆物理空间的改造以及建立虚拟服务空间，以最大程度满足科研人员对空间和设施的需求与利用。昆士兰大学图书馆（The University of Queensland Library，简称UQL）为了支持科研，科研/基础设施的支出从2011年的850 000澳元上升到2013年的1 250 000澳元㈣。莫纳什大学图书馆致力于提升物理设施，特别是翻新MathesonTdlCaulfield图书馆，改善科研空间，以便于科研人员使用多种科研资源、工具与平台。

3.6员工配备

科研规划的制订与实施需要图书馆配备专业的图书馆员，便于他们融入到学术圈，以确保提供的科研服务能够满足科研人员的需求。特别是在多变的科研环境下，图书馆员具备多方面、综合的能力是必须的。为保障科研规划的实施，澳大利亚大学图书馆配备具有多方面专业知识的馆员服务于科研，主要有学科馆员、科研支持管理员、学术交流馆员、科研数据馆员等。例如，QUT图书馆的学术交流馆员负责与院系、科研办公室以及技术、信息和学习支持部合作，以支持科研人员的研究；科研支持管理员主要负责协调、支持科研研讨会、计量报告和被引追踪、科研数据管理相关议题咨询、学术出版战略建议等；科研数据馆员主要负责为科研人员提供图书馆科研数据管理服务，包括围绕创建和完成数据管理规划提供建议和培训，使用数据管理规划工具，为满足个体要求的数据存储解决方案提供建议等。在这些专业馆员的个体服务与团体合作下，2015年该馆科研支持服务成果主要有：参与图书馆科研研讨会共211场，3 230人次；解答个体科研咨询2017次；完成科研影响追踪报告22份；完成版权咨询541次。

4澳大利亚大学图书馆科研规划案例

在表1基础上，本部分以阳光海岸大学图书馆《科研战略规划》、澳大利亚国立大学《图书馆业务规划2014》、邦德大学《图书馆服务规划2016-2018》为蓝本，对澳大利亚大学图书馆的科研规划内容进行案例分析。选取这3所图书馆的主要原因在于，阳光海岸大学图书馆单独制订了科研规划；澳大利亚国立大学图书馆科研规划是其业务规划的一部分；邦德大学图书馆把科研规划作为图书馆服务规划的一部分。

4.1阳光海岸大学图书馆科研支持战略规划

ERA背景下，阳光海岸大学（University of the Sun-shine Coast，简称USC）非常重视科研产出和质量，其科研收入的变化就足以证明：从2014年的11.97百万澳元上升到2015年的18.83百万澳元，增长了57.31%[1al。为了持续有效地支持USC科研发展，该校的战略目标是构建科研生产力和产出规划，并提出要承担、支持以及推动本校高质量科研的发展。相应地，阳光海岸大学图书馆制订了《科研战略规划》（University of the Sunshine Coast Library Re-search Support Strategy），为图书馆参与并支持USC的科研提供发展框架，在此基础上，图书馆提出4项具体的行动计划，包括建立合作关系、开展培训、提供资源和设施以及科研产出和数据管理服务。

（1）建立合作关系。规划认为，图书馆是学校科研发展的战略合作者，应与主要的科研利益相关机构（科研办公室、科研委员会等）进行合作，调研、规划和实施科研活动和项目，确保研究人员意识到图书馆提供的服务和资源的重要性，同时图书馆员也能及时、准确、有效地了解不同的科研需求。除了与校内科研机构进行合作，规划还提出图书馆需要寻求与澳大利亚国家数据服务（AustralianNational Data Service，简称ANDS）等外部科研机构合作及为他们提供支持的机会。

（2）开展培训。规划提出，图书馆主要为科研人员的科研过程建立培训框架，并为科研人员如何使用分析性工具分析科研产出和质量提供培训等。

（3）提供资源和设施。规划指出，图书馆应该建立以大学科研为导向的资源馆藏。这就需要图书馆绘制大学科研优势和潜在的增长领域；分析和评审图书馆现有的科研资源；管理和获得更多免费和开放的资源等。

（4）提供科研产出和数据管理服务。规划指出，图书馆应该与科研办公室进行合作以扩展USC科研机构库的内容，包括增加全文的比例以及增加开放存取资源的类型；继续数字化特色馆藏；有效管理usc科研数据，为科研人员有效管理科研数据提供培训与支持，为需要管理和共享科研数据的科研人员提供相关机会。

