工程施工索赔的原因及技巧运用★

谢 岚 王 圳

(正德职业技术学院,江苏 南京 211106)



工程施工索赔的原因及技巧运用★

谢 岚 王 圳

(正德职业技术学院,江苏 南京 211106)

通过分析施工索赔的主要原因，从运用施工合同、投标中发现索赔机会、确认口头变更指令、及时表达索赔意向、索赔计算等方面，阐述了施工索赔技巧的运用方法，有利于提高索赔的成功率。

施工索赔，设计变更，工程造价，施工合同

我国在建设工程领域，实行的是GB 50500—2013建设工程工程量清单计价规范。而工程量清单计价采用的是综合单价法，一般在投标中需明确是实行总价合同还是单价合同。当采用单价合同时，一般是单价不变，工程量按实结算。在工程施工过程中，很多情况下工程项目会发生变化，例如设计的变更、现场情况的变更、材料的变更、国家政策法规的变更、不可预见因素等多种情况。这时候，就会出现施工索赔。

1 施工索赔主要原因分析

施工索赔与我们一般意义上的索赔不同，它是工程上非自己的原因而造成经济损失，这个损失包括费用和时间。施工索赔在性质上属于经济补偿行为而不是惩罚。施工索赔在施工中经常发生，属于一种管理业务，它与法律上的一些赔偿的概念是不同的。

据资料调查，美国的政府项目中有22项工程，发生施工索赔有427次，施工索赔次数较多，索赔金额占合同总额的6%，索赔成功率占93%。因此，施工单位应牢牢树立索赔意识，要学会索赔和善于索赔。在国内外的投标报价过程中，承包人也常采用低价竞标，索赔盈利的策略。那么哪些情况会发生施工索赔。

1.1 建筑工程项目设计变更

有的建筑工程项目难度和复杂性都很大，这也带来设计难度加大。因此使得在施工过程中，会发现许多问题，需要进行设计变更；有的是因为发包方的原因，在施工过程中进行设计变更；有的是因为出现新材料、新工艺、新设备，发包方要求采用最新技术，从而导致费用和时间的变化，引起施工索赔。

1.2 项目总承包与分包之间影响

在建筑市场，一般都采用招投标方式。有项目总承包、专业分包、材料设备供应分包、劳务分包等。在工程实施过程中，这些施工的专业队伍在经济、技术、进度方面又彼此联系和彼此影响，如果有一方失误，不仅给自己带来损失，也会连累其他协作单位，特别是某些关键线路上的工期延误，会对整个工程带来连锁反应，可能会引起一系列的施工索赔。

1.3 发包人违约

在施工过程中，由于种种原因，如发包人未按合同规定支付工程价款；发包人未按合同规定交付施工现场；发包人未保证施工所需的水电及运输路线的畅通；发包人要求的工程赶工而引起的承包人施工费用的增加；发包人未及时提供工程地质和地下管线资料等。而这些由发包人违约而产生的费用，都会引起施工索赔。

1.4 不可预见因素

工程开工前，有经验的承包人根据发包人所提供的现场资料，经过现场考察，都无法预测的会造成施工损失的一些因素，就是不可预见因素，如墓坑、溶洞等。这些不确定因素会导致施工费用的增加和工期延误，从而引起施工索赔。

1.5 工程造价政策的改变

工程造价本身就是一个动态管理，新的经济法规、建设法规和标准需不断完善和出台，这些变化因素对建设工程造价会产生影响。甲乙双方可依据这些政策、法规提出补偿要求而引起施工索赔。

1.6 合同变更与合同缺陷

合同变更是索赔机会，因为合同变更会造成费用增加和工期延误。在合同变更中应记录、收集、整理所涉及的各种文件资料，以作为进一步分析和索赔的依据。

合同缺陷是指所签订合同时本身不严谨、合同内容本身的遗漏甚至是错误，进入实施阶段才发现合同本身存在一些问题，但已经不能再次修改和补充，从而导致成本增加和工期延误所造成施工索赔。

