康奈尔大学2010-2015年战略规划述评

□王 鹏

(华中农业大学 公共管理学院，湖北 武汉 430070)

康奈尔大学2010-2015年战略规划述评

□王 鹏

(华中农业大学 公共管理学院，湖北 武汉 430070)

康奈尔大学在其建校150周年之际制订并颁布的《康奈尔大学2010-2015年战略规划》，其文本框架包括总览概要、正文和附录等三大部分。该规划明确了康奈尔的使命、愿景、优先事项与核心价值观，提出了“五卓越”目标领域，并明确提出了实现每个目标领域而采取的具体措施。在此基础上，规划还提出了七个方面的战略举措。康奈尔大学2010-2015年战略规划对我国高校的改革与发展的启示主要体现在：规划思想的独特性、战略目标的可行性和战略措施的针对性等三方面内容。

康奈尔大学；战略规划；述评

康奈尔大学于2010年上半年发布了《康奈尔大学2010-2015年战略规划》[1](Cornell University at its Sesquicentennial：A Strategic Plan，2010-2015，意为康奈尔大学一百五十周年之际的2010-2015年战略规划，以下简称《规划》)。《规划》是今后五年乃至更长时间指导康奈尔改革与发展的纲领性文件，通过对《规划》做简要述评，谨供我国高教界参考。

一、框架概览

《规划》的框架包括总览摘要、正文、附录等三大部分。总览摘要分为：方法(The Approach)、愿景(An Aspiration)、具体的目标与措施(Specific Objectives and Actions)、战略重点和实施措施(Strategic Priorities and Initiatives)、评估(Assessment)。正文分为7个部分：前言(为什么制订战略规划、2009-2010年战略规划制订、目标的达成方法、规划的组织)；康奈尔永久的追求(大学的使命、核心价值观、优先事项、愿景)；学校及其环境(变化世界中的学生能力、财政挑战、康奈尔的战略挑战、宽广的战略方向、治理问题)；目标领域(卓越教师、卓越教学、卓越的研究、学术和创造力、卓越的公共参与能力、卓越员工)；2010-2015年战略举措；优质的组织经营(基本指导方针、财政资源、物质设施与环境、信息技术)；建校150周年的康奈尔大学。附录包括：规划结构与制订过程；康奈尔关于多元化的声明；学生的学习成果；2010-2015年规划评估进展。

二、制订简况

2009年夏天，校长和教务长发起了制订工作，其直接动因是： 2008年全球范围内的经济衰退；为了减少财政赤字而采取短期行动的需要，财政赤字是由经济衰退、建设项目带来的债务和运行预算中过多的承诺造成的；大学的管理层致力于原则上的战略规划，在资源紧张或者缩减的情况下尤其重要；未来几年，关键是要在康奈尔长远规划和愿景中确定学术发展的重点。迎接150周年校庆(2015年)，有必要再次审视学校愿景，以指导学校发展。

制订的主要步骤是：战略规划咨询委员会(SPAC)提出一整套需要工作组(WGS)深入分析的问题；工作组向SPAC提供非正式报告，据此SPAC提出一些领域的目标任务和行动草案； SPAC把这些草案发回工作组、校长、副校长、教务长、副教务长和院长，让他们提出意见和建议； 2010年1月25日，《规划》草案形成并在大学社区内公布并征求意见，2月和3月初，通过举行师生员工共同参与的院系会议在全校范围内收集反馈意见。在此期间，SPAC在各部分目标中选择发展重点，进一步确定2010—2015年间的七项战略举措，并制定评估目标进程的指标； 3月11日，面向全校发布完整《规划》草案，以进一步收集反馈意见；4月7日，大学董事会成员花半天时间对《规划》进行反馈讨论；大学董事会就规划的目标领域进行分组讨论，并向SPAC提交有价值的意见；4月到5月，SPAC起草好规划的最终版本。