4.2澳大利亚国立大学图书馆业务规划

澳大利亚国立大学（Australia National University，简称ANU）作为世界排名靠前的大学，对该大学的每一个科研领域都制定了未来进入世界前20、50、100强的分阶段目标。2014年，该校获得了超过2.68亿澳元的科研资助.2015年，该校95%的科研成果位于世界标准水平之上。这些科研成果的取得与图书馆的支持紧密相关。以澳大利亚国立大学《图书馆业务规划2014》（Library Business Plan 2014）為例，该计划作为图书馆总体规划的一部分，其战略目标之一就是支持优秀的科研。该规划采取“行动一目标一措施”的模式，主要是对战略目标进行分解，从测量的维度上，把图书馆战略总体目标、分目标转化为定量的、具有标志性的发展指标，为图书馆战略规划实施提供具有可操作性、可考核性的工具，并为战略规划实施过程中进行动态控制、年度监测、定期评估提供依据。具体内容如下：

（1）发挥出版社的作用。由于澳大利亚国立大学在图书馆内设有重要的学术出版机构，并在2003年正式成立了ANU出版社，且由图书馆负责管理，为此，图书馆在规划中指出应该努力发挥出版社的作用，以增加科研人员的科研产出数量。同时，借助多种计量学方法，增加不同类型科研人员科研成果的出版数量以及这些成果被使用的数量。此外，图书馆对“如何出版”提供多方面的指导。2015年，ANU出版社的出版物下载次数是993 101次，出版数量增加了12%。而由于运行ANU出版社的突出贡献，馆员Lorena Kanellopoulous获得了该年大学的服务创新与优秀奖。

（2）提高科研人员科研成果的影响力。主要是增加机构库的科研资源数量，提高机构库科研资源的使用率，为机构库增加新内容、减少成本和时间等。2015年，机构库馆藏量是83 993条，增加了660%；机构库内容的利用次数是287 227次，增加了51.1%。

（3）增强与科研群体，特别是与学术人员的沟通能力。随着学术交流环境的变化，图书馆越来越成为学术交流的核心环节。ANU成立了学术信息服务部门，并制订了学术信息服务部门的业务规划，规划中非常强调图书馆的作用。为此，图书馆也于2014年设立了相应的学术信息服务部主管Roxanne Missingham，该馆员在澳大利亚国会图书馆工作过6年，从事科研和信息服务工作，也曾在澳大利亚国家图书馆担任综合资源共享服务副馆长等职务，已发表170余篇相关专业文献。丰富的科研服务经验有利于其了解学术人员的需求。

实施该项战略后，2014年ANU图书馆主要取得的成效是：电子资源与纸质资源的使用比例为14：1，电子资源下载量增加了23%，在线指南的使用增加了2.5%，参考咨询量达到48 171次。

4.3邦德大学图书馆服务规划

邦德大学《图书馆服务规划2016—2018》（LibraryServices Plan 2016-2018）采用“战略目标（Goal）一行动计划（Initiative）—分目标（Objective）”的模式为图书馆参与并支持大学科研提供框架。其规则的战略目标是增强大学科研的持续性和影响力、提升大学科研产出影响力。行动计划主要为实现既定目标和完成所要开展的具体活动所制订，同时结合本馆馆情，具有切实可行性，通过提供综合的学术性馆藏、前瞻性的信息服务以及管理学习与科研空间的方式，为实现学校愿景而努力。在规划中，图书馆具体的分目标主要有；

（1）拓展科研数据库以展示大学科研学术产出、增强开放存取和开放数据创新能力。

（2）为科研人员数据存档提供人员、资源、软件和空间等方面的支持。

（3）通过科研周期阶段支持学术，支持数据管理规划；提出图书馆科研支持的整体方法，以满足大学科研评估需求。

（4）与科研团队进行合作，在学术和开放存取出版方面开展新兴的实践活动。

（5）通过合作增强科研人员利用和推广图书馆资源的意识；通过正式与非正式活动提升与院系的参与度；与科研办公室等部门或是科研团体合作，为跨学科研究提供深层次支持。

5启示与总结

大学图书馆制订科研规划，既是不断适应学术环境变化的需要，也是积极应对外部环境的结果。目前，我国明确提出“双一流”大学建设的任务要求，对高等教育发展进行了新的规划。“双一流”大学建设更加强调的是提高大学科学研究的质量水平，这就要求图书馆提供更加丰富的资源、更加优秀的人员、更加具有创新性的服务以支持大学的科学研究。为此，如何在战略规划中突出图书馆对科研的服务规划与支持显得尤为重要。通过对澳大利亚大学图书馆科研规划战略的分析，可以了解到大学图书馆科研规划关注的主要内容以及采取的行动措施，这也能够对我国大学图书馆制订相关的科研规划提供些许借鉴与启示。