1.7 合同中止与合同解除

在施工过程中，由于不可预见因素而导致项目停建或缓建的情况时有发生，这就造成合同中止。另外在合同履行过程中，由于甲乙双方合作不协调甚至不配合，造成矛盾激化也会造成合同解除；甲乙双方的一方违约，造成合同解除的。由于合同中止或合同解除是在施工合同没有履行完的情况下发生的，势必对双方在施工过程中造成经济损失，必然会带来索赔。

2 施工索赔技巧运用

工程索赔涉及面比较广，它不仅要用到专业知识，同时也需要一些技巧。想要索赔成功，必须要懂得索赔知识，采用正确的索赔方法和灵活的索赔技巧，这些才能索赔成功。下面就索赔技巧运用谈谈几点看法。

2.1 投标中发现索赔机会

有经验的承包人在投标报价中，就应该考虑施工过程中有可能发生的索赔事项。首先要仔细阅读招标文件，认真分析；然后需要勘查现场，因为现场往往存在一些难以预料的事情，最后在投标报价中综合考虑可能的索赔机会。这样才会在施工中论证索赔原因时，清晰明了。另外在施工过程中，尽可能做好施工记录，对施工中使用的人员、材料、设备、工时都详细记录，对完成的工程量和施工中遇到的问题也记录在案，这样才会在索赔发生时有据可依。

2.2 运用好施工合同

正所谓“索赔事出有因，源于合同，终于合同”。当索赔事项发生后，以合同、工程资料、市场价格为依据进行谈判，最终签订补充协议，进行施工索赔。

2.3 口头变更指令需确认

在施工现场，承包人经常会接到现场监理工程师或甲方代表发出的口头变更指令，如果承包商对口头指令不进行书面确认就进行施工，会引发日后扯皮。如日后因种种原因监理工程师或甲方代表对变更的工程进行否认，因缺少索赔证据，便得不到索赔，造成承包人的损失。

2.4 及时表达索赔意向

当索赔事项发生后，承包人应及时表达索赔意向，发出“索赔通知书”，让甲方及时获取信息，避免过期无效。承包人发出“索赔通知书”后，并不是不管不闻不问了，应该每隔一段时间(通常指28 d)，需报送索赔证据，当索赔事项结束后的28 d还需提交索赔报告。

2.5 索赔计算方式正确

索赔计算要容易被对方接受，另外索赔计价不宜过高，要价过高会引起对方反感，反而得不到索赔解决，力争单项索赔，避免总索赔，让对方容易接受从而达到自己的目的。

2.6 友好解决索赔争端

在索赔过程中，争端是难免的，如果遇到争端不能协商解决，一旦对立情绪产生，会使一些本可以解决的问题搁浅。因此，在进行索赔时，承包人一定要理智，要用智慧，力争友好解决索赔争端。一般合情合理的索赔都能得到解决，但一旦对立情绪产生，索赔就难了。

3 结语

施工索赔是承包人保护自身利益，弥补工程损失，提高经济效益的重要手段，有很多项目通过施工索赔使工程收入提高了10%～20%，个别工程甚至超过了工程合同额本身。施工索赔以其花费小，经济效益高而得到承包人的高度重视，而索赔的技巧更是一门学问。正确运用索赔技巧能大大提高索赔的成功率。

[1] 林 密.工程项目招投标与合同管理[M].北京：中国建筑工业出版社,2013.

[2] 朱永祥,陈茂明.工程招投标与合同管理[M].武汉：武汉理工大学出版社，2011.

[3] 戴勒友，刘新安,张国富.招投标与合同管理[M].天津：天津科学技术出版社,2013.

On reasons for claims in engineering construction and skills application★

Xie Lan Wang Zhen

(ZhengdePolytechnic,Nanjing211106,China)

According to the analysis of the main reasons for the construction claims, the paper illustrates the application methods for the construction claim skills from the use of construction contracts, opportunities for compensation found in tenders, the orders for oral alteration, timely expression of claim intentions, and claim calculation, so as to improve the successful ratio for the claims.

construction claims, design alteration, engineering cost, construction contract

1009-6825(2017)11-0232-02

2017-01-22★：本文系2016年“江苏省大学生实践创新训练计划”资助(项目编号:201612921005Y)

谢 岚(1966- )，女，高级工程师，高级室内建筑师，注册造价师； 王 圳,男，在读学生

TU712

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