三、使命、愿景、优先事项与核心价值观

使命：发现、存储和传播知识；开展创造性的工作，在康奈尔的范围内外促进建立广泛协作的文化氛围；通过公共服务，改善学生、纽约人、及世界各地人的生活与生存状态。

愿景：成为被广泛认可的、在世界排名前10位的研究型大学，成为传统学科教育和实践教育完美结合、以及对社会和世界问题的解决有重大影响的典范。

愿景中的第一个目标，即成为排名前十的研究型大学，是一个非常重要的、有价值的长期目标。通过我们的努力，加上校友和朋友们的支持，完成这一目标，十年的时间是可行的。愿景中的第二个目标强调了在追求排名前十的过程中，充分发挥康奈尔特殊素质的重要性。

这一愿景同时表明了研究、学识和创造力对研究型大学的重要性。但同时也暗示出，基础知识构建和利用知识对世界产生积极影响相结合的重要性。这一设想丝毫不减弱教学和教育在康奈尔大学的中心地位。针对此愿景，战略规划咨询委员会(SPAC)接受任何非营利性研究和实际应用，接受包括本科生、研究生和职业教育学生在内的研究。

这一愿景要求：大学界定一系列目标性和声誉性标准及尺度。在此基础上，康奈尔可以判断随着时间迁移大学的发展进程。同时也需要在如下方面做出持续的评估：何为具有重要战略价值的学术机构？现存的及潜在的学术实力何在? 在未来的十年内，为了实现这一愿景，如何有效地构建多元化的、以学院为基础的学术优势？

优先事项：招收、培养、毕业尽可能多样化的、最值得的和最有前途的学生。为所有学生(包括本科生、研究生和职业教育学生)提供创新的、有特色的、高质量的、可以激发其学习热情的教育；保持和促进在研究、学术和创造力方面的世界领导力；保持并加强招聘、培养和留住多样化的、优秀的教师。这些教师既是杰出的学者和老师，又是能够为其他教师和学生提供强大支持的、优秀的、多元化的员工；追求学术卓越，同时肩负公共使命。通过教育、科研和项目与地方、国家、国际组织一道参与公共事业；优化组织结构和程序，以促进和支持学术卓越。

核心价值观：追求知识；支持自由开放的知识探究和思想表述；保持卓越的教学、研究和公共参与；利用知识来启发自己、影响世界；奖励和承认优点、创造力和创新意识；尊重并公平对待每一个人；认同差异和多样性；促进文化间和国家间的理解；营造一个协作、群策群力和充满关怀的社会团体；任何有高学术水平的人都有机会进入大学。

四、目标领域

《规划》提出了“五卓越”目标领域，并明确提出了实现每个目标领域而采取的具体措施，以及每个目标领域下子目标的优先顺序。

(一)卓越教师

基于迫切需要调整教师结构的考虑，该目标领域中确立的子目标为：继续进行广泛的教师招聘，以维持甚至扩大优势领域的师资规模；加快教师队伍的多样性建设；确保有竞争力的教师薪酬；制定并实施保有高素质教师的政策；创新的机制或政策以奖励优秀教师、持续评估教师工作；通过更多的对话和交流推动建立有生机的智力环境；创新方法，使教师能够集中时间于其核心的学术领域，以导致较高产出(包括研究、学术、创新、教学、公共参与)。

未来10年，现有的教师大部分将面临退休。2008-2009年度，将近一半的教师达到55岁以上，由于预算限制和国家金融的低迷，招聘新教师的工作受到限制。重建教师队伍合理的结构成为迫在眉睫的问题。因此，必须优先增强学院招募和重建优秀核心教师队伍的能力，以维持和强化领域及项目建设，尤其是那些对于学校具有战略意义以及具有学术优势或者潜在优势，从而值得投资的领域和项目；通过设置清晰的性别和少数民族的目标比例，改进招聘程序和问责机制的全过程，以加强教师多样性建设。