5.1将科研规划纳入图书馆的战略规划

如前所述，澳大利亚大学图书馆普遍重视并强调支持大学的科研。支持不仅体现在图书馆的日常科研服务和规划中，更在图书馆整体战略规划中有所体现。在笔者选择的几所澳大利亚代表性大学的总体战略规划中可以看出，现阶段图书馆的总体战略规划已不仅仅局限于对馆藏设置、资源构成、人员配置、空间保障、馆内设施等宏观内容的规划，更将触角延伸至对于开放获取、科研数据管理、科研成果评估、帮助科研人员提升科研成果影响力等具体的实现措施的规划。这些延伸部分正是图书馆科研规划的重要组成部分。也就是说，图书馆科研规划将成为未来图书馆整体战略规划不可分割的部分。目前有關图书馆科研规划的内容，有的以图书馆科研支持规划的形式单独出现，有的则出现在图书馆的业务规划之中或者嵌套在图书馆日常服务规划之中，如能将科研规划的内容系统纳入到图书馆整体的战略规划之中，并作为单独的规划模块加以配置和说明，将非常有助于图书馆科研规划和战略规划的完善和推行。

5.2明确科研规划的重点

由于大学图书馆与大学的发展紧密相关，其在制订相关科研规划时会受到大学发展规划的影响，为此，大学图书馆科研规划的制订往往需要以大学发展目标为参考，并在其目标的指导下，明确图书馆科研规划的重点内容，确保规划科学可行。同时，由于每个大学的发展侧重点有差异，并且在不同的发展阶段也会有差异，为此，图书馆在规划中强调的内容也会不一样。邦德大学《图书馆服务计划2016-2018》（Library Services Plan 2016-2018）强调邦德大学科研价值的全球性以及科研效益的最大化。西澳大学图书馆为了配合实现学校的战略计划中对科研的要求，《面向2015-2020的战略指南》（University Library Strategic Directions 2015-2020）指出，努力提高西澳大学世界一流科研的可视化、可获得性以及可发现性，并且通过发展图书馆馆藏、创新性服务和空间等内容以支持大学科研优先发展事项。根据大学的总体发展战略，西澳大学图书馆在其规划中制订的具体措施是增加大学科研机构库的科研成果及其开放获取的数量，提高图书馆科研培训的满意度以及参与度，提高科研人员对在线资料的使用率，扩大大学科研成果的影响力等。

5.3深化组织结构调整

为了实现大学的科研目标以及保证图书馆科研规划的实施，拉筹伯大学（La Trobe University）图书馆组织结构中，设置了专门服务科研与馆藏的副馆长一职；昆士兰科技大学图书馆最新的组织结构图显示，有专门的副馆长分管信息资源与科研支持部门，并设有图书馆资源服务管理员、科研支持小组管理员、大学版权办公员、学术沟通图书馆员、学科学术支持馆员、科研服务协调员等。组织结构的调整主要是为了向整个大学的学术群体提供专业支持，也更加强调科研支持的重要地位和作用。在我国，北京大学图书馆拉开了大学图书馆机构重组的序幕。通过对组织结构的重组与整合，实现了图书馆在空间、技术、资源、服务上的转型与融合。为积极面对学术生态环境的变化，成立了研究支持中心，该中心主要为全校科研人员开展科研提供科研与决策支持、开展研究数据支持服务，为用户提供全流程数据支持等服务。但是，由于多种原因，我国大部分大学图书馆的组织机构仍是按照传统的采访、借阅、流通等功能进行机构设置。这在一定程度上限制了图书馆适应客观环境变化发展的能力。科研规划的提出与制订在一定程度上要求图书馆根据战略发展任务与目标的要求，对组织结构进行适当调整，以更好地发挥图书馆的功能。

5.4强化责任人负责制

对战略目标进行细化之后，指定明确的责任人，能使规划目标具有有效的责任保障。查尔斯达尔文大学（Charles Darwin University，简称CDU）《图书馆服务业务规划2015》（Library Services Operational Plan 2015）在大学总体目标的指导下，指明了战略实施的具体责任人，一般都是馆长或是各部门主任承担，如“在图书馆员之间形成科研文化、建立期刊俱乐部（Journal Club）以讨论最新的图书馆学和信息学方面的科研进展并鼓励学术文章的出版”由馆长直接负责；学术出版物的开放存取由数字馆藏协调员负责。这些责任人都具有丰富的科研服务经验，能够一定程度地在宏观上把控规划的制订与实施。在我国，许多大学图书馆都有专门的学科服务馆员，这些馆员在进行学科资源整合、学科信息素养能力建设、学科科研支撑等方面已经具备一定的经验，由此，在规划中可以把这些馆员作为科研规划制订与实施的主要责任人，以开展创新性的科研服务。

总的来说，澳大利亚大学图书馆在总体战略规划中重视科研规划工作，重视规划文本的产生与执行，重视规划与大学目标的相结合，并在制订与执行过程中考虑多种因素的协调作用，配置专门的人员以保障规划的实施。多种措施保障科研规划的实施能使图书馆不断创新服务方式、挖掘服务内容、探索服务技能，更好地融入校园学术圈，与学者建立良好的学术沟通渠道，促进科研成果的传播、共享与知识流动，最终提升图书馆创新服务能力。这能为我国大学图书馆的科研规划提供启示与参考作用。