清单招标不平衡报价的风险与控制研究

刘 立 云

(西安电子科技大学，陕西 西安 710071)

清单招标不平衡报价的风险与控制研究

刘 立 云

(西安电子科技大学，陕西 西安 710071)

分析了不平衡报价产生的原因，介绍了不平衡报价存在的形式，产生的风险和不平衡报价的判定方法，提出了不平衡报价的风险预防措施和利用清标控制风险的应对策略。

清单招标，不平衡报价，风险与控制

不平衡报价是指投标人在保持投标总报价不变的前提下，故意调高或调低某些分项的报价，目的是既能中标，又能获得预期的经济收益。

1 产生的原因

1)工程量清单计价模式实行量价分离，受目前建筑市场环境、工程施工招标方式和评标办法的限制，投标人往往利用不平衡报价追求利润最大化。2)招标人提供的招标文件、工程量清单，施工图纸存在缺陷，内容不完整，缺项、错项较多，投标人由于有技术及经验优势，能够做出相对准确的预判，有能力进行不平衡报价。3)工程招投标活动中的围标、串标、陪标等不正当竞争行为影响。4)恶性低价竞标影响。一些技术水平和经济实力较差的投标人，以低价的方式竞标，为了追求经济补偿机会，也会采取不平衡报价。

2 存在的形式

2.1时间不平衡

按进度付款的项目，投标人在投标报价时把先完成的内容价格报高，后完成的内容价格报低，在总价不变的情况下，以期通过进度付款获得提前支付的便利。

2.2数量不平衡

投标人分析工程量或工作内容可能发生变化，据此调整投标报价：1)估计工程量会增加的项目，价格报高，反之降低；2)发现图纸不明确或有错误，或工程内容说明不清楚，估计要修改的项目，价格报低；3)计日工资和零星施工机械台班单价价格报高；4)无工程量而只报单价的项目，价格报高；5)估计会发生的暂定工程价格报高，反之报低；6)在综合单价合理的情况下调整材料价，如将主要材料价格降低，人工费或机械费价格调高；或故意调整材料消耗量系数，使得主要材料消耗数量低于实际使用量。

2.3风险不平衡

投标人对不同货币汇率变化趋势、工程所在国通货膨胀形式做出预判，有意识增加(或减少)工程中使用较多(或较少)的资源价格或提高(或降低)物价上涨(或下降)的资源价格。

不平衡报价的三种形式中，数量不平衡是不平衡报价的主要形式，风险不平衡在投资量较大，且建设周期较长的国际工程中应用较多，不平衡报价增大了招标人的风险。

3 不平衡报价的风险与判定

3.1不平衡报价的风险

不平衡报价往往会导致投标人以较低的价格中标，以较高的价格进行结算。投标人采用不平衡报价时，对将来计划调整的项目已有充分研究，中标后会设法向预先设定的方向进行调整。与招标人相比，投标人具有技术优势，经常以“合理化建议”的方式提出工程变更。招标人对投标人所谓的“合理化建议”很难做到准确的诊断和识别，一般情况下，为了保证工程质量或建设工期，大部分招标人都会采纳投标人的意见或建议，从而实现投标人的预期设想，由此造成工程结算价的增加。

不平衡报价扭曲并掩盖了工程的实际投资成本，不利于招标人选择最优的施工单位，给建筑市场的公平竞争带来消极影响，是招标人投资失控的重要原因之一。

3.2不平衡报价的判定

方法1：采用招标控制价判定。超出控制价综合单价一定范围的报价判定为不平衡报价。

方法2：各投标人之间横向对比判定。取投标人相同清单项目投标综合单价的算术平均值为基准综合单价，超出基准综合单价一定范围的报价判定为不平衡报价。

方法3：招标控制价与投标人投标报价综合对比判定。设招标控制价综合单价为a，投标人同一清单项目投标综合单价的算术平均值为b，对其分别赋予不同的权重值，以二者之和为基准综合单价，超出基准综合单价一定范围的报价判定为不平衡报价。

上述办法，方法1相对简单，容易实施；方法3相对复杂，但结果比较客观。无论采用哪种方法，都必须在招标文件中事先明确，告知允许的偏差范围，这样既能够对投标人的投标活动进行积极引导，又能避免事后发生争议投诉。

4 风险预防措施

4.1优化设计方案，减少设计变更

招标人应选择优秀的设计团队，安排合理的设计时间，力求设计成果一次到位，杜绝边设计、边施工现象。同时应重视审图工作：一方面委托审图单位从合规性角度进行审查；另一方面，组织专业技术力量从适用性角度进行审查，分别给设计单位提出方案修改意见或建议，力争在施工招标之前，完善图纸内容，以减少施工时可能出现的设计变更。

4.2提高清单和控制价编制质量

招标人应选择经验丰富、专业的造价咨询单位提供服务。在进行招标代理招标时，招标人可以同时确定两个单位，其中一个单位负责招标代理、编制工程量清单及控制价，另一个单位仅负责编制工程量清单及控制价。先是两个单位独立编制工程量清单，然后招标人组织核对，统一清单内容后，再由两个单位分别独立组价，然后再组织核对，最后统一招标控制价。采用此方法，可以减少人为失误，提高清单及控制价的编制质量。