(二)卓越教学

本部分强调在全校强化教学和促使学生充分利用康奈尔大学教育广度的途径。其子目标为：为本科生提供一个更加统一的、共享的教育体验；加强国际经验和机会对学生的教育影响；在所有的学术单位创建能持续有效支持教学的文化；在学校和学院层面加强体制结构改革，以推动教学创新活动；努力吸引和培养优秀的、多样化的本科生；加强研究生教育，提升专业课程的教育能力。

今后5年，康奈尔将提高教学质量、加强学生多样化作为优先发展事项，努力追求其他主要研究型大学无法超越的教学质量。这需要转变整个大学文化。要建立支持教师跨越单位界限进行教学活动的文化；加强本科生和研究生群体的多样化。既要提高本科生和研究生教育质量，又要强化一个观念：大学是一个对职业和专业的多样性有影响力的渠道，尤其是对女性学生、少数民族学生等比例偏小的职业和专业。

(三)卓越的研究、学术和创造力

研究成本上升，外部支持竞争加剧，潜力不大的学科面临财政压力，使本目标领域不仅强调提高优势院系质量和学术领导地位的重要性, 也强调有效益地支持科研、学识和创造力的重要性。其子目标为：增加能够取得世界领先地位的院系或学科数量；选择性地培育和建立一些学术领域的世界领先地位；加强对新兴跨学科领域的支持，同时确保卓越的基础学科；显著改善全校范围内的对研究经费的管理和服务工作(包括政府，基金和产业资金)；保持和选择性地使用高绩效的方式加强有助于研究、学术和创造性的核心基础设施建设；鼓励教师和学生之间多产和互利的协作。

这些子目标中的优先发展项是：保持生命科学和农业科学、物理学和工程学、社会科学、人文和艺术科学等学术领域在世界的领先地位，同时更重要的是在更多的领域获得世界领先地位。在学术领域间建立创新性的沟通桥梁，如物理与生命科学，生命科学与社会科学，人文与社会科学；给予图书馆和研究机构更多关注，因为这些核心设施建设存在财政压力，也出于跨学科领域不断变化的需要。对外部资助作出迅速反应，争取更多的外部科研经费。

(四)卓越的公共参与能力

为了重铸大学更广泛和更具包容性的社会使命，康奈尔将“公共参与”作为单独的一项重要目标领域。其子目标为：为大学的社会使命和公共参与使命构建一个统一的概念和连贯的组织模式；促进大学校外延伸项目和校内研究、教育间的联系；对所有延伸项目进行严谨、系统性的评价；促进大学和利益相关者之间更强的合作伙伴关系；使公共参与成为康奈尔鲜明的教育特征。

这些子目标中的优先发展项是：对公共参与的项目实行严格的质量和影响评价,以决定未来投资方向。通过评估对公共参与概念给予更广义、更具包容性的诠释，重视公共参与和大学的研究与教育优势的良好结合；公共参与建立在康奈尔的学术优势之上，通过利用康奈尔的地位、声誉和实力，来实现康奈尔作为私立研究型大学和其一贯以来的公共服务者形象的完美结合。

(五)卓越员工

卓越员工是几乎所有大学学术和非学术活动的要素。康奈尔的核心价值观倡导创造和保持一个能够为所有员工提供尊重、尊严、公平的场所。然而，由于预算缩减导致的退休和裁员，造成了员工的高度不稳定性。这成为设置本目标领域的背景。其子目标为：在解决学校财政限制的过程中，优先保留那些重要岗位上的高素质员工；吸引有才华和多样化的员工；领导者发挥榜样作用；通过各种途径为员工提供培训；尽可能维持并增强工作场所和员工的灵活机动性；与当地社区合作，建设充满活力的生活和工作场所。

战略规划咨询会发现很难在这些目标中作出优先的选择。如果康奈尔要继续保持被认可的模范雇主，在未来5年内这些目标都是重要的。然而，在这些重要目标中，一个目标在众多目标中脱颖而出：吸引多元化的工作员工。这一目标是与该规划的关键主题一致的，即加强大学里种族、民族和性别多样性，而员工多样性是这一目标的重要组成部分。

