水利工程施工索赔原因初步分析

王海燕

（吕梁市水利局）

水利工程施工索赔原因初步分析

王海燕

（吕梁市水利局）

在水利工程施工合同履行过程中，施工方依照相关法律法规规定及合同约定，对于因对方过错和对方应承担的风险所造成的成本增加与工期拖延，在有效时限内向业主提出的赔偿行为，谓之施工索赔。施工索赔是水利工程项目管理的重要组成部分，是工程造价管理的重要手段，是施工方维护自己正当权益、减少经济损失、增加经营利润的一种手段。现实施工中，索赔绝大部分是由承包商向业主提出的，本文总结分析了承包商向业主索赔的多种原因。

施工索赔 施工合同 承包商 经济损失 水利工程

施工索赔是水利建筑市场的一种非常正常的现象，是合同法律赋予受损失方的基本权利。对施工企业来讲，施工索赔是维护自己正当权益、减少经济损失、增加经营利润的一种手段，也是避免风险损失的重要措施之一。在施工合同履行过程中，施工方依照相关法律法规的规定及合同的约定，对于因对方过错和对方应承担的风险所造成的成本增加与工期拖延，在有效时限内向业主提出的赔偿行为，谓之施工索赔。造成水利工程施工索赔的原因很多，但仔细归纳起来，不外乎以下几种：

1 建筑市场的现实需求为施工索赔埋下了隐患

目前，无论是国际还是国内的建筑市场，普遍存在“僧多粥少”的现象，是一个买方力量以绝对优势压倒卖方的“买方市场”。业主发包的工程，大有“皇帝女儿不愁嫁”的气势。作为卖方的承包商，处于相对被动地位，合理的工期以及采用哪种结算方式的合同条款，业主在招标文件中都已确定。加之投标竞争比较激烈，承包商为了中标不得不被动接受，业主也乘机把应由自己承担的风险转嫁给承包商。承包商也尽力发挥优势，运用不平衡报价等投标技巧，在中标后进行索赔。

2 从施工现场的实际引起的索赔

水利水电工程由于规模大、工期长、结构复杂、施工条件差，常常涉及深基坑开挖、高陡边坡处理、复杂的地质地基处理等，施工任务非常艰巨。水工建筑物在施工期间，常常必须解决导流问题，施工进度往往要和时间“赛跑”。在特定的期限内，需要加大施工强度来完成巨大的工程量，将建筑物抢修到拦洪高程。施工强度的大幅度增加，导致了实体工程费用和措施费用的增加，尤其是措施费用会大幅度的增加，由此导致了索赔的发生。在水利工程建设过程中，既有难以预料的自然因素，又有人们受到对自然的认识能力所限，不管事前的规划、设计、招标、签约做的多么周密，索赔仍会贯穿于施工建设的始终。

3 工程设计原因引起的索赔

3.1 实际施工图纸的工程量与招标工程量清单有较大的出入

根据《招投标法》和2013年计价规范等规定，当工程量增减变化超过清单工程量15%时，允许对原合同单价进行调整。

3.1.1 实际地基地质与勘察资料不符引起基础结构改变

水利工程地基开挖后，发现地基的实际地质情况与业主提供的勘察资料不相符，从而引起地基处理和降排水措施发生变化，甚至基础的结构形式发生改变。比如，实际地质结构与业主提供资料的不同，会引起地基基础结构由条形变更成箱形，工程结构的变化引起造价变化而造成索赔。另外，开挖后发现了一些勘察资料中没有提及的文物等，也会造成承包商工期的延误和费用的增大，使得由于地质条件的不确定性而引起索赔。

3.1.2 工程量的变化引起施工设备和人员、材料安排失调

由于地质基础变化引起的工程量变化，打乱了承包商原有的施工组织设计，势必要求使用新的施工机械或增加原有机械的数量，同时增加施工劳动力，引起了承包商的计划外投资，加大了工程的施工计划成本。工程量的削减，会引起原来安排好的劳动力和机械设备的窝工，使承包商为该项工程准备的专用设备闲置无用，已准备好的建筑材料积压，从而蒙受损失引起索赔。工程量的增加，使承包商已经准备好的建筑材料不够用，不得不在建筑高峰期高价购买，超过合同约定的，除承包商应承担5%的涨价风险以外，其余的宜向业主提出索赔。

3.1.3 工程量变化造成预期工期延期

由于工程量的增加变化，引起了原定工期延长。当改变工期的工作位于施工网络图的关键线路或非关键线路上时，工期的延长超出该工作的总时差，此时延误的工期要向业主提出索赔。

3.2 简化与保守设计造成的实际工程量比清单和图纸的工程量大

许多抢险救灾水工建筑，由于时间紧、任务重，出图时来不及细化，工程量计算不准确，增加了施工操作的难度。如某蓄水工程，设计时只提出对软土地基进行处理，但没有提出具体处理意见，如分层厚度、试验换填料级配、压实办法等；对现场软基处理后的合格标准没有具体的设计指标，如压实度、承载力等；使得对验收工程量的核实引起分歧，从而导致索赔。

3.3 设计变更引起的工程量和费用增加

设计变更一般是由业主或承包单位提出，经设计单位认可，对原施工图纸和设计文件所表述的设计状态进行的改变和修改。承包商的报价，是以原施工图纸和设计文件等为依据所计算出来的，根据合同条款，施工图纸中的任何改变，都会使工程的数量和施工性质发生变化，或改变了工程某部分的施工顺序，或改变施工方案等，这些都属于设计变更。由于这类变更，影响承包商的施工费用和工期，承包商可就此变更向业主提出索赔。

4 工期的延长和延误所引起的索赔

施工中常被认可的工期索赔，包括两个方面：一是由于业主增加工作量或增加新工作，造成工期延长或预定工期延误引起索赔；二是由于工程施工过程中遭遇到不可抗力和不利的地质条件等时，造成的工期延迟引起索赔。

5 业主提供的工程建筑材料质量不合格引起索赔

建筑材料是建筑工程形成实体的基础，占据工程造价的60%甚至70%。因此，对施工建筑材料的管理，是工程管理的重要组成部分，也是建筑工程质量管理的关键环节。有些水利工程，其建筑材料由业主提供，由于业主提供的建筑材料质量不合格，从而造成承包商的返工、窝工，理应提起索赔。

6 工程建设的参与方对施工文件理解差异引起索赔

参与工程建设施工的业主代表、监理单位、施工单位、设计代表，由于各方对合同文件、设计图纸、施工技术规范的不同理解产生分歧，从而引起索赔。另外，施工过程中的来往信函、会议纪要等文件，可能出现措词不当、前后矛盾，参建各方提出不同解释所引起的索赔。

7 其他原因引起的索赔

施工过程中业主违约，未按规定及时提供施工场地，或不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，从而导致承包商的施工队伍未能及时进场施工；业主为经济效益要求赶工期，或业主提前占用部分已完工程等；都会引起索赔。

8 结语

施工索赔事件的发生是必然的，其过程也是复杂的。在工程施工实践中，当索赔事件发生时，只有正确地认识索赔要义，掌握施工索赔的原则，规范地处理索赔事件，承包商才能维护自身的合法利益，保证工程顺利完工，推动建设工程领域健康有序发展。

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2016-12-08

王海燕（1970-）：女，工程师；通讯地址：山西省吕梁市滨河北西路1号，033000