4.3合理确定材料及设备价格

招标人应对材料设备市场进行调研，以便能在招标文件中合理确定材料设备供应方式，能提供推荐材料、设备的品牌范围并保证处于同一档次；能准确掌握材料及设备的市场价格，为确定招标控制价提供依据。

4.4准确编制施工招标文件

招标文件是签订施工合同的重要依据，要求参照标准施工招标文件，并结合项目特点编制。要求内容详实、合法合理，并易于操作实施。针对可能出现的不平衡报价情况，在招标文件中应该对不平衡报价的判定标准、处理办法进行约定：评标过程中发现，当场废标；评标结束后发现，要求进行调整，否则未签订合同的，可以拒签合同，已签合同的，可以拒绝付款。招标文件同时制定清标的原则和调整办法，为后续解决不平衡报价问题提供依据。

4.5完善并严格执行施工合同

施工合同条款在招标文件中已有详细表述，这里主要针对评标、清标过程中发现的问题，利用签订合同的机会进行修订完善。根据工程清标结果，若中标候选人存在不完全响应招标文件、有不平衡报价行为，投标资料部分内容不规范等现象时，招标人可以依据招标文件的规定，在签订合同前予以纠正。在施工过程中，招标人应严格执行施工合同，严格控制设计变更和工程签证，尽量减少产生不平衡报价的机会。

5 风险控制对策

招标人除了进行严密预防以外，还要有应对措施，一旦出现不平衡报价，能够进行有效管控，解决办法就是清标。

5.1清标的概念

广义清标是指评标委员会在评标过程中对所有投标人的投标文件进行审查，从规范性、合理性、合法性等方面，判断是否存在问题，并以此作为评定标的依据。由于评标受时间、地点、评审办法、专业人员职业素质、技术水平等条件的限制，不平衡报价问题在评标过程中很难发现。特别是有些地方采用计算机辅助评标，评委不评审商务标，如果计算机程序不识别，问题就无法发现。

狭义清标是指评标结束后，发放中标通知书之前，招标人组织技术人员或委托具有工程造价咨询服务资质的第三方对中标候选人的投标文件进行审查，判断其投标文件是否规范、是否存在不完全响应招标文件、是否存在不平衡报价现象，并按照招标文件事先约定办法进行处理。

广义清标与狭义清标的区别是：广义清标可能影响评标结果，狭义清标一般不影响评标结果。现实中，清标工作大都在评标结束后，中标通知书发放前进行。招标人与中标候选人就投标文件不合理地方进行磋商，协商达成一致条件，就发放投标文件；不能达成一致条件，招标人可以选择废标。由于再次招标或投标均费时费力，一般都能相互妥协达成一致意见。

5.2清标的作用

参照所买纳豆菌的使用说明，待蒸煮好的黄豆降温至40 ℃左右，用40 ℃左右的水溶解纳豆菌0.8%，均匀地撒在豆子上。

评标过程中评标委员会组织的清标，能够体现竞争因素，最大限度选择最优中标人；评标结束后，发放中标通知书之前招标人组织的清标，有助于完善合同条款，减少不平衡报价隐患，保护招标人合法利益。

5.3清标的重点内容

清标重点内容包括：1)审查是否完全响应招标文件；2)审查工程量清单和暂定价内容是否变动；3)审查是否存在计算错误；4)审查工程量较大或单价较高的项目(含分部分项及措施项目)投标报价及价格组成是否合理。

5.4应用实例

西安某高校体育馆项目施工招标过程中，中标候选单位投标文件中存在不平衡报价问题，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，招标人与中标候选单位协商对其投标文件商务标报价部分进行调整，形成正式清标文件，作为工程结算的依据，具体调整原则及办法如下：

调整原则：1)中标总价不变；2)暂定价不变(包括招标文件约定的工程预留金、专业工程暂估价、材料暂定价以及以工程预留金、专业工程暂估价、材料暂定价为基数计算的内容，并且材料暂定价的材料其消耗量系数要按消耗量定额执行，不得调整)；3)实际优惠额不变；4)工程量清单不变。

清标后各项目综合单价趋于合理，施工过程中，甲乙双方对工程量增减结算方式均无异议，取得了较好的造价控制效果。

6 结语

不平衡报价是工程量清单计价方式招标的产物，在量价分离原则下，投标人都有进行不平衡报价的意愿，区别是不同投标人掌握不平衡报价的程度。对招标人而言，不平衡报价不可避免，它加大了招标人的风险，容易导致项目投资失控，要在政府招标管理部门许可情况下，尽可能压缩不平衡报价的允许范围。因此，对招标人而言，正确认识不平衡报价，做好不平衡报价的预防与控制是非常重要的。实践中，通过组织清标并控制设计变更，可以降低不平衡报价的风险。

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Researchontheriskandcontrolaboutunbalancedbidinconstrnctionproject

LiuLiyun

(XidianUniversity,Xi’an710071,China)

In this paper, the author firstly analyzes the reasons of unbalanced bid about invite bides for bill of quantities, and then introduces its forms, risks and judging methods. Finally the author also puts forward the preventive measures and the countermeasures to control the unbalanced bid.

invite bides for bill of quantities, unbalanced bid, risk and control

TU723.2

A

1009-6825(2017)27-0213-02

2017-07-15

刘立云(1975- )，男，硕士，工程师