五、战略举措

《规划》提出了未来五年学校的发展方案，并且提出了具体实施方法。战略规划咨询委员会希望教师、系主任、教务长及学生和工作人员在合适的情况下合作努力完成战略目标。

(一)在保持学术优势和迫近的退休背景下更新教师队伍

一是辨别对学校及学院意义重大的高品质学术领域，尤其是那些年龄分布可能会导致在今后10年优秀教师大量流失的领域；二是为这些学术领域制定长年的聘请计划，在那里特别强调聘请有潜力的新秀，并以此作为学校教师队伍建设的长远计划；三是通过筹集资金，重新分配校内资源，有选择地应对未来退休情况，为支持这样的招聘计划创造条件；四是做出积极的前瞻性努力，确保优秀教师得到奖励与支持，以消除其寻找外部发展机会的动机；五是充分利用教职员工间、学生间的合作优势。

(二)确定几个对大学至关重要的部门或领域，努力帮助其处于世界领先地位，同时努力避免其他的部门或领域失去领先地位

一是由学院(院长与教师协商)确定具有重要战略意义、处于领先地位的系部或项目，以及处于地位丧失边缘的系部或项目；二是向教师咨询委员会征求意见，以决定是否向这些系部或项目投资；三是如果答案是肯定的，提出在未来5年内提升系部或项目质量和地位(或防止下滑)的计划；四是如有必要，为确保所选系部或项目的学术领先地位，可从其他系部或项目重新分配教师职位和资源。

(三)在全校所有院系建立一种支持教学的文化氛围

一是通过制定政策和程序，确保院系支持和鼓励优质教学,并树立典型；二是促使院长、系主任、教授和教师来评估这些政策、程序，并利用上面树立的典型作为标准；三是提供有针对性的教学支持，促进建设更高质量的教学和更强大的教学文化；四是确保学校和系部提供足够的、良好的综合支持，以促进高效优秀的教学和教师发展；五是与教师协商，制定定量或定性的评估指标用以评价教学。这些指标反映学科、系部或领域的特点；六是定期地实施上述措施，以促进教学不断改进；七是在学院分配资源给系部或系部分配资源给教师个人时，把优质的教学质量和教学文化作为重要的考量标准。

(四)在学院间建立密切的联系和交流，以增加学生的教育机会、提高教育质量、提升学科地位

一是重新审视学术必要性、政策与程序的公正性，以避免学院内部给学生跨学院选课设置障碍；二是使学院间教师合作、学院内部教师间合作更容易，尤其是那些注重巩固学科质量和地位的学院；三是继续在下列学科领域建立新的合作与沟通机制：生命科学和农业科学，社会科学，人文科学和艺术，物理科学与工程学；四是利用内部教师咨询委员会，为跨学科协作发展出谋划策。

(五)制定和执行有战略重点的措施，对校内基础设施建设有绩效地建设，以支持研究、学术和创造力

一是定义相关指标或制定措施，以评估图书馆对学术和教育的影响。将建立一个在同类综合性大学中排名前10的图书馆作为重要目标；二是制定一个有各科的权威教师参与的计划，对图书馆进行评估，评估其满足不同学科的需求情况，以及如何在未来5年以更经济的方式满足各科需求；三是发挥资源共享的关键作用，制定一个具有实际意义的资金选择和来源评价体系；四是加强对科研基金的管理和支持，并定期征询教师、博士后的意见以求改进。

(六)快速促进教师、学生和其他员工群体的多样化建设

关于教师，一是依据严格标准设定精确目标；二是评估现有招聘政策和实际运作情况，保证多样性在招聘的每一程序都是重要考量因素；三是委派专人或委员会跟踪观察目标进度，并向本单位领导或教务长报告情况；四是确保各院院长能对本院各系部的目标进程负责，教务长对全校各学院的目标进程负责。

关于学生，一是弱势群体在学生群体中的年度增长比例需要有一个明确的目标。如本科生中人数少的少数民族学生，又如研究生中和职业教育领域中人数不足的女性和少数民族；二是评估目前的少数民族招生方案，为少数民族学生建立热情友善的校园氛围；三是强化那些支持、鼓励并承认少数民族学生学术成就的项目。

(七)进一步加强公共参与和康奈尔研究、学术和教育优势的联系

一是更广泛定义学术项目的公共参与部分；二是针对不同的学科、部门和领域确立有区别的公共参与模式，认真考虑这些模式对学术项目和学生的价值和适宜度；三是开发公众参与的新途径，这些途径应把研究、学术和创新过程与知识在地方社区、纽约州、全国乃至世界传播的过程相联系；四是确保学术项目的扩展和外延中都有教师的参与和指导；五是创造机遇减少障碍，开创大学与更大社区的充满活力的多种联系；六是鼓励部门之间的合作，通过开创新的经济效益好的方式，使公众有效地分享大学生产的知识和专业技能。

六、启示

《规划》是在康奈尔大学立校150周年之际形成的关于该校发展的最重要的指导性文件。康奈尔大学认为制定一个把“康奈尔是一个独立的实体”作为重点的战略规划是非常适时的，不断变化的环境给康奈尔带来的挑战和机遇表明，加强康奈尔的整体实体能力是急需的。为此，康奈尔大学从规划思想、战略目标和战略措施等方面明确学校的战略方向，并动员院系围绕着这个方向行动。其对我国高校的改革与发展的启示也主要体现在规划思想、战略目标和战略措施等三方面内容。

(一)规划思想的独特性

剑桥大学第 344 任校长艾莉森·理查德说：“大学之所以卓尔不凡, 不仅因为这些大学具备了在世界范围内使它们成名的一致性, 还因为它们各有各的独特性 。”[2]大学战略规划作为大学的行动纲领，理应彰显自己的独特性。康奈尔《规划》的独特性不仅体现在其使命、核心价值观、优先事项和愿景等文本表述中，更体现在《规划》背后的指导思想，一是把“康奈尔是一个独立实体”作为规划的重点。将注意力集中于学校整体而非个别部分或单位，倡导学校总体层面的目标和行动策略，尽管每个院系都在各自领域取得了卓越的学术成就和显赫地位；二是继承、发扬并创新独特的办学理念。康奈尔传统的办学理念，一方面注重实用教育， 通过实用知识的传授为社会大众服务；另一方面注重学术研究，强调科学研究的重要性[3]。这些在《规划》中都有体现，但还有创新，如倡导更广泛的公共参与、致力于人员、文化和教育的多样性等。反观我国大学的战略规划明显存在文本趋同的特点，而且在规划背后的指导思想也受体制制约而趋同，独特性不彰，无法反映自身特色[4]。

(二)战略目标的可行性

康奈尔的战略目标是一个完善而具体的目标体系，其表述都十分清晰简洁、具体、可行。其目标体系呈现三个鲜明特点：一是目标的提出都有其现实依据。如，其成为世界排名前10位的研究型大学，是基于历年来的大学排名，2009年在《美国新闻与世界报道》 的大学综合排名中，康奈尔名列第 12 位；第3个目标领域中的第1个子目标“增加能够取得世界领先地位的院系或学科数量”，其依据为在美国国家研究理事会(NRC)的排名中，康奈尔的19个研究生领域分别排在美国前10；康奈尔的职业学院或教育项目中, 有4个在各自领域排名第1或第2。二是确定了目标领域中各个子目标的优先发展顺序。康奈尔承认，虽然所有目标都很重要，但受资源限制，必须设置未来5年各项目标的优先发展顺序。三是目标领域中各个子目标都有为实现本目标而相应采取的措施。这些措施明确了实现该目标的关键途径，针对性很强。反观我国大学战略规划所提的战略目标，常常围绕综合性、研究型、开放性的“世界一流”或“国内一流”大学做文章，流于形式，无法真正指导大学发展[5]。

(三)战略措施的针对性

康奈尔在制定规划时都不回避自身面临的困难和问题，体现出规划制定者的冷静头脑和客观务实性，其战略措施都是“问题—解决”式的。这些措施不仅对学校发展面临的内外大环境进行战略回应，确定战略方向，而且对于内部存在的具体问题进行战术选择，加以战术解决。其战略措施的针对性做到了宏观与微观结合。反观我国大学战略规划往往突出成绩总结，而对于问题和形势避重就轻，相应导致战略措施难以有的放矢。

此外，《规划》制订过程和文本结构同样有值得我国大学借鉴的地方。《规划》制订以教师为基础，从学院开始发动。所有规划设想都必须经过SPAC的讨论决定，而SPAC事实上就是一个教师小组，其成员为8名教授，分别来自于机械和航空工程、英语、历史学、天文学、细胞和发育生物学、组织行为学、植物育种和遗传学、经济学等8个领域。在制订过程中，经过自下而上、自上而下的多轮讨论修改，吸收了全校师生员工的广泛参与。《规划》文本结构属于“糖葫芦式结构”[6]，呈现“总分结合，以分为主，整体性强，指向性强”的特点。文本中“使命”陈述让人一目了然康奈尔最基本、独特的目的，将康奈尔与其他大学区别开来；“附录”部分让人鲜明地感觉到《规划》制订者的良苦用心，既能让人了解《规划》制订的基本情况，让人了解未来5年《规划》的执行进程(评估进展)，又能广泛宣传学校的社会承诺(多样性声明)和代表性成果(学生学习成果)，起到了很好的凝聚人心、塑造形象、彰显价值的作用。反观我国大学的战略规划鲜有独立的“使命”陈述和“附录”，不易让人对其有直观的了解。

[1]康奈尔大学战略规划[EB/OL].http://www.cornell.edu/strategicplan/，2010-05-11.

[2]剑桥大学校长.对世界杰出大学的反思[EB/OL].http://liuxue.eol.cn/article/20060530/3192479.shtml,2007- 10- 18.

[3]董泽宇.美国康奈尔大学办学理念形成与启示[J].国家教育行政学院学报，2010(3)：91-95.

[4]陈超.美国研究型大学的战略规划及其秉持的理念[J].外国教育研究，2013(8)：112-119.

[5]解德渤.大学战略规划与大学治理文化[J].西南交通大学学报(社会科学版)，2016(2)：20-25.

[6]高书国.教育战略规划—复杂-简单理论[M].北京：教育科学出版社，2009：215.

本文责编：董 娜

Review on the Strategic Plan of Cornell University from 2010 to 2015

Wang Peng

(School of Public Administration, Huazhong Agricultural University, Wuhan, Hubei, 430070)

Cornell University’s Strategic Plan for 2010-2015, developed and published by Cornell University on the occasion of the 150th anniversary of its establishment, contains three parts: an overview, a text and an appendix. The plan identifies Cornell’s mission, vision, priorities and core values, sets out the “Five Excellence” target areas and clearly identifies the specific measures taken to achieve each target area. On this basis, the plan also proposed seven aspects of strategic initiatives. The enlightenment of Cornell University’s strategic plan of 2010 -2015 on the reform and development of China’s universities is mainly reflected in the uniqueness of planning thoughts, the feasibility of strategic objectives and the pertinence of strategic measures.

Cornell University; strategic planning; review

2016—11—17

2015年度湖北省教育厅人文社会科学研究项目“基于集体行动视角的大学战略规划有效性形成机理及其提升策略研究”(15G027)；华中农业大学院校研究课题“大学章程视域下的大学治理结构研究”(2013yxyj01)

王 鹏(1978—)，男，湖北十堰人，华中农业大学公共管理学院，副院长，教育学博士。

G40

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1008—8350(2017)01—0